通用审计检查表
QHSE内审检查表通用
Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q5.51、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
HSE5.4.1职责权限2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。
查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）4、抽查两个岗位的职责。
Q4.2.31、向部门负责人询问文件控制程序的实施情况，并提HSE5.4.7供“受控文件清单”；文件的发放是否受控？询问及文件控制查记录2、从受控文件目录中抽查3－5份文件，查文件审批原件；检查是否现行有效；3、对外来文件控制有无明确要求并遵照执行？4、对相关制度、办法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？（抽查“岗位规范”的审批过程）注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
1Q、HSE、M管理体系内部审核检查表受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q4.2.35、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录HSE5.4.7文件控制6、现场是否存在过期作废文件？现场观察7、外来文件发放是否受控？询问及查记录8、对需要留做资料的作废文件是否有标明“作废留用”的标识？询问及查记录Q4.2.41、查阅办公室“记录清单”，看是否明确记录的名称、HSE5.6.5编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。
记录控制2、检查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.41、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。
是否根据实际情况及时进行调整，M5.3并对适宜性进行评审目标、指标和管2、是否对目标进行了分解、量化，层层落实，询问部理方案门负责人是否清楚本单位HSE目标。
内部审计检查表
审核记录
1
4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标 和方案 4.4.1 资源、职责 、作用和权 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和 响应 4.5.1 监测和测量 4.5.3 不符合、纠 正措施和预 防措施 4.5.4 记录控制 8.2.2 内部审核
是否定期对收集的数据进行分析，有否记
8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施
16
是否对不合格按照规定要求实施了纠正措 施？纠正措施是否有效？
对不合格发整改通知，并督促整改措施的完 成
17
实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？ 将共性问题发公告给相关人员，避免再次发 生问题 对工作的改进是否起到作用？
内部质量审核检查表
记录编号：
受审核部门 质量部 内审员 审核过程及记录 审核依据 序号
4.2 文件要求
部门负责人 审核日期 审核内容及方法
质量文件发布前是否得到批准，有否对文件 符合 进行过更新，并再次批准。 更改和现行修订状态是否得到识别，作废文 符合 记录是否清晰，易于检索 是否有对重大环境影响的分析和记录
编制： 日期：
（内审员）
批准： 日期：
（审核组长）
13 对项目工程过程是如何监视和测量的？
按工程性质分类，北京的项目去现场检查， 对检查出的问题发整改通知，并督促完成
14
项目工程验收是采取何种方式进行监视测量 的？ 项目验收的文件是否准确、完整
现场查看
抽查11个项目，8个没有对方公司盖章（只 有签名），有两个暂未找到验收文档 符合
8.4 数据分析
15
2
3
是否有明确的环境目标、指标，与公司总体ห้องสมุดไป่ตู้目标和指标是否一致 符合
操作系统审计检查表
操作系统审计检查表
操作系统审计检查表是用于进行操作系统审计的一种工具，用于记录和检查操作系统的安全性和合规性。
以下是一个操作系统审计检查表的示例，包括一些常见的检查项目：
1. 系统设置和配置：
- 操作系统版本和补丁是否是最新的？
- 是否使用合适的账户和密码策略？
- 是否启用了必要的安全功能，如防火墙、安全日志等？
2. 用户权限和访问控制：
- 是否有强制的身份验证机制？
- 是否限制了用户的访问权限？
- 是否及时删除不再需要的用户账户？
3. 安全日志和事件监控：
- 是否启用了安全日志记录？
- 安全日志是否进行定期审查和监控？
