核电工程设备监理经验反馈体系的构建

核 动 力 工 程Nuclear Power Engineering第30卷 第4 期 2 0 0 9 年8月V ol. 30. No.4 Aug. 2 0 0 9文章编号：0258-0926(2009)04-0100-05核电工程设备监理经验反馈体系的构建邹平国，张丽英，张文中（苏州热工研究院有限公司，江苏苏州，215004）摘要：介绍了经验反馈体系的组建原则、工作流程及报告要求；阐明了核安全管理当局、核电业主及设备监理单位各自的职能以及在经验反馈工作中的作用。

给出了事件信息采集、分析、反馈与跟踪过程等规范性工作要求；事件报告与经验反馈报告特点与方式。

着重强调了在信息分析方面应采用重大事件专项分析与整体分析相结合的方式，并将经验反馈工作与设备监理技术开发相结合和与当前工程设备制造紧密结合，从而最大限度地利用经验反馈信息，以进一步提高经验反馈工作的针对性和有效性。

关键词：设备监理；经验反馈；质量控制；核电 中图分类号：TM623. 4 文献标识码：A1 前 言核电工程设备具有种类多、工艺复杂、制造难度高的特点，在制造过程中不可避免地将会遇到各种各样的制造技术和质量问题。

为进一步确保设备质量和核电厂的运行安全，世界各国普遍通过自我评价[1]等方式对发现的问题采取纠正措施，建立通报建档和学习培训制度，以促进不利于安全稳定等潜在因素的发现，并防止类似问题的重复发生[1~5]。

但是，在设备监理方面，因涉及的设备种类繁多、工艺范围广泛、质量控制环节众多[6,7]，传统的通报学习制度限制了经验反馈的充分应用，为此，本文在对核电工程设备监理经验构成分析的基础上，对设备监理经验反馈体系进行了探讨。

2 核电工程设备监理经验反馈事件的信息来源2.1 事件信息发生阶段和反馈特点2.1.1 设备设计过程 为了设计出更为安全、经济、可靠的核电工程设备，核电设计院及设备制造厂往往在以往设备制造、运行基础上进行优化，需要对现役设备状况做出客观评价[8,9]。

核工程系统或设备设计过程中尤其关注当前设备质量、安全、经济及使用寿命状况。

这些参数是进行优化和改良设计的基础。

在核电工程设备国产化进程中，还面临着材料替代问题；其设计规程为后续设备的形成提供了重要的参考价值。

2.1.2 设备制造过程 制造质量与设备的运行安全性密切相关。

为确保核电工程设备的制造质量，消除设备运行中的安全不稳定性，针对在核电工程设备制造过程中出现的各类问题，项目三方（业主、制造厂、监理单位）将不同程度派专家参与其处理。

相关处理过程及意见对其他核电项目相应设备或其他系统类似设备制造过程，都具有重要的借鉴作用。

一方面，为防止类似事件的产生，设备监理人员应充分吸取该事件发生及发展过程所给予的经验教训，采取必要的监督措施，严格控制制造过程所涉及的因素，杜绝类似影响设备制造质量事件的状况发生；另一方面在当前发生的各类事件处理中可借鉴以往处理方式，加快本次事件处理进程，最大限度消除事件对质量、进度及生产成本的影响。

2.1.3 设备安装、调试和检修过程 当前，国际上已在各个核设施内部建立了一套完善的运行经验反馈体系，对本设施所发生的事件进行分析，同时还收集其他核设施的事件，吸取对自己有用的经验，以弥补自身核设施由于运行堆年及运行经验所限带来的不足[4,5]。

运行经验反馈中重要的环节是设备的安装、调试与检修过程的检查。

在检修过程中识别和消除设备潜在的质量缺陷，最大限度地防止因设备质量问题带来的重大安全事件，并防止类似事件的重复收稿日期：2008-07-18；修回日期：2008-12-27邹平国等：核电工程设备监理经验反馈体系的构建 101发生[4, 5]。

