重庆省2017年基金从业：属于商品证券的有哪些模拟试题
重庆省2017证券从业资格考试：我国股票类型模拟试题
重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金3、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。
A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动8、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A．B股B．权证C．A股D．基金9、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A．5B．3C．2D．110、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
2017年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）C套
2017年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）C套2017年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）C 套一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1、（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A 、支持基金销售适用性原则 C 、能够为交易所提供监控信息 B 、保障基金投资人资金流动性的安全 D 、具备基金销售费率的监控机制2、预测股票未来收益率的准确性越低，积极的股票风险管理的有效性（A 、越低B 、不受影响C 、不能判断 3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。
D 、越高）。
A 、高于某个特定指数的收益 C 、与某个特定指数的收益相同B 、与市场平均收益相同 D 、高于市场平均收益）。
D 、申购券A 和风险证券B 构建的证券组合一定位于（ A 、A 和B 的组合线的延长线上）。
B 、连接A 和B 的直线或任一弯曲的曲线上 D 、连接 A 和 B 的直线上C 、连续A 和B 的一条连线曲线上6、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（A 、1--2年B 、3--5年C 、6--8年 7、我国开放式基金的存续期为（A 、5年B 、15年8、为了增加募集规模而采取的措施中，不应包括（）。
D 、9--10年）。
C 、15年-50年D 、一般无期限）。
A 、最先认购基金的前 100名投资者将会得到一份意外保险B 、醒目宣传投资业绩C 、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率D 、密集举行投资策略报告会4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（ A 、转换B 、转托管C 、赎回5、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证9、关于无差异曲线，以下说法正确的是（）。
A 、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线 B 、不同的投资者具有不同的无差异曲线C 、无差异曲线越平坦，投资者的风险厌恶程度越强烈D 、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态 10、基金绩效衡量的意义在于（）。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二).doc
![[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二).doc](https://img.taocdn.com/s3/m/cfcc7a7df78a6529647d53a8.png)
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）一、单项选择题1 X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。
（A）与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率（B）X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动（C）与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率（D）在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动2 基金会计核算的费用一般按( )计提。
（A）日（B）周（C）月（D）季度3 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括( )。
（A）拟订债券市场发展规划（B）研究开发债券市场新业务品种（C）为市场投资者提供报价平台（D）审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格4 在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。
（A）一级公募ADRs（B）二级公募ADRs．（C）三级公募ADRs（D）144A私募ADRs5 自下而上策略主要关注( )的选择。
（A）大类资产（B）整个行业（C）个股（D）风格6 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
（A）基金份额持有人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监督机构7 下列关于优先股的说法错误的是( )。
（A）是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票（B）优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化（C）优先股股东先于普通股股东（D）优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权8 国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。
（A）证券投资基金的审批权（B）对基金管理的公平权（C）对基金运作的检察权（D）涉嫌违规行为时的调查权9 隐性成本中，市场冲击可以用( )来衡量。
（A）证券类型（B）市场因素（C）交易头寸占日平均交易量的比例（D）证券的流动性10 基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
2017年证券从业金融基础知识模拟卷及答案【6】
2017年证券从业金融基础知识模拟卷及答案【6】41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费AB43.《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A 。
化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B 。
保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C 。
细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度D 。
严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券ABC45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元AC46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同BC47.证券交易所的职能包括( )。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定征券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易ABCD48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A 。
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B 。
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率2、下列说法错误的是__。
A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行3、下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日5、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布6、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率7、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门8、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
重庆省2017年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
重庆省2017年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章2、金融期货一般不包括__。
A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货3、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。
A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性4、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。
A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%5、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．76、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料7、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．108、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障9、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约10、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
17年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》上机题附答案
17年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》上机题库单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（）。
A．即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B．远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C．远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D．远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同2．随机变量的相关系数总处于（）。
A．0～1B．-1～1C．-1～0D．-1～23．（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A．利润表分析B．财务报表分析C．资产负债表分析D．现金流量表分析4．判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析（）。
A．净现金流B．往年现金流状况C．同期经营活动产生的现金流D．现金流量结构5．下列不属于评价企业盈利能力的比率是（）。
A．销售利润率B．存货周转率C．资产收益率D．净资产收益率6．假定某投资者打算在3年后获得133100元，年投资收益率为10%，那么他现在需要投资（）元。
A．93100B．100000C．103100D．1003107．（）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。
A．财务比率分析法B．财务报表分析法C．杜邦分析法D．杜邦恒等式8．以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。
则每年年末需要偿还的本金利息总额为（）元。
A．243478．98B．347690．65C．356978．07D．243890．699．在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。
B．远期利率C．贴现因子D．到期利率10．下列关于货币时间价值的说法中，错误的是（）。
A．货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B．两笔数额相等的资金，如果发生在不同的时期，那么其实际价值也是不同的C．净现金流量=现金流入一现金流出D．货币时间价值跟时问的长短无关11．资产负债表的报告时点通常不包括（）。
2017年上半年重庆省基金从业资格：期货合约的概念试题
2017年上半年重庆省基金从业资格：期货合约的概念试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易2.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加3.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具5. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》6. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价7. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本8. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．49. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险10. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
重庆省2017年基金从业：属于商品证券的有哪些模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债3、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门4、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差5、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会6、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。
A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳7、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票8、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A：3B：6C：9D：129、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A：当日B：当时C：收盘后D：次日10、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易11、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率12、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账13、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人14、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露15、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场16、基金是____信托的一种。
A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托17、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券18、证券交易所在性质上不是__。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织19、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产21、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构22、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险23、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人24、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊25、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、通常，处于__的投资人多属于保守型。
A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期2、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损3、基金会计报表至少应包括__。
A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益(基金净值)变动表4、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5、开放式基金的认购费率不得超过____A：3%B：2.5%C：10%D：5%6、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告7、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源B．流动性C．信息披露程度D．投资门槛8、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况9、____是基金托管人尽责的善后阶段。
A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段10、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户11、开放式基金非交易过户的情况不包括__。
A．继承B．捐赠C．申购和赎回D．司法强制执行12、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则13、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日B．每周C．每月D．每年14、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A：5个开放日、10个工作日B：3个开放日、15个工作日C：2个开放日、20个工作日D：2个开放日、5个工作日15、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差16、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。
A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所17、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A．《投资公司法》B．《投资顾问法》C．《金融法案》D．《萨班斯法案》18、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系19、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险20、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。
A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点21、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。
A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会派出机构22、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费23、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金托管业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/224、属于基金市场服务机构的有__。
A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所25、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．固定利率债券。