- 是否实施了事件响应和应急处理机制？
4. 文件和目录权限控制：
- 文件和目录的访问权限是否正确设置？
- 关键系统文件是否受到适当的保护？
5. 网络安全配置：
- 是否实施了网络隔离和流量监测？
- 是否对网络通信进行加密和认证？
6. 病毒和恶意软件防护：
- 是否安装了有效的防病毒软件并及时更新？
- 是否有病毒扫描日志和恶意软件检测报告？
以上仅是一个示例，实际的操作系统审计检查表应根据具体的操作系统类型和安全要求进行调整和定制。
重要的是根据组织的需求和相关的法规标准，制定出适合自己的检查项目和操作系统审计控制目标。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内审通用检查检查表(20210127025426)
*** 公司质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）4.2.2 质量手 册♦质量手册 的覆盖面是 否完整？如 对 ISO9001 标 、，八、_ / 、 、厶亠亠♦质量手册是否包 括管理体系的范围 ♦质量手册是否包 括任何剪裁的细节 与合理性？ ♦质量手册是否引 用或包括程序文 件？♦质量手册是否包 括管理体系过程之 间的相互的表述♦质量手册和程序 是否相互协调，是 否有可操作性V V V V V准有剪裁，剪 裁细节说明 的是否合 理？♦质量手册 的控制情况♦手册的发放、更 改是否符合文件控 制要求V注1:文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符 合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
立口核编制人/日期 : 扌比U 仆期：审 1核准则 如販9001,体糸文件、适审核日期: 审 ?核员IS0900检杳霞么?现场善文件查阅提问参考文件否用 是适检查内容V宀育符 制控否 ♦的程合文序要♦文件控制程序内容是否完整，是否可否操作性?程序、批准、发布、 件.的编存档、查找、修、、 评审做出了规定？ ♦程序文件是否有 写、批准、发 布、保管、修 订、评审情况 评审做出了规定？ ♦外来文件（如 ♦躺之件?在♦是否规' 夹的保管耳号.♦是否规定了适时 和定期评审文件的 有效性？ 一 一 ♦对体系的运行起 关键作用的岗位是 否得到现行有效文 ♦是否规定了失效 文件的处置、管理 办法？ ♦所有文件是否字 ♦所有文件标识是 否明确？备亠曰才 得到授权人的批 ♦所有文件是否均 注明制疋或修订日 期？♦文件修改后是否 重文龌改现行修 改状态的方法是什要 ♦使用处是否都使 用适应文件的有效♦文件的查找是否 方便？♦文件的保管是否 有效？I J / 3/、・的控制来文件 ♦管理废文件蔽否对审来、件 准、归档、发放、 使用、评审、更新、 补充、和作废等作 了规定？♦执行的如何?,… ♦是否对保留的作 废文件进行标识和 管理，以防止误 用？注1:文件查阅含记录的查阅。
财务审计巡视检查表
备注
1
财务收支管理制度的有效性
2
财务记录的准确性和完整性
3
财务报表的真实性和可靠性
4
财务数据的保密性和安全性
5
财务人员的专业素质和职责分工
四、财务审计检查
序号
检查项目
是否存在问题
备注
1
审计程序的可行性与准确性
2
外部审计师的独立性和公正性
3
财务审计的程序和方法正确性
4
重要审计发现的跟踪和整改情况
财务审计巡视检查表
一、公司基本信息
-公司名称：
-公司注册地址：
-公司法定代表人：
-公司注册资本：
-公司成立日期：
二、财务资料检查
序号
检查项目
是否符合要求
备注
1
财务报表准备及提交情况
2
会计核算制度执行情况
3
资产负债表及利润表编制准确性
4
资产负债表及利润表披露情况
5
资金运作情况
三、财务内部控制检查
序号
检查项目
5
财务审计报告的编制及披露情况
五、其他问题
序号
检查项目
是否存在问题
备注
1
公司合规性情况
2
税务合规情况
3
公司管理制度的健全性
4是财务审计巡视检查表的内容。请根据具体情况填写检查项目是否符合要求以及是否存在问题，并在备注栏中添加相关说明。
财务审计内容及例行检查表
序 号 检查项目 检查 方法 抽样检查 检查 是/否/ 负责人 检查日期 对象 不适用 抽样总数 抽样单位 合规 个数 现状及初 合规百 底稿索引号 责任人 步的检查 方案 分比
（一）资金安全方面：（重点）
1.1销售确认和销售回款 1.1.1销售现场管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 负责销售收款业务的财务人员开盘至今是否有变动？ 如有，是否通过交接表等进行书面交接确认？ 如交接，是否有财务部负责人监交确认？ 是否有销售现场现金保管管理制度？ 是否有销售收款相关制度？ 询问 检查 检查 回款 回款 回款 回款 回款
询问/观察 回款
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
