2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧

2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧

2022年10月的基金从业资格考试即将正式开考,目前还剩下最后一个月的时间留给各位考生们复习,小编在本文中为大家带来了2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧,有需要的小伙伴们快和小编一起来本文中看看吧!

基金从业资格考试重点内容:

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》:内容比较简单。主要以基础概念、分类、原理为主,职业道德是最简单(三观题)也是最重要的。一共13章,重点内容:基金的类型,基金的监管,基金的募集、交易与登记(QDII、QFII经常考,科二也考),基金的信息披露,基金销售行为规范及信息管理等。

科目二《证券投资基金基础知识》:内容相对专业一些,有很多财务类的基础知识(报表、报表分析、比率分析等),对于学财务或者经济的来说很友好,这科计算偏多,刷题的时候很多计算的,但是我今年考的时候计算题很少、还都偏简单,大部分都是原则是xxx、包括xxx(背的我真不在行)。一共14章,重点内容:投资组合管理、基金业绩评价、固定收益投资、衍生工具等。

科目三《私募股权投资基金基础知识》:没考,这里只把之前找到的相关内容放上来给大家参考一下。专业性也比较强,一共10章,重点内容:股权投资基金的内部管理,股权投资基金的投资,股权投资基金的分类、投资后管理、行业自律监管等。

基金从业资格考试考试技巧:

这个从业考试我之所以说他简单,是因为相比当年的会计从业来讲全部都是单选题,没有多选、没有简答,所以难度降低非常多,有一丢丢的印象,可能这个题就能蒙个差不多。

1、相信自己的第一感觉,坚持正确的价值观

2、有计算的,实在不行就把答案带进原文里用公式试。(所以那些重要的公式背一背哈)

3、注意题目问的“正确的是”还是“错误的是”,有的时候一做

题我总感觉这应该是一个多选题,犹豫再三、极度郁闷,记过回头一看题目让选的正确的。。。果断就可以选出最有把握的选项

4、注意选项之间的逻辑关系,只要有两个选项之间有矛盾,那么很有可能答案就在这两个选项之间,50%的概率,懵成功的几率也大一些吧,运气好说不定两个之间有你眼熟的就能很快选出来了。

5、排除确定的选项和选项中的逻辑关系自洽两种方法,在组合型单选题里要多使用,有的时候排除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ中一个确定的,答案也就出来。比如你排除了Ⅱ,那么选项中所有带Ⅱ的都可以去掉,剩下的选项中Ⅰ、Ⅳ都有,那只要研究Ⅲ对不对就能选出来了;有的时候运气好,碰到上面那种例题,通过三观判断排除Ⅳ,接着就排除BCD三个选项,答案A自己就冒出来了,哈哈,当然这个时候谨慎一点,再看看有没有审错题!

基金从业资格考试科目

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范

科目二:证券投资基金基础知

科目三:私募股权投资基金基础知识

各科目考察内容:

《基金法律法规、职业道德与业务规范》:

主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容,也包含部分计算性内容。

特点是相对难度较小但记忆量较大,部分章节的内容,需要考生在理解的基础上熟练应用。

《证券基金基础知识》:

主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容,覆盖面较广,题目设置较灵活,需要考生透彻掌握所学知识,并能解决各类实际问题。该科目考试难度较大但是就业范围也相对较广,因此报考的人数也很多。

《私募股权投资基金基础知识》:

主要考察股权投资基金概述、股权投资基金分类、股权投资基金的政府监管与行业自律等,需要背诵的内容较多。近年来的命题趋势

逐渐趋于实用性、综合性,专业性较强但难度适中。

2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧

2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧 2022年10月的基金从业资格考试即将正式开考,目前还剩下最后一个月的时间留给各位考生们复习,小编在本文中为大家带来了2022年10月基金从业资格考试各科考试重点及答题技巧,有需要的小伙伴们快和小编一起来本文中看看吧! 基金从业资格考试重点内容: 科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》:内容比较简单。主要以基础概念、分类、原理为主,职业道德是最简单(三观题)也是最重要的。一共13章,重点内容:基金的类型,基金的监管,基金的募集、交易与登记(QDII、QFII经常考,科二也考),基金的信息披露,基金销售行为规范及信息管理等。 科目二《证券投资基金基础知识》:内容相对专业一些,有很多财务类的基础知识(报表、报表分析、比率分析等),对于学财务或者经济的来说很友好,这科计算偏多,刷题的时候很多计算的,但是我今年考的时候计算题很少、还都偏简单,大部分都是原则是xxx、包括xxx(背的我真不在行)。一共14章,重点内容:投资组合管理、基金业绩评价、固定收益投资、衍生工具等。 科目三《私募股权投资基金基础知识》:没考,这里只把之前找到的相关内容放上来给大家参考一下。专业性也比较强,一共10章,重点内容:股权投资基金的内部管理,股权投资基金的投资,股权投资基金的分类、投资后管理、行业自律监管等。 基金从业资格考试考试技巧: 这个从业考试我之所以说他简单,是因为相比当年的会计从业来讲全部都是单选题,没有多选、没有简答,所以难度降低非常多,有一丢丢的印象,可能这个题就能蒙个差不多。 1、相信自己的第一感觉,坚持正确的价值观 2、有计算的,实在不行就把答案带进原文里用公式试。(所以那些重要的公式背一背哈) 3、注意题目问的“正确的是”还是“错误的是”,有的时候一做

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案 单选题(共50题) 1、其他条件不变,债券的到期日越长,债券价格受市场利率的影响就()。 A.越小 B.不能确定 C.越大 D.无影响 【答案】 C 2、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。 A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚 B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元 C.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管 D.最近一个会计年度实收资本30亿美元 【答案】 A 3、()是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。 A.官方利率 B.名义利率 C.实际利率 D.浮动利率

【答案】 C 4、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。 A.佣金 B.印花税 C.过户费 D.交易经手费 【答案】 A 5、各类非银行金融机构可以通过()实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。 A.回购协议 B.定期存款 C.存款准备金 D.同行拆借 【答案】 A 6、我国的商品期货市场开始于20世纪()。 A.90年代 B.80年代末 C.80年代初 D.70年代 【答案】 A

7、在中国,渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。 A.有限合伙制 B.公司制 C.信托制 D.无限责任制 【答案】 C 8、下列股票估值方法不属于内在价值法的是()。 A.经济附加值模型 B.企业价值信数 C.自由现金流贴现模型 D.股利贴现模型 【答案】 B 9、QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。 A.3 B.2 C.5 D.20 【答案】 B 10、( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度,可以反映企业资产的管理质量和利用效率。 A.流动性

2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)

2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题 库附答案(基础题) 单选题(共50题) 1、根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者(QDII)的现行管理规定,以下说法错误的是()。 A.境内机构投资者在境外投资时,应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请 B.境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度 C.境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资 D.境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况 【答案】 A 2、债券的利率变化通常包含价格风险和()。 A.提前赎回风险 B.再投资风险 C.信用风险 D.通货膨胀风险 【答案】 B 3、应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元,应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元,则该债券的基点价格值为()元。 A.0.2302 B.0.02302 C.0.4604 D.0.04604

【答案】 D 4、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括()。 A.交易流通起始日 B.结算日 C.过户日起始日 D.交易流通截止日 【答案】 C 5、Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的()。 A.整体收益 B.相对收益 C.超额收益 D.绝对收益 【答案】 C 6、下列关于基金费用列支的说法,不正确的有()。 A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支 B.基金管理费可从基金财产中列支 C.基金转换费可从基金财产中列支 D.销售服务费可从基金财产中列支 【答案】 C