对于核设施所发生的因设备质量引起的核安全事件，国内外一般是对事件进行分析后，制定相应的纠正措施，并跟踪实施情况予以解决。

一般而言，这些设备质量缺陷往往是在设备制造阶段就已经产生。

因此，在设备安装、调试和检修过程中需要对其进行深入地分析，并提出相应的纠正措施和处理意见。

2.2 经验信息表现形式2.2.1 不符合项由于设备形成过程受人、机器、材料、方法、环境等一系列因素的影响，因此，在设备设计、制造、安装及检修等过程发生不符合项是不可避免的。

对不符合项的控制和妥善处理，是确保产品质量和核设备安全以及构筑核安全第一道防线的重要保证。

在各个阶段，不符合项的表现形式不尽相同，如设备设计阶段表现为设计变更，检修阶段表现为检修返工。

一般而言，不符合项分为以下两类：（1）I类不符合项（内部的）：偏离了当事方内部标准规定的要求，但未偏离供应合同要求或所涉及到的标准、法规规定的物项。

（2）E类不符合项（外部的）：偏离了合同要求的物项，包括影响到设备可靠性、机组可用性或所涉及到的标准、法规规定。

当不符合项形成后，根据不符合项类别，项目三方（业主、制造厂/设计院、监理单位）不同程度派出专家参与其处理，必要时还需向指定机构报告，这在HAF0400-91《核电厂质量保证安全规定》和HAF0408中对此亦有详细规定。

对于外部不符合项，由于其涉及面较广、处理周期长，是各方面关注的重点，是设备监理经验反馈的重要内容。

以设备制造过程形成的不符合项为例，其一般处理流程为：（1）设备制造不符合项发生后将由制造厂以不符合项报告（NCR）形式向业主和监理单位报告。

（2）监理单位根据设计规范、制造规范、标准要求对NCR进行技术评审，并将书面意见提交给业主。

（3）业主在综合制造厂和监理单位的意见基础上进行分析整理，给出处理方案确认意见。

（4）制造方以经过业主确认的处理意见为依据，开展后续制造补救工作。

（5）监理单位以此对处理过程进行跟踪。

（6）制造方根据纠正措施实施情况发布不符合项关闭信息，得到监理单位和业主确认后，不符合项处理结束。

由此可见，不符合项档案信息浓缩了某一件不符合项的一段历史，记录了不符合项的发现、处理过程和各阶段状态与结果等演变信息，其处理过程本身是一个深入分析的过程，并在分析的基础上制定和采取了适当的纠正措施，以确保产品质量、进度和生产成本指标得到有效控制。

不符合项档案信息是设备制造与监造经验信息的主要表现形式。

2.2.2监理报告设备监理、安装监理、大修监理等过程是对设备制造、安装或检修的工作流程的第三方监督。

为防止各类事件的发生，监理过程中针对各阶段发生的问题，将以各类监理报告（如监督行动报告、观察意见单）的形式揭示已经发生的设备质量缺陷，同时对可能影响到最终设备质量的开工准备工作、人员、环境、机器设备等相关因素进行揭示，以预防不符合项发生；这是监理工作的重点内容。

相关监理报告（尤其是发现问题的监理报告）是监理经验的重要组成部分。

2.2.3质保监查报告业主及其他管理机构等对核电工程各类承包商（包括设计院、制造厂、监理机构）的质量管理体系运作规范性一般会给予必要关注。

此外，业主还会在相关承包商因某种因素发生重大事件后，对承包商的有关管理体系运作是否存在漏洞进行检查。

例如：对制造厂制造能力评估、对承包商相关质量控制监督有效性进行检查等。

相关工作形成的质保监查报告是设备监理经验的来源，也是经验反馈工作有效性的判断依据之一。

3 核电工程设备监理经验反馈体系从设备监理经验构成上可以看出，设备监理经验信息具有涉及面广、影响因素复杂、数量多等特点，其经验反馈若采用“就事论事”方式，将不利于设备监理经验的运用和监理水平的提高。