第 1 页，共 24 页
序 号
检查项目
检查 方法
抽样检查 检查 是/否/ 负责人 检查日期 对象 不适用 抽样总数 抽样单位 合规 个数
现状及初 合规百 底稿索引号 责任人 步的检查 方案 分比
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
36 <退房审批单>是否存在且审批流程符合公司制度规定？ 抽样检查 回款 37 应退房款是否得到财务部签字确认？ 38 开出的收据是否收回？ 39 诚意金或定金是否在<预售许可证>取得后收取？ 40 <诚意金或定金台帐>是否存在？ 41 <诚意金或定金台帐>余额是否与相应银行账户余额一 致？
抽样检查 回款 抽样检查 回款
询问/检查 回款 询问/检查 回款
观察 观察
回款 回款
抽样检查 回款 抽样检查 回款 抽样检查 回款
29 收付款资金日报表是否得到销售后台书面或邮件确认反 抽样检查 回款 馈？ 抽样检查 回款 30 从第三方收款，是否取得第三方与购买方的书面承诺 书？ 抽样检查 回款 31 已办理完毕的收款单据转交会计岗是否有登记签字？ 1.1.2销售现场的特殊业务管理 32 收取面积补差款是否依据<面积补差明细单>？ 33 <面积补差明细单>是否至少经过工程或客服部门的审 核？ 34 收取装修款是否依据<装修房号明细单>？ 35 <装修房号明细单>是否经过工程、客服部门的审核？ 回款
内审通用检查表
控制手段有哪些。
1、是否编制了组织设计和专
项技术方案。
2、方案是否有安全、消防保卫、环保等专项技术方案。
3、是否对方案进行过技术（安全）交底。
4、对方案进行修订后，是否
按原审核审批部门重新审核
审批。（方案是否按照规定履行审核、审批手续）
1、是否编制有针对性的安全
技术防护措施方案，并履行审核、审批手续。
日期：审核员：受审核单位：
序号
条款号
检查内容及方法
检查记录
标记
14
4．5．2
2、是否有定期对不良OHS绩
效汇总分析的要求和记录。
3、程序中是否规定了监测设
备的校准和维护的要求和记录。
4、程序中是否规定了定期评审法律符合性。
5、是否按照规定时间间隔对
OHS绩效、目标完成情况、
运行控制情况进行了检查，查
8、是否对不符合项进行了纠正和跟踪，效果如何。
9、内审报告是否传达到了公司领导和所有的相关部门。
1、程序中有无管理评审定期
进行的规定？
2、管理评审的内容是否包括
根据审核结果、客观变化、方针承诺而引起的方针、目标、
指标、OHSMS其他要素修订
的需求和指示。
3、是否按照规定的时间间隔
进行了管理评审。
4、管理评审是否由最高管理
检查记录
标记
机械设备
管理程序
5、对化学危险品是否进行检
查、监督，查记录。
1、对机械设备是否验收，并
履行审核审批手续。
2、安装大型机械设备，安装
单位和操作人员必须有相应的合格资质。
3、租赁机械是否签定协议书
4、对施工机械是否进行有针对性的技术交底。
质量管理体系内部审计检测表(通用全套)
质量管理体系内部审计检测表(通用全套)1. 审计目的本检测表旨在对质量管理体系进行内部审计，以确保体系的有效性和合规性。
2. 审计要点审计将重点关注以下要点：- 质量政策和目标的制定与实施- 质量手册和程序文件的准确性和完整性- 工作指导文件的制定和培训程度- 质量标准和规范文件的遵守情况- 内部审核和纠正措施的执行情况- 风险评估和管理的有效性- 测量和监控质量性能的程度- 客户反馈和投诉处理情况- 供应商评价和管理的执行情况- 质量目标的达成情况3. 审计步骤3.1 确定审计范围根据质量管理体系的结构和要求，确定需要进行内部审计的范围。
确认需要包含的部门和流程。
3.2 确定审计周期根据内部审计计划，确定每个审计周期的时间表和频率。
3.3 进行审计准备收集和准备审计所需的文件和资料。
确定审计的检查点和标准。
3.4 进行现场审计按照内部审计计划，对相关部门进行现场审计。
记录发现的问题和不符合项。
3.5 编写审计报告根据审计结果，编写内部审计报告。
明确发现的问题、不符合项和建议的改进措施。
3.6 跟踪审计结果追踪审计报告中提出的问题和不符合项的整改情况。
确保采取适当的纠正和预防措施。
4. 审计结果与改进根据内部审计的结果，制定和执行相应的改进计划，以提高质量管理体系的效果和效率。
5. 审计记录和文档管理所有的审计记录和文件应妥善保存，并按照公司的文件管理规定进行归档和保留。
6. 审计责任和权限明确审计的责任和权限，确保审计人员的独立性和公正性。
7. 审计周期和计划制定内部审计的周期和计划，确保全面覆盖质量管理体系的各个方面，并保持审计的连续性和有效性。
8. 参考文件列出适用的质量管理体系文件、标准和法规，以便审计人员参考和应用。
9. 附录附上相关的表格、文件和文件夹清单等附加信息，方便审计的进行和记录的整理。
以上为质量管理体系内部审计检测表(通用全套)的内容。
在进行内部审计时，请根据具体情况进行调整和补充。
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？