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案 单选题(共50题) 1、关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记,如下说法错误的是()。 A.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资,是指基金投资者与基金管理人签订基金合同,承诺认缴金额,并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为 B.信托(契约)型股权投资基金的退出,是指在基金成立后,持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为 C.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定 D.认缴出资及退出的价格,由基金管理人按照合同约定的规则进行计算 【答案】 C 2、下列关于公司型基金、合伙型基金、信托(契约)型基金的说法,错误的是()。 A.只有公司型基金具有法人资格,合伙型基金、信托(契约)型基金都没有法人资格 B.三种类型基金当事人均承担有限责任 C.公司型基金中,投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东 D.三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作 【答案】 B 3、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。 A.10 B.20

C.30 D.40 【答案】 A 4、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险,要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前,需征求所有股东的同意,所设置的条款是() A.保护性条款 B.限制性条款 C.竞业禁止条款 D.第一拒绝条款 【答案】 A 6、基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括() A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析 单选题(共75题) 1、ETF基金和T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。 A.T+2日 B.T-1日 C.T日 D.T+1日 【答案】 D 2、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是()。 A.在交易所上市交易 B.基金份额不可变 C.ETF最早产生于加拿大 D.一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数 【答案】 B 3、(2017年真题)下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()。 A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查 C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查 D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查 【答案】 A

4、对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。 A.10日 B.30日 C.3个月 D.6个月 【答案】 D 5、QDII是()的首字母缩写。 A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.境内机构投资者 D.境外机构投资者 【答案】 A 6、(2016年真题)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。 A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料 B.基金管理公司督察长出具的合规意见书 C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件 D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见 【答案】 C

2022年基金从业资格《基金法律法规》知识点:守法合规

2022年基金从业资格《基金法律法规》知识点: 守法合规 守法合规 一、守法合规的含义 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为根底的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规章及其所属机构的各种治理标准,并协作基金监管机构的监管。其目的是避开基金从业人员自己实施或者参加违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为供应帮忙。 守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等全部公民都需要遵守的法律外,主要是指标准证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规章以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为标准。 二、守法合规的根本要求 守法合规要求基金从业人员要熟识并自觉遵守法律法规等行为标准,乐观协作监管,主动向监管机构供应违法违规的线索,举报违法违规的行为。

1.熟识法律法规等行为标准 守法合规的前提是熟识相关的法律法规等行为标准。我国有关基金从业人员的法律法规等行为标准,散见于不同层次的标准性文件之中,而且不同的标准所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、各种方式准时全面地学习和把握相关的法律法规等行为标准,领悟其内容实质,防止由于对法律法规等行为标准的曲解而做出违法违规的行为。 对于基金机构而言,一方面,要注意培育从业人员的守法合规意识,强化工作流程治理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为标准、学习和运用法律法规等行为标准的各项机制,为从业人员熟识法律法规等行为标准制造条件。 2.遵守法律法规等行为标准 基金从业人员在熟识法律法规等行为标准的根底上,要自觉遵守这些标准。详细而言,包括以下要求: (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为标准,当不同效力级别的标准对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的标准。 (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为标准。 (3)基金从业人员应当乐观协作基金监管机构的监管。 (4)负有监视职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监视职责,准

2022年10月基金从业资格考试《基金基础知识》精选真题练习

2022年10月基金从业资格考试《基金基础知识》精选真题练 习 2022年10月的基金从业资格考试再过17天就要正式开考了,大家目前的复习状态是否健康?下面的内容是小编为大家带来的2022年10月基金从业资格考试《基金基础知识》精选真题练习,有需要的考生们快和小编一起来试试看吧! 关于风险,下列说法不正确的是()。【单选题】 A.高风险意味着高预期收益 B.风险包括系统性风险与非系统性风险 C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的 D.非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的 正确答案:C 答案解析:系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。C错误;与之相对,非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险;高风险意味着高预期收益;风险包括系统性风险与非系统性风险;非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的 时间加权收益率的计算公式的前提假定是()。【单选题】 A.红利发放后立即存入银行 B.红利发放后立即以无风险利率投资 C.红利发放后立即对本基金进行再投资 D.以上均不正确 正确答案:C 答案解析:假定红利发放后立即对本基金进行再投资,且红利以除息前一日的单位净值为计算基准立即进行再投资,分别计算每次分红期间的分段收益率,考察期间的时间加权收益率可由分段收益率连乘得到。所以时间加权收益率的计算公式的前提假定是红利发放后立即对本基金进行再投资。 在办理质押式回购业务前,市场参与者应签订()。【单选题】

