排污权交易方案45页PPT
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第九章排污收费和排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
v 排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
厂商面临三种选择的决策分析
第九章排污收费和排污 权交易
2020/12/9
第九章排污收费和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
第一节排污收费
v 排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
t = MAC= MEC
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本
令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
第九章排污收费和排污权交易
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
降低监督实行环境标准的费用
监督实行环境标准，意味着运用行政或法律 的手段直接控制经济当事人的行为
征收排污费，只是运用经济手段改变了经济 当事人面临的外部环境
征收排污费从总体上控制环境污染的程度， 与监督执行环境标准时逐个企业地确认其污 染程度相比，所需要的交易成本应该是比较 低的
v 排污收费-最优庇古税的数学推导
NSB：社会净效益；EC: 外部成本；NPB: 私人净效益；C: 私人成本；p: 产品价 格；SC:社会成本
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的确定
污染治理成本
污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备， 减少对外界的污染排放所花费的成本。
厂商面临三种选择的决策分析
第九章排污收费和排污 权交易
2020/12/9
第九章排污收费和排污权交易
第一节 排污收费 第二节 排污权交易
第九章排污收费和排污权交易
第一节排污收费
v 排污收费的理论基础 根据污染者付费原则，排污者应当承担治理污 染源、消除环境污染、赔偿受害人损失的费用。
社会边际成本
（包括边际污染成本）
私人边际成本
t = MAC= MEC
第九章排污收费和排污权交易
最优排污费率的数学推导
令QC 为污染控制下的产值，QN 为无污染控制时的 产值。
那么： QC=QN-TAC
式中：TAC—总控制成本
令有污染控制情况下环境所提供的服务的价值为EC， 无污染发生情况下环境所提供的服务的价值为EN。
那么：EC=EN-TEC
第九章排污收费和排污权交易
先前理论的局限：通过影响私人的成本收益， 控制生产规模来达到控制污染水平的效果，厂
《排污权交易》PPT课件
• 用许可的手段实现SO2排放总量控制的重要前提是 确保许可证与SO2排放量的对应关系。为了保证这 一前提，环保局对交易体系参加单位每年进行一次 许可证审核和调整，检查各排污单位的当年子账户 中是否持有足够的许可证用于SO2排放。
• 审核的主要方法是从企业账户中扣除当年应扣许可 证，然后检查是否有剩余，若不足，实行罚款；若 有剩余，将许可证余额转移至该企业账户的次年子 账户或普通账户。
5、只有在所有污染源的边际治理成本相等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才 会最小。
排污权交易市场的宏观调控
• 第一，政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对 环境保护中出现的问题作出及时的反映。
• 第二，认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购 买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。
SO2排污权交易政策体系
• 美国SO2排污许可证交易政策以1年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、再分 配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。
