上市流程图
IPO上市的基本流程概述(共 63张PPT)
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辰安IPO上市的可能时间及流程
序号 1 事项名称、内容 董事会/股东会确定上市计划 时间 2010年3月
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3 4
律师进场（先协助完成融资、收购资质），同时开始 法律调查
确定融资方案,确定收购方案 完成融资
3月开始
4月中 4月底,或5月中
ZhONGZI CAPITAL
5
6 7 8 9
完成收购和不良资产处置 券商进场,从7月开始辅导期
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（四）出资
分期出资、验资 货币出资比例 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%。 出资方式 股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使 用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价 出资。 相关的两个文件: 1、财政部关于《公司法》施行后有关企业财务处理问题 的通知（2006.3.15) 2、工商总局《公司注册资本登记管理规定》 (2005.12.20)
1. 2. 3. 4.
ZhONGZI CAPITAL
5.
改制设立 上市辅导、规范运作 制作申报材料 发行审核 发行上市
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首次公开发行上市（IPO）的主要工作阶段
5
发行上市
4 3
发行核准
制作材料
2
ZhONGZI CAPITAL
1
上市辅导 改制设立
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首次公开发行上市(IPO)业务流程图
ZhONGZI CAPITAL
一般不用 评估、调 账
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（三）发起人主体资格
• • • • •
• • • • • • • • •
有限责任公司、股份有限公司√ 自然人√ 具有法人资格的企业√ 有限责任公司、股份有限公司的分公司× 具有法人资格的事业单位、社会团体及民办非企业单位 （除禁止经商办企业的）√ 企业化经营的事业单位，应办理企业法人登记√ 具有法人资格的合作社√ 工会、职工持股会× 具有法人资格的农村集体经济组织√ 村民委员会√ 具有投资能力的城市居民委员会√ 政府部门（除国家授权投资的部门）× 会计师、审计、律师事务所和资产评估机构× 商业银行、保险公司、证券公司×
ipo流程图
ipo流程图IPO流程图（IPO Process Diagram）随着科技的快速发展和全球市场的对外开放，越来越多的企业选择通过IPO（Initial Public Offering，首次公开发行股票）来融资和扩大业务规模。
IPO是指将一家私人公司的股权转化为公共公司的股票，并通过交易所向公众出售这些股票的过程。
下面是一张IPO流程图，描述了IPO过程中的各个阶段和重要步骤。
**IPO流程图****1.准备阶段**-评估公司是否具备进行IPO的条件，例如财务状况、盈利能力和发展潜力等。
-选择投资银行作为主要承销商，以协助和指导公司在IPO过程中的各个环节。
-成立项目组，确定与IPO相关的各项任务和责任，例如法律咨询、财务审计和市场策划等。
**2.尽职调查**-投资银行及律师事务所进行细致的尽职调查，对公司的财务、经营和法律状况进行审查，以确定是否存在潜在的风险和隐患。
-收集公司信息和证件，并制作IPO申请书。
**3.承销合同签署**-公司与主承销商签署承销合同，约定发行股票的数量、价格和其他关键条款。
-确定主承销商向公司提供的承销服务，例如股票销售、市场推广和投资者关系管理等。