为此，有必要发挥核安全管理当局、核电业主单位和设备监理机构等各方面的组织作用、规范工作流程，对经验反馈报告内容与方式进行系统性分析，以便有效形成设备质量事件信息采集、分析、反馈与跟踪流程[10]，为提高设备制造质量服务，以稳固核电安全保障的第一道防线。

3.1 经验反馈组织体系监理机构、核电工程业主与核安全管理当局之核 动 力 工 程 V ol. 30. No. 4. 2009102 间具备相应的分级管理特点，在保障所有新建和在建核设施的设备可靠性方面，各自发挥了不同作用。

因此，在经验反馈工作中，为便于设备监理经验信息得到最为广泛地应用，从而提高核电工程设备整体质量，组织上离不开核安全管理当局、核电业主单位和监理机构之间协同合作。

（1）核安全管理当局作为政府管理部门，独立行使核安全管理职权。

可对核电业主提出核安全管理要求；协调各核电业主、各设备监理机构各方利益要求；积极收集对国内外核设施形成和运行过程中发生的设备质量事件；发布重大事件通告，以便监理机构对相关事件的分析学习，并在设备监理技术保障、监理规划等方面采取纠正措施，提高当前制造的设备质量可靠性。

（2）核电业主单位是设备监理经验反馈信息的主要提供者，与设计院、设备制造厂等事件发生源地为合同关系。

可要求相关单位在内部建立完善的事件信息采集机制，使各方能够积极提供设备设计、制造、安装、运行、维修等过程所发生的各类事件信息。

这是顺利进行信息分析、反馈运用的保障，同时这些事件亦可引起当事单位的重视，以采取必要的预防措施，避免同类事件的再次发生。

（3）核电工程设备监理机构是设备监理经验反馈工作的主体。

对核电设备各阶段所发生的事件，监理机构首先应进行事件记录、分级、分类与评价；其次，在对当前设备制造与设备监理进行适当的风险预判基础上，充分利用各类经验反馈信息，认真落实相应纠正措施，并进行必要的复查工作。

3.2 经验反馈工作体系经验反馈的体系运作过程由信息采集、信息分析、信息反馈与跟踪等阶段构成（图1）。

3.2.1 信息采集 经验信息采集是设备监理经验反馈工作的基础。

采集的内容主要包括两个方面：①收集设备制造、监理、安装与检修等过程发生的各类事件信息；②接收由管理部门发布的各类信息。

监理机构应详细记录这些事件发生的全过程信息，如事件概况、原因描述、事件发生发展过程等。

这是供进一步分析参考的基础。

3.2.2 信息分析 信息分析是指对采集到的信息进行分析及分类，以获得对监理人员所需的有价值信息。

设备监理经验信息反映的是某一事件发生、发展和处理过程。

因此，有必要对经验信息，从事件涉及的核电工程设备制造工艺、材料特性、事件形成原因、事件涉及的设备安全等级等方面进行初步整理分析，若事件描述存在不清晰的地方，还应派相关人员开展进一步调查工作。

在信息初步整理分析基础上，对经验反馈意义重大的事件应进行详细分析，指出现阶段该设备的特点和监督技术指导要求[6]，从而将经验反馈应用与监督技术保障紧密结合。

除对单个重大事件详细分析外，还应从整体上对信息进行统计分析，揭示其中的因果关系、时序图1 经验反馈流程Fig. 1 Flow Chart for Experience Feedback邹平国等：核电工程设备监理经验反馈体系的构建 103关系和关联关系等。

3.2.3信息反馈与跟踪信息反馈是将设备监理经验信息及纠正措施传达到当事监理人员，并促使其落实纠正措施的过程。