• 20世纪80年代的排污权交易对象是排污减少信用，而SO2排污权交易政策的交易对象是S O2排放许可证。
• 持有一个SO2排放许可证意味着一个电厂或工业污染源内的某个排污源有权在给定的年 份或该年后的任意一年排放1吨的SO2。
排污银行
• 1979年美国国家环保局又通过了排污银行计划 。按照这一计划，各污染源可存入某一时期富 余的排污权，以便在将来的合适时间出售或使 用。
容量节余政策
• 容量节余政策是最后加入排污权交易计划的一个组成部分，1980年开始在PSD地区和未达标 地区制定各项容量节余计划规则，随后又于1981年将该计划扩大到达标地区。
• 审核的主要方法是从企业账户中扣除当年应扣许可 证，然后检查是否有剩余，若不足，实行罚款；若 有剩余，将许可证余额转移至该企业账户的次年子 账户或普通账户。
5、只有在所有污染源的边际治理成本相等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才 会最小。
排污权交易市场的宏观调控
• 第一，政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对 环境保护中出现的问题作出及时的反映。
• 第二，认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购 买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。
SO2排污权交易政策体系
• 美国SO2排污许可证交易政策以1年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、再分 配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。
• 20世纪80年代的排污权交易对象是排污减少信用，而SO2排污权交易政策的交易对象是S O2排放许可证。
• 持有一个SO2排放许可证意味着一个电厂或工业污染源内的某个排污源有权在给定的年 份或该年后的任意一年排放1吨的SO2。
排污银行
• 1979年美国国家环保局又通过了排污银行计划 。按照这一计划，各污染源可存入某一时期富 余的排污权，以便在将来的合适时间出售或使 用。
容量节余政策
• 容量节余政策是最后加入排污权交易计划的一个组成部分，1980年开始在PSD地区和未达标 地区制定各项容量节余计划规则，随后又于1981年将该计划扩大到达标地区。
第十二章 排污权交易
政府可以用类似中央银行公开市场业务的做
法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中 出现的问题作出及时的反映。 认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的 社会团体或个人，也可以通过购买排污权而 不排放污染物的办法，对这种不满意的状况 主动地进行改进。
第三节 排污权交易的主要特点
总量控制的监督管理
污染源达标排放的监督管理
环境质量的监督管理 建设项目排污总量的监督管理
“15小”的监督管理
什么是15小？
年产5000t以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮
3万张以下的制革厂，500t以下的染料厂，坑 式和萍乡式炼焦以及天地罐和敞开式炼硫磺 的企业，马槽炉、马鞍炉等土法炼铅锌，土 法选金，土法农药，土法漂染，土法电镀， 土法生产石棉制品，土法生产放射性制品， 土法炼油，土法炼汞、炼砷等企业。
排污许可证制度及排污权交易的经验
1988年6月，国家环境保护局确定在上海、北京、
天津、沈阳、徐州、常州等18个城市（县）进行水 污染物排放许可证的试点工作。 1989年4月28日至5月1日，“第三次全国环境保护 会议”在北京召开，会议提出了加强环境管理的五 项制度（通称“新五项”），即环境保护目标责任 制、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许 可证、推行污染集中控制和继续推行限期治理。这 是《排放污染物许可证制度》以环境政策的形式正 式提出。
污染物总量控制的实施步骤
：
4. 各地、市根据省下达的总量控制指标，按照
污染物来源，核定分配污染源总量控制指标。 地、市在核定和分配污染源的总量控制指标 时，可以依据省下达的总量控制计划指标， 按污染物排放标准确定排污总量（目标总量 控制）；也可以依据区域或流域环境目标， 按环境质量标准确定排污总量（容量总量控 制）。