**4.提交申请**-公司向证券监管机构提交IPO申请，申报发行股票。
-证券监管机构对公司进行审查和批准，最终决定是否允许公司进行IPO。
**5.注册声明生效**-注册声明获得证券监管机构的批准并生效后，公司可以正式进行股票发行。
-确保公司和主承销商之间的协作，以顺利进行下一步的工作。
**6.发行股票**-公司将发行股票的计划和公告发布给投资者，以吸引购买股票的兴趣。
-投资者向公司购买股票，并支付相应的款项。
-公司将股票上市交易，并在交易所上市。
**7.定价和分配股票**-主承销商负责与投资者协商定价，并确定最终的发行价。
-根据投资者的购买意向，分配股票的数量。
-公司和主承销商共同确定股票的面值和流通数量。
**8.发行完成**-公司发行股票工作完成后，公司正式成为一家上市公司。
新药研究开发与上市流程图
新药研究开发与上市流程图人们生活水平提高要求更多更好的新药，药物科学的发展为新药开发提供了理论基础和技术，市场经济竞争也促进了新药快速发展。
美国食品与药物管理局（FDA）近十年来每年批准上市的新药都在20种以上。
我国近年来引进新药品种很多，但需要加快创新。
新药开发是一个非常严格而复杂的过程，各药虽然不尽相同，药理研究却是必不可少的关键步骤。
临床有效的药物都具有相应的药理效应，但具有肯定药理效应的药物却不一定都是临床有效的药物。
例如抗高血压药都能降低血压，但降压药并不都是抗高血压药，更不一定是能减少并发症、延长寿命的好药。
因此新药开发研究必需有一个逐步选择与淘汰的过程。
为了确保药物对病人的疗效和安全，新药开发不仅需要可靠的科学实验结果，各国还对新药生产上市的审批与管理制定了法规，对人民健康及工商业经济权益予以法律保障。
新药来源包括天然产物、半合成及全合成化学物质。
过去选药主要方法是依靠实践经验，现在可以根据有效药物的植物分类学找寻近亲品种进行筛选或从有效药物化学结构与药理活性关系推断，定向合成系列产品，然后进行药理筛选。
近年来对于机体内在抗病物质（蛋白成分）利用DNA基因重组技术，即将DNA 的特异基因区段分离并植入能够迅速生长的细菌或酵母细胞，以获得大量所需蛋白药物。
此外，还可对现有药物进行化学结构改造（半合成）或改变剂型，也可获得疗效更好，毒性更小或应用更方便的药物。
医学教育网搜集整理新药研究过程大致可分三步，即临床前研究、临床研究和售后调研。
临床前研究包括用动物进行的系统药理研究及急慢性毒性观察。
对于具有选择性药理效应的药物，在进行临床试验前还需要测定该药物在动物体内的吸收、分布及消除消除过程。
临床前研究是要弄清新药的作用谱及可能发生的毒性反应。
在经过药物管理部门的初步审批后才能进行临床试验。
目的在于保证用药安全。
临床研究首先在10～30例正常成年志愿者观察新药耐受性，找出安全剂量。
再选择有特异指征的病人按随机分组、设立已知有效药物及空白安慰剂双重对照（对急重病人不得采用有损病人健康的空白对照），并尽量采用双盲法（病人及医护人员均不能分辨治疗药品或对照药品）观察，然后进行治疗结果统计分析，客观地判断疗效。
新产品上市流程图
生产工艺流程规划
确定生产工艺流程
根据产品设计和生产要求，确定合理的生产工艺流程，包括加工 、装配、测试等环节。
制定生产计划和排程
根据市场需求和产品特点，制定详细的生产计划和排程，确保生产 顺利进行。
优化生产布局和设备配置
根据生产工艺流程，合理规划生产布局，配置适当的生产设备，提 高生产效率。
原材料采购与库存管理
制定促销计划
明确促销活动的目标、时间 、地点、参与人员等，制定 详细的执行计划。
执行促销活动
按照计划进行促销活动的宣 传和执行，吸引潜在消费者 参与。
评估促销效果
对促销活动的效果进行评估 ，包括销售额、参与人数、 品牌知名度等指标，为后续 活动提供参考。
06
上市执行阶段
产品发布与媒体曝光
产品发布会
团队组建与分工
组建项目团队
明确团队分工
根据项目需求和资源情况，组建具备相关 专业技能和经验的团队。
根据项目计划和团队成员特长，明确各自 的职责和分工。
建立沟通机制
培训与提升
制定有效的沟通计划，确保团队成员之间 的信息交流畅通，提高工作效率。
针对项目需求和团队成员能力差距，制定 相应的培训计划和提升措施。
不合格品处理与改进