A.质押式回购主协议 B.债券回购交易风险提示书 C.债券质押式回购委托协议书 D.买断式回购主协议 正确答案:A 答案解析:在办理质押式回购业务前,市场参与者应签订质押式回购主协议,而进行每笔交易时应订立书面形式的合同,主协议和书面形式的合同构成一笔质押式回购的完整合同。 基金托管费是指()为基金提供托管服务而向基金收取的费用。【单选题】 A.监管机构 B.发起人 C.基金份额持有人 D.基金托管人 正确答案:D 答案解析:基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系,通常基金规模越大,基金托管费率越低。 下列选项中,不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是()。【单选题】 A.销售利润率 B.资产收益率 C.应收账款周转率 D.净资产收益率 正确答案:C 答案解析:评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:销售利润率、资产收益率、净资产收益率。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。C项应收账款周转率是反映企业的营运效率指标。 下列关于私募股权投资的说法中,错误的是()。【单选题】

2022基金从业资格考试基础知识计算题必备公式

2022基金从业资格考试根底学问计算题必备公式 2022基金从业资格考试根底学问计算题必备公式 从基金从业资格考试从考生的普遍反响来看,科目一不难,难点在科目二,至少有15-20道计算题(数字题),还都比较难。另外,还有很多涉及投资理论的、图表的。下面是yjbys我为大家带来的基金从业资格考试根底学问计算题必备公式,欢送阅读。 基金从业资格考试根底学问计算题必备公式 1.资产=负债+全部者权益收入-费用=利润 2.净现金流(NCF)公式:NCF=CFO+CFI+CFF 3.流淌比率=流淌资产流淌负债 4.速动比率=(流淌资产存货)流淌负债 5.资产负债率=负债资产,资产负债率是使用频率最高的债务比率。 6.权益乘数(杠杆比率)=资产全部者权益=1 (1-资产负债率) 负债权益比=负债全部者权益=资产负债率 (1-资产负债率) 数值越大代表财务杠杆比率越高,负债越重。 7.利息倍数=EBIT利息,EBIT是息税前利润。 利息倍数衡量企业对于长期债务利息保障程度。资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长期债务的本金保障程度。 8.存货周转率=年销售本钱年均存货 存货周转天数=365天存货周转率 9.应收账款周转率=销售收入年均应收账款 应收账款周转天数=365天应收账款周转率 10.总资产周转率=年销售收入年均总资产 总资产周转率越大,说明企业的销售力气越强,资产利用效率越高。 11.销售利润率=净利润销售收入 12.资产收益率=净利润总资产

13.净资产收益率(权益酬劳率)=净利润全部者权益 14.FV=PV(1+i)n, PV= FV (1+i)n FV表示终值,即在第n年年末的货币终值;n表示年限;i表示年利率;PV表示本金或现值。 15.ir=in-P 式中:in为名义利率;ir为实际利率;P为通货膨胀率。 16.I=PVit 式中:I为利息;PV为本金;i为年利率;t为计息时间。 17.单利终值的计算公式为:FV=PV(1+it) 18.单利现值的计算公式为:PV=FV(1+it)FV(1-it) 19.贴现因子dt=1(1+St)t,其中st为即期利率。 20.市净率(P/B)=每股价格每股净资产 21.市现率(P/CF)=每股价格每股现金流 22.市销率(P/S)=每股价格每股销售收入 23.零息债券估值法 V表示贴现债券的内在价值;M表示面值;r表示市场利率;t表示债券到期时间。 由于多数零息债券期限小于一年,因此上述贴现公式应简洁调整为: 24.固定利率债券估值法 25.统一公债估值法 统一公债是一种没有到期日的特殊债券。 26.期望(均值) 27.方差与标准差----衡量他偏离期望值的程度 28.权证的'价值:内在价值和时间价值 29.权益累证券投资的收益: 风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价 30.久期,麦考利久期,又称存续期