第八章排污权交易精选精品PPT
1996~2001年，理论和方法探索阶段
1996年，《95期间全国主要污染物排放总量控制计划》正式发布。
1997年北京环境与发展研究会和美国环境保护协会合作开展了排污 权交易研究项目。案续)
1999年，国家环保总局与美国环保总局合作，开展了在中国引入
如果排污者拥有产权，排污者会的经济活动水平将在Qл。（论述思
路同上，略）。
第二节 排污权交易的思想、做法、特点
于1968年提出，美国国家环保局始用于大气及河流污染管 理，此后澳大利亚、德国和英国等试行
核心思想：建立合法的污染物排放权即排污权，并允许这 种权利像商品那样被买入或卖出，以此来进行污染物的排 放控制
核第心二思 节想：排建污立权合交S法易O的的污思2排染想物、污排做放法权权和交即特排点易污权的，研并允究许这，种从权利理像商论品、那样方被买法入、或卖基出，础以和此来条进行件污等染物方的排面放控进制行了
三类交易者：达标者、投资者和环保主义者
深入探讨。 交易以指标转让的方式进行，企业之间转让、企业向环保局缴纳环境补偿费取得排污权等。
做法：政府确定环境质量目标→ 评估环境容量→确定最大 排污量 →分割为排污权 → 政府分配排污权→市场交易排 污权
第二节 排污权交易的思想、做法、特点
排污权交易的特点
有利于宏观调控 给非排污者表达意见的机会 提高企业投资污染控制设备的积极性 更具有市场灵活性
排污权交易的实施条件
合理分配排污权 完善的市场条件 政府部门的有效管理
如果排污者拥有产权，排污者会的经济活动水平将在Qл。 以太原市为实施案例，26家企业参与示范。
假第设四经 节济活中动国假水的平排设移污到权受交d点害易，排者污拥者将有得到产oa权bd的，净受效益害，受者害有者将权付出不oc被d的成污本染。 ，而排污者没有权利污 如第果二排 节染污者排。拥污此有权产交时权易，的，市思经场想如、济何做使法活资和动源特达点水到最平优在配置原？ 点。假设经济活动水平移到d点，排污者将
1996年，《95期间全国主要污染物排放总量控制计划》正式发布。
1997年北京环境与发展研究会和美国环境保护协会合作开展了排污 权交易研究项目。案续)
1999年，国家环保总局与美国环保总局合作，开展了在中国引入
如果排污者拥有产权，排污者会的经济活动水平将在Qл。（论述思
路同上，略）。
第二节 排污权交易的思想、做法、特点
于1968年提出，美国国家环保局始用于大气及河流污染管 理，此后澳大利亚、德国和英国等试行
核心思想：建立合法的污染物排放权即排污权，并允许这 种权利像商品那样被买入或卖出，以此来进行污染物的排 放控制
核第心二思 节想：排建污立权合交S法易O的的污思2排染想物、污排做放法权权和交即特排点易污权的，研并允究许这，种从权利理像商论品、那样方被买法入、或卖基出，础以和此来条进行件污等染物方的排面放控进制行了
三类交易者：达标者、投资者和环保主义者
深入探讨。 交易以指标转让的方式进行，企业之间转让、企业向环保局缴纳环境补偿费取得排污权等。
做法：政府确定环境质量目标→ 评估环境容量→确定最大 排污量 →分割为排污权 → 政府分配排污权→市场交易排 污权
第二节 排污权交易的思想、做法、特点
排污权交易的特点
有利于宏观调控 给非排污者表达意见的机会 提高企业投资污染控制设备的积极性 更具有市场灵活性
排污权交易的实施条件
合理分配排污权 完善的市场条件 政府部门的有效管理
如果排污者拥有产权，排污者会的经济活动水平将在Qл。 以太原市为实施案例，26家企业参与示范。
假第设四经 节济活中动国假水的平排设移污到权受交d点害易，排者污拥者将有得到产oa权bd的，净受效益害，受者害有者将权付出不oc被d的成污本染。 ，而排污者没有权利污 如第果二排 节染污者排。拥污此有权产交时权易，的，市思经场想如、济何做使法活资和动源特达点水到最平优在配置原？ 点。假设经济活动水平移到d点，排污者将
排污权交易
2015年底前试点地区全面完成现有排污单位排污权核定 2017年底基本建立排污权有偿使用和交易制度
（三）问题
1.环境容量确定难
技术上的难题 传统的粗放式经济增长导致环境迅速恶化 总量控制底线的合理确定受到冲击
一家孝感市的企业说，由于自己是 Nhomakorabea2.分配不公
省里审批的项目，需要购买排污权 才能开工建设。而在同一个工业园
（二）缺点
排污权交易能否完全在市场机制下达到“企业利益和公共利益的统一”、 “效率与公平的统一” （企业是否愿意投入科研资金和精力研究先进的污染治理技术） （排污权交易的管理成本，现阶段我国缺乏成型的科学高效管理体制）