对检验中发现的不合格品进行记录、 分析和处理，及时采取纠正措施，防 止问题重复出现。
05
市场推广阶段
品牌宣传与广告策划
确定品牌传播策略
明确品牌定位、品牌故事、品牌声音等，制定传 播计划。
创意广告策划
设计富有创意和吸引力的广告内容，包括文案、 视觉设计、视频等。
媒体投放选择
根据目标受众和预算，选择合适的媒体平台进行 广告投放，如电视、网络、社交媒体等。
新产品上市流程图
最终核实是否同 设计一直
产品专员第一次把关颜色 设计专员最终确认
负责人
精品文档 欢迎下载
读书破万卷，下笔如有神--杜甫
1
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新品上市流程
产品概念提炼 成立新品项目组
生产准备
研发准备
产品准备
包装准备
新品上市通知 上市准备
进店准备
上市执行方案
POP准备
产品上市 销售跟进
①
新产品研发平台确立
初期调研
生产准备
调研
市场同类产品参考 生产可行性分析
消费者反馈
生产方式确定
相关认证取得
成本测算时间
确定初步毛利 率
试生产
生产工艺确定 /成本再确认
包装设计要求
市场
初次提案 提交修改稿
营销经理
确定基本内容
设计
细节调整
市场
市场
生产/储运 产品经理
包装文字/认证标识 及认证编号确认
技术文字确认及包 装文字审核
包装测试（含运 输/陈列实验）
制作模拟实物 标准尺寸确认
销售
产品经理 采购
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
完稿/移交光盘
包装制作
提交打样 包装确认
制作 提交成品小样(膜样)
各部门确认膜样 制作入库 抽查、验收 意见反馈
产品包装改进
负责人
采购 市场 采购 采购 市场/销售 采购 市场/销售 市场/销售 市场/销售
⑤
负责人
采购 采购 采购 采购 采购 采购/市场 产品经理/储运
市场/品控/销售
采购流程
下采购申请 提供采购样品
封样 签订合同 反馈市场部制作 周期及价格 现场跟进 安排分配计划 采购入库 质量追踪
创业板IPO流程图
创业板IPO流程图
创业板IPO流程细节创业板IPO流程细节
第一阶段：计划与准备
1、委任创业板上市保荐人
2、委任中介机构，包括会计师、律师、资产评估师、股票过户处
3、确定大股东对上市的要求
4、确认所有重要事项
5、落实上市时间表
6、落实销售计划
第二阶段：重组及审慎调查
1、决定上市时间及招股架构
2、委任包销团
3、编写招股书
4、审慎调查/查证工作
5、公司重组上市架构
6、会计师审核相关财务资料
7、提交申请表到中国证监会
8、证监会审批
第三阶段：市场销售及累计认购
1、包销团分析员简介
2、包销团分析员编写公司研究报告
3、包销团分析员研究报告定稿
4、需求分析
5、招股书定稿
6、路演
7、公开招股
第四阶段：数量、定价及上市后销售
1、股票定价及签订包销协议
2、分配股票给投资者
3、销售完成及交收
4、集资金额到位及过户给公司
5、公司股票开始在二级市场买卖。
新产品研发和上市推广流程图
新产品研发和上市推广流程图随着科技的发展和消费者需求的不断变化，企业需要不断创新新产品并将其成功推向市场。
为了有效管理研发和推广过程，许多企业采用流程图来规划和跟踪整个过程。
本文将介绍新产品研发和上市推广的流程，并使用流程图的形式展示。
1. 产品创意和定义阶段在新产品研发的初期阶段，主要关注产品创意和定义。
这个阶段的目标是确定新产品的核心概念和市场定位，以便在后续的研发和推广过程中有一个明确的方向。
该阶段包括以下步骤：- 收集市场情报和用户反馈- 分析市场需求和竞争对手- 制定产品愿景和目标- 定义产品特性和规格2. 产品开发阶段产品开发阶段是将产品创意转化为实际产品的过程。
在这个阶段，团队将进行设计、原型制作和测试，最终确定最终版本的产品。
这个阶段包括以下步骤：- 制定产品设计和技术规范- 开展原型设计和制作- 进行产品测试和验证- 进行产品改进和优化3. 生产准备阶段在产品开发完成后，需要进行生产准备工作以确保产品可以顺利量产。
这个阶段主要涉及供应链的建立、生产流程的优化和质量控制的确立。