2022年基金从业资格考试必备知识点汇总

2022年基金从业资格考试必备知识点汇总年月类 1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托 1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金 1933美国《证券法》 1934美国《证券交易法》 1940美国《投资公司法》《投资顾问法》 1957年标普指数编制 1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金 1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,1亿元 1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金 1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,此前的基金叫:老基金 1998.3南方、国泰基金成立,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰 2022证监会发《开放式证券投资基金试点办法》 2022.8证券业协会基金公会成立 2022.9第1只开基华安创新 2022.2《证券投资基金内控意见》出台 2022.12首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司 2022.10《证券投资基金法》通过,2022.6.1实施 2022.12我国第1只货基 2022证券业协会证券投资基金委员会成立 2022资产证券化试点,2022扩大试点 2022.11第1只QDII发行:华安国际配置基金 2022首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行 2022短期融资券启动 2022.6.6证券投资基金业协会成立 2022.6修订后的《证券投资基金法》实施

2022.9国债期货合约推出 基金国际化趋势始于20世纪80年代 时限类 基金重大事项临时公告:2日内 基金季报:季末15个工作日 基金年报:年末90日 基金定期报告备案:披露后第2个工作日 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日 登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日 证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定 证监会受理基金募集申请后:6个月决定 巨额赎回延期支付:3个工作日内公告 基金宣传材料发布后:5个工作日备案 召开份额持有人大会:提前30日公告 托管人职责终止6个月内新选任 ETF建仓期:3个月 开基募集期:3个月 基金合同生效后:次日公告 公布招募书、基金合同:发售前3日 基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性 基金验资:募集期届满后10日内 基金不能成立返款给投资者:30日内 基金申购:T+2确认,下日可赎回 基金申购成功后: T+1登记办理 基金申购成功后:T+2可赎回 基金申购款:T+2日到基金银行账户 基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出

2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通 关提分题库及完整答案 单选题(共50题) 1、关于土地投资,以下表述正确的是() A.土地投资只能通过出租来获取投资收益 B.基于未被开发这一特征,土地本身的不确定性非常高,土地投资可能具有较高投机性 C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益 D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小 【答案】 B 2、某基金前一日基金资产总值110 000万元,基金资产净值为100 000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为( )万元。 A.3.6 B.2.5 C.4.2 D.4.1 【答案】 D 3、以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。 A.信息比率 B.夏普比率 C.相对收益 D.詹森α

【答案】 C 4、按债券利率是否固定,可分为()和浮动利率债券。 A.固定利率债券 B.贴现债券 C.累进利率债券 D.复利债券 【答案】 A 5、关于债券当期收益率与到期收益率的关系,下列表述正确的是()。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ 【答案】 B 6、大宗商品的分类不包括( )。 A.能源类 B.基础原材料类 C.黄金 D.农产品 【答案】 C 7、通常可以用()的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

A.下行风险标准差 B.贝塔系数(β) C.跟踪误差 D.方差 【答案】 B 8、根据现行规定,关于货币市场基金的利润分配,下列说法中错误的是() A.货币市场基金每周五进行分配时,将同时分配周六和周日的利润 B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益 C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益 D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配 的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配 【答案】 C 9、按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为()。 A.实值期权、虚值期权和平价期权 B.欧式期权和美式期权 C.期货期权和利率期权 D.看涨期权和看跌期权 【答案】 A 10、下列关于道氏理论和趋势的说法,错误的是( )。 A.长期趋势最为重要,也最容易被辨认,它是投资者主要的观察对象 B.中期趋势对于投资者较为次要,是投机者的主要考虑因素