三.在中国的实践及问题
（一）发展历史 （二）发展现状 （三）问题
２００１年９月，南通天生港发电有限公司与南京醋酸纤维
（三）排污权交易发展的历史
起源：美国 实践：德国、澳大利亚、英国等 我国：1991年起试点
（四）排污权交易实施的基础
1.总量控制：
（排污权交易的前提）
2.成熟的市场机制
➢划分一定的区域
（保证排污权交易成功的重要条件）
➢确定区域总量控制目标以及总排放 ➢以美国为例
水平
3.完善的法律制度
➢得到总配额
（一）排污权交易的概念
排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的 前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达 到减少排污量、保护环境的目的。
前提：一定区域内、污染物排放总量不超过允许排放量 方式：货币交换 目的：减少排污量、保护环境
（二）理论基础
外部不经济性 交易成本理论 环境容量资源的财产权理论
排污权交易
1.政府和环保团体 可以通过排污权的 买进和卖出,对环境 质量状况做出主动 而及时的反应。
（三）问题
1.环境容量确定难
技术上的难题 传统的粗放式经济增长导致环境迅速恶化 总量控制底线的合理确定受到冲击
一家孝感市的企业说，由于自己是 Nhomakorabea2.分配不公
省里审批的项目，需要购买排污权 才能开工建设。而在同一个工业园
（二）缺点
排污权交易能否完全在市场机制下达到“企业利益和公共利益的统一”、 “效率与公平的统一” （企业是否愿意投入科研资金和精力研究先进的污染治理技术） （排污权交易的管理成本，现阶段我国缺乏成型的科学高效管理体制）
三.在中国的实践及问题
（一）发展历史 （二）发展现状 （三）问题
２００１年９月，南通天生港发电有限公司与南京醋酸纤维
（三）排污权交易发展的历史
起源：美国 实践：德国、澳大利亚、英国等 我国：1991年起试点
（四）排污权交易实施的基础
1.总量控制：
（排污权交易的前提）
2.成熟的市场机制
➢划分一定的区域
（保证排污权交易成功的重要条件）
➢确定区域总量控制目标以及总排放 ➢以美国为例
水平
3.完善的法律制度
➢得到总配额
（一）排污权交易的概念
排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的 前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达 到减少排污量、保护环境的目的。
前提：一定区域内、污染物排放总量不超过允许排放量 方式：货币交换 目的：减少排污量、保护环境
（二）理论基础
外部不经济性 交易成本理论 环境容量资源的财产权理论
排污权交易
1.政府和环保团体 可以通过排污权的 买进和卖出,对环境 质量状况做出主动 而及时的反应。
资源的环境经济学第15章 排污权交易
2020/4/29
总量控制与排污权交易
• 总量控制：以控制一定时段内一定区域内“排污单位”排 放污染物的总质量为核心的环境管理方法体系。它包括3 个方面的内容，一是排放污染物的总质量，二是排放污染 物总量的地域范围，三是排放污染物的时间范围。
• 目标总量控制：主要是根据环境目标来确定总量控制指标 • 容量总量控制：主要是根据环境容量确定总量控制指标 • 总量控制是排污权交易的基础
2020/4/29
排污域的环境质 量目标，并据此评估该区域的环境容量。
• 推算出污染物的最大允许排放量，并将最 大允许排放量分割成若干规定的排放量， 即若干排污权。
• 政府可以选择不同的方式分配这些权利， 并通过建立排污权交易市场使这种权利能 合法地买卖。在排污权市场上，排污者从
• 早在70年代由美国经济学家戴尔斯提出， 并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气 污染源及河流污染源管理，而后德国、澳 大利亚、英国等国家相继进行了排污权交 易政策的实践；
• 我国在大气污染控制方面也开展过可交易
2020/4/29
• 排污权交易的主要思想就是建立合法的污 染物排放权利即排污权（这种权利通常以 排污许可证的形式表现），并允许这种权 利像商品那样被买入和卖出，以此来进行 污染物的排放控制。
原材料市场上遇到的竞争，而不是把排污权交易作为减少 支出的手段，这时就会出现另外一种市场势力问题，这种 市场势力被称为排他性操纵