该阶段包括以下步骤：- 确定供应商和合作伙伴- 建立生产流程和制定生产计划- 确立质量控制标准和流程- 进行原材料和供应链的管理4. 市场推广阶段产品准备好后，就需要进行市场推广和销售，以吸引潜在客户并促使他们购买产品。
这个阶段主要关注市场营销和销售策略的制定和执行。
该阶段包括以下步骤：- 制定市场推广计划和销售策略- 进行产品定价和渠道选择- 进行市场宣传和推广活动- 进行销售和客户支持5. 上市和评估阶段当产品开始上市后，需要进行市场反馈和评估，以了解产品的市场表现和用户反馈。
这个阶段可以提供对于产品的改进和下一步的发展方向。
该阶段包括以下步骤：- 监测销售和市场表现- 进行用户调研和满意度评估- 收集市场反馈和客户意见- 基于评估结果进行产品改进和调整通过以上五个阶段，企业可以规划和管理新产品的研发和推广过程。
IPO基本流程图
– 组织性文件
– 法律文务
文件准备及申报
u 招股说明书
u 保荐人文件
u 会计师文件
u 律师文件
u 发行人文件
u 保荐人(主承销商)内核
u 向证监会报送申请材料
核准
u 证监会受理申请材料
u 约见公司高管及保荐代表人
u 初审
-法律审核
-财务审核
u 初审反馈意见及回复
IPO基本流程图
（一）准备阶段
准备
u 确定保荐人(主承销商)
u 确定其他中介机构
u 成立A股上市办
u 讨论重大问题
u 制定改制方案
u 确定发行时间表
u 与各监管部门进行沟通
（二）执行阶段
尽职调查及辅导
u 保荐人(主承销商)
– 协助企业制定发行方案
– 协助企业确定募集资金投资方向
– 牵头完成辅导工作
u 律师
u 合理评估股票市场需求
u 确定发行价格
发行
u 定价发行网下配售
– 战略投资者
– 询价对象
– 网上定价
– 发行
u 公告结果
上市
u 上市申请
u 上市公告书
u 挂牌交易
u 上市
后市
u 研究报告
u 投资者关系
u 持续督导(2-3个完整会计年度)
下面是IPO图的分解说明
THANKS !!!
致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等
u 发审委核准
-合法合规审核
-实质性判断
u 准备投资价值分析报告
调研营销
u 制定营销策略，调动投资热情
u 投资价值分析报告
u 与分析师、潜在投资者初步沟通
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上市流程图
上市流程图指的是一家企业或机构为了能够在股票交易所公开发行股票，并实现上市交易，需要进行的一系列程序和步骤。
下面是一个700字的上市流程图：
上市流程图
第一阶段：决策和准备
1. 企业决策上市：企业高层决定将公司上市，以融资、扩大知名度或其他目的为目标。
2. 选择顾问：企业选择合适的证券公司、律师事务所和会计师事务所作为顾问，协助进行后续的上市程序。
3. 评估企业价值：顾问将进行企业价值评估，确定上市后的发行股票数量和价格。
第二阶段：文件准备和申请
4. 准备上市文件：企业准备相关文件，包括招股说明书、财务报表、企业章程等。
5. 申请IPO：企业向中国证监会申请初始公开募股（IPO）。
6. 审核和获得批准：中国证监会对企业提交的申请进行审查，并决定是否批准企业上市。
第三阶段：财务信息公开和股票发行
7. 发布招股说明书：企业将招股说明书送交中国证监会和证券交易所，公布企业相关信息和发行计划。
8. 申购期和配售：投资者在规定的时间内进行申购，发行价根据投资者需求和市场条件确定。
9. 上市和交易：中国证监会批准后，企业发行股票在证券交易所上市，投资者可以通过交易所进行股票交易。
第四阶段：信息披露和监管
10. 定期报告和信息披露：企业在上市后按照法律法规的要求定期向投资者和监管机构披露财务状况和经营情况。
11. 增发和配股：企业在上市后可能进行增发和配股，以筹集更多资金或增加股东。
12. 监管和处罚：中国证监会对上市企业进行监管，监测企业的财务状况和经营活动，对违规行为进行处罚。
以上是一个700字的上市流程图，涵盖了上市企业从决策和准备、文件准备和申请、财务信息公开和股票发行，到信息披露和监管的一系列步骤。
这个流程图可以帮助企业了解上市的整个过程，为企业的上市计划提供指导。