2022基金从业资格考试试题及答案6篇

2022基金从业资格考试试题及答案6篇2022基金从业资格考试试题及答案6篇第1篇 (2022年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会 答案:D解析:基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。 ETF建仓阶段是指基金合同生效后,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。A.1B.3C.5D.7 答案:B解析:申购和赎回的开始时间。在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。 已分配收益倍数=1表示()。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红 答案:A解析:DPl等于1是损益平衡点,代表成本已经收

回。 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中,错误的是()。 A.接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30 B.在交易日15:00前处于停牌状态的证券,不受理其大宗交易的申报 C.交易日15:00-15:30,交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认 D.交易所无权调整大宗交易的最低限额 答案:D解析:按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。 投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络和沟通工作 A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 答案:D解析:投资后阶段信息获取的主要渠道包括参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;关注被投资企业经营状况;日常联络和沟通工作。 2022基金从业资格考试试题及答案6篇第2篇 关于下行风险和最大回撤,下列说法错误的是()A.最大回撤与考察期限长短无关B.下行风险是由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理所预期的目标价位 C.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失 D.下行风险是投资者可能要承担的损失

2023年基金从业资格考试知识点考点总结

2023年基金从业资格考试考点总结 第一章金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财旳关系:居民理财属于金融旳构成部分 理解金融市场旳分类和构成要素 按交易工具旳期限分为:货币市场、资本市场 按交易标旳物分为:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分为:现货,期货市场 金融市场旳构成要素:市场参与者/金融工具/金融交易旳组织方式 理解金融资产旳概念:代表未来收益和资产合法规定全旳凭证,表明交易双方旳所有权和债权旳关系,一般分为债权类和股权类。 理解资产管理旳特性: 1)从参与方来看,包括委托方与受托方; 2)受托方资产重要为货币等金融资产 3)管理方式重要通过投资存款,证券,期货,基金,保险或实体企业股权等 资产管理行业旳功能: 1)为市场经济体系有效配置资源,是有限旳资源配置到最有效率旳产品和服务部门,提高整个社会经济旳效率和生产服务水平

2)通过资产管理行业专业旳管理行为活动,协助投资人搜集处理和投资有关旳宏观微观信息,提高多种投资机会,协助投资者进行投资决策,并提高投资决策旳最佳执行服务; 3)资产管理行业发明十分广泛旳投资产品和服务,满足投资者旳多种投资需求,是资金旳需求方和提供方能便利旳连接起来; 4)资产管理行为还能对金融资产合理定价,给金融市场提高流动性,是金融市场愈加健康有效,最终有助于一国经济发展。 2.投资基金 掌握投资基金旳定义:投资基金是资产管理旳重要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担旳集合投资方式。 投资基金旳重要类别 按照资金募集方式,分为公募和私募; 按法律形式分为契约型,企业型,有限合作型; 按照运作方式,分为开放式和封闭式; 按照所投资旳对象,分为证券投资基金,私募股权基金,风险投资基金,对冲基金,另类投资基金 第二章证券投资基金概述 第一节证券投资基金旳概念与特点

2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理) 单选题(共90题) 1、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是()。 A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测 B.个股的选择与权重受到基金契约,基金合规等方面的限制 C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的80% D.基金经理着重于个股选择 【答案】 A 2、影响个人投资者资产配置的因素包括()。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 3、资产负债表的作用不包括()。 A.资产负债表可以为收益把关 B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础 C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质 D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系 【答案】 D

4、为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。 A.证券结算风险基金 B.证券交易风险基金 C.管理风险准备金 D.投资者保护基金 【答案】 A 5、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中,不正确的是( )。 A.制定投资管理相关制度 B.制定投资组合具体方案 C.确定基金投资的原则 D.审定基金资产配置的比例或范围 【答案】 B 6、若投资经理预期央行将降息25个基点,最常见的做法是通过调整债券投资组合的()来应对利率风险。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D