2020/4/29
2020/4/29
2020/4/29
排污权交易：微观效应
• 图中，纵轴代表治理成本和价格，横轴代表污染排放 消减量
• 假设（1）△1+ △2= △3；（2）市场只有A、B、C三 个污染源，其边际治理成本分别为MAC1、MAC2、MAC3 （3）共削减3Q，政府按等量原则将污染权分配给三 个污染源。
总量控制与排污权交易
• 总量控制：以控制一定时段内一定区域内“排污单位”排 放污染物的总质量为核心的环境管理方法体系。它包括3 个方面的内容，一是排放污染物的总质量，二是排放污染 物总量的地域范围，三是排放污染物的时间范围。
• 目标总量控制：主要是根据环境目标来确定总量控制指标 • 容量总量控制：主要是根据环境容量确定总量控制指标 • 总量控制是排污权交易的基础
2020/4/29
排污域的环境质 量目标，并据此评估该区域的环境容量。
• 推算出污染物的最大允许排放量，并将最 大允许排放量分割成若干规定的排放量， 即若干排污权。
• 政府可以选择不同的方式分配这些权利， 并通过建立排污权交易市场使这种权利能 合法地买卖。在排污权市场上，排污者从
• 早在70年代由美国经济学家戴尔斯提出， 并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气 污染源及河流污染源管理，而后德国、澳 大利亚、英国等国家相继进行了排污权交 易政策的实践；
• 我国在大气污染控制方面也开展过可交易
2020/4/29
• 排污权交易的主要思想就是建立合法的污 染物排放权利即排污权（这种权利通常以 排污许可证的形式表现），并允许这种权 利像商品那样被买入和卖出，以此来进行 污染物的排放控制。
原材料市场上遇到的竞争，而不是把排污权交易作为减少 支出的手段，这时就会出现另外一种市场势力问题，这种 市场势力被称为排他性操纵
2020/4/29
2020/4/29
2020/4/29
排污权交易：微观效应
• 图中，纵轴代表治理成本和价格，横轴代表污染排放 消减量
• 假设（1）△1+ △2= △3；（2）市场只有A、B、C三 个污染源，其边际治理成本分别为MAC1、MAC2、MAC3 （3）共削减3Q，政府按等量原则将污染权分配给三 个污染源。
外部性、科斯定理与排污权交易(精选)45页PPT
10、一个人应该：活泼而守纪律，天 真而不 幼稚， 勇敢而 鲁莽， 倔强而 有原则 ，热情 而不冲 动，乐 观而不 盲目。 ——马 克思
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 —精选）
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 —精选）
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
排污权交易试点工作介绍(ppt 40页)
排污单位
*
工艺更新 清洁生产 强化污染治理
湖北省环境保护厅
1.2 制定规章制度
交易主体：受让方来源（国家和省级环保部门负责
审批的建设项目）
新建企业
新通
增过
排排
受
污污
让
改建企业
权权 交
易
方
市
场
扩建企业
获 得
*
湖北省环境保护厅
1.2 制定规章制度
交易流程：转让方和受让方向省级环保部 门提出交易申请→省级环保部门组织资质 审查→出让方和受让方向交易机构递交交 易申请和省级环保部门审核意见→交易对 外发布交易信息→交易机构组织交易→交 易机构向交易双方出具交易凭证→交易双 方到省级环保部门办理确认手续→交易双 方到所在地县级以上环保部门重新申领排 污许可证。
和推行这一全新的环境管理制度过程中，得 到了国务院、环保部、省委、省政府领导的 高度重视和支持。
*
湖北省环境保护厅
1.1 领导高度重视
加快实施排污许可证制度，探索建立主要污染物排放总量初 始权有偿分配、排放权交易等制度，探索建立圈域污染物排 放权交易，推进污染治理市场化运营。
---国务院《关于武汉城市圈资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改 革试验总体方案的批复》
2.2 扩大交易市场范围
省委书记罗 清泉批示： “这是一项 创新，应不 断总结经验， 完善办法， 坚持不懈地 抓下去”。
*
湖北省环境保护厅
2.2 扩大交易市场范围
*
副省长赵斌 批示：“当 前重点要在 完善制度， 创新机制， 扩大范围， 培育市场等
方面下功 夫”。
湖北省环境保护厅
2.2 扩大交易市场范围