7、某ETF基金未来计算每日的头寸风险,选择了100个交易的每日基金净值变化的几点值^(单位:点),并从小到大排列为A1-A5的值依次为:-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,则△的下3.5%的分位数为()。 A.-20.62 B.-18.33 C.-17.72 D.-17.11 【答案】 C 8、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的()。 A.汇率风险 B.利率风险 C.信用风险 D.流动性风险 【答案】 C 9、期货市场风险管理的功能是通过()实现的。 A.建仓 B.卖空 C.买空 D.套期保值 【答案】 D 10、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述,不正确 的是()。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知 识题库附答案(典型题) 单选题(共75题) 1、下列关于期货交易中的"投机"的表述中,错误的是()。 A.投机者承担了套期保值交易转移的风险 B.投机者承担了风险,并提供风险资金 C.投机交易减弱了市场的流动性 D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量 【答案】 C 2、下列选项中属于权证的基本要素的是( )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 D 3、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2010年1月1日起,必须至少()一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。 A.每周 B.每月 C.每季度 D.每年

【答案】 B 4、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化,因此有必要至少每()对投资者的需求作一次重新的评估。 A.半年 B.年 C.两年 D.季度 【答案】 B 5、目前,国际上可交易的农产品类大宗商品不包括()。 A.玉米 B.小麦 C.橡胶 D.棉花 【答案】 C 6、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由()承担。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.证监会 【答案】 B

7、下列关于交易所上市交易品种的估值,说法错误的是()。 A.交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值 B.在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价 C.交易所上市的私募债券,按结算价进行估值 D.交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值 【答案】 C 8、关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是()。 A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例 B.混合型基金的预期收益高于股票型基金 C.混合型基金的预期收益低于债券型基金 D.混合型基金的投资风险高于股票型基金 【答案】 A 9、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2006年1月1日起,公司必须至少()一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。 A.每周 B.每月 C.每季度 D.每年 【答案】 C

2022年基金从业考试知识点整理

基金法律法规、职业道德与业务规范 第一章 1: 金融与居民理财关系 所谓金融,简朴来讲即货币资金融通。货币资金来源于居民(涉及个人和公司)从事生产活动居民是社会最古老、最基本经济主体。当代居民经济生活中寻常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了当代金融供求重要构成某些。 理财,指是对财务进行管理,以实现财产保值、增值。当前,居民理财重要方式有重币存储和投资两类。其中,储蓄特性是其保值性;股票、债券、基金等金融工具是最常用和普遍投资产品。 2: 金融市场分类 (1)按照交易工具期限分为货币市场和资我市场。货币市场又称短期金融市场,是指专门融通一年以内短期资金场合。资我市场又称长期金融市场,是指以期限在一年以上有价证券为交易工具进行长期资金交易市场。 (2)按照交易标物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 (3)按交割期限分为现货市场和期货市场。 3: 金融市场构成要素 金融市场有如下几种重要构成要素: (1)市场参加者。金融市场参加者重要涉及政府、中央银行、金融机构、个人和公司居民。 (2)金融工具。金融工具是金融市场上进行交易载体。金融工具最初被称为信用工具,它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易合法凭证。 (3)金融交易组织方式。金融交易重要有三种组织方式:有固定场合组织、有制度、集中进行交易方式;在各金融机构柜台上买卖双方进行面议、分散交易方式;电信网络交易方式。 4: 金融资产概念 在金融市场上,资金供应者通过投资金融工具获得各种类型金融资产。金融资产是代表将来收益或资产合法规定权凭证,标示了明确价值,表白了交易双方所有权关系和债权关系。普通分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。 5: 资产管理概念、特点 资产管理普通是指金融机构受投资者委托,为实现投资者特定目的和利益,进行证券和其她金融产品投资并提供金融资产管理服务,并收取费用行为。资产管理具备如下特性: (1)从参加方来看,资产管理涉及委托方和受托方,委托方为投资者,受托方为资产管理人。资产管理人依照投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务。 (2)从受托资产来看,重要为货币等金融资产,普通不涉及固定资产等实物资产。 (3)从管理方式来看,资产管理重要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体公司股权等资产实现增值

相关主题
相关文档
最新文档