深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则
深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）
深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.08.09•【文号】•【施行日期】2019.08.19•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。
1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
1.3在本所进行的融资融券交易，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。
第二章业务流程2.1会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会"）颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；（四）本所要求提交的其他文件。
2.2会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券专用交易单元进行。
2.3会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应当在三个交易日内向本所报告。
2.4会员应当加强客户适当性管理，明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件，引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本会员股东、关联人，会员不得为其开立信用账户。
深圳证券交易所会员管理规则【模板】
附件2：深圳证券交易所会员管理规则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》（以下简称“本所章程”），制定本规则。
1.2 本规则适用于本所普通会员（以下简称“会员”）。
特别会员的管理规则，由本所另行制定。
1.3 会员从事本所证券交易及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受本所自律管理。
1.4 会员董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，忠实、勤勉地履行职责，接受本所自律管理。
第二章会员资格管理2.1 具备本所章程规定条件的证券公司可申请成为本所会员。
2.2 证券公司向本所申请会员资格，应当提交下列文件：（一）申请书；（二）设立的批准文件;（三）经营证券业务许可证；（四）企业法人营业执照；（五）章程及主要业务规章制度；（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；（七）持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（八）境内外控股子公司及主要参股公司信息；（九）本所要求提交的其他文件。
证券公司应当按照本所规定的方式和要求，提交上述文件。
2.3 证券公司申请文件齐备的，本所予以受理，并自受理之日起二十个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
本所同意接纳的，向该机构颁发会员资格证书，并予以公告。
2.4 会员经营证券业务许可证发生变更的，应当自变更之日起五个工作日内报本所备案。
2.5 会员申请名称变更登记，应当向本所提交下列文件：（一）申请书；（二）机构变更的批准文件；（三）变更后的经营证券业务许可证；（四）变更后的企业法人营业执照；（五）变更后的章程；（六）会员资格证书；（七）本所要求提交的其他文件。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕976号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕976号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》进行修订。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
有关事项通知如下：一、证券经营机构应当按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称新《办法》）的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。
新《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有新《办法》施行前买入的债券。
二、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（深证上〔2022〕393号）同时废止。
附件：深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）（2017年7月施行2022年4月第一次修订；2023年10月第二次修订）第一章总则第一条为了引导投资者理性参与债券市场，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕241号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知深证上〔2024〕241号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券存续期信息披露业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2018年5月11日发布的《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（深证上〔2018〕200号）同时废止。
特此通知。
附件：深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告深圳证券交易所2024年3月29日附件深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告第一章总则第一条为了规范资产支持证券定期报告编制和披露行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》等业务规则的规定，制定本指引。
第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）挂牌转让的资产支持证券的定期报告披露，适用本指引。
本所另有规定的，从其规定。
本指引所称定期报告，包括年度资产管理报告和年度托管报告。
第三条资产支持证券在本所挂牌转让的，资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人、托管人等信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、本所规定、专项计划文件的约定和所作出的承诺，及时、公平履行定期报告信息披露义务，保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条原始权益人、资产服务机构、增信机构、资信评级机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、现金流预测机构、监管银行等其他资产支持证券业务参与人应当积极配合信息披露义务人编制和披露定期报告，及时向信息披露义务人提供相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。
为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。
在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。
（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。
（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。
二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。
在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，现发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》（以下简称“《实施细则》”），并就有关事项通知如下：一、《实施细则》自发布之日起施行。
本所发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）、《关于交易型开放式指数基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（深证会[2012]98号）、《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（深证会[2013]30号）、《关于修改＜深圳证券交易所融资融券交易实施细则＞第6.1条的通知》（深证会[2014]107号）同时废止。
二、鉴于市场相关技术系统改造尚未完成，《实施细则》第2.10条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。
特此通知附件：《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》深圳证券交易所2015年7月1日附件深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则1.1 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。
1.2 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
1.3 在本所进行的融资融券交易，适用本细则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.04.02•【文号】深证会〔2021〕270号•【施行日期】2021.04.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知深证会〔2021〕270号各会员单位及其他交易参与人：为衔接落实《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》等有关规定，进一步规范各会员及相关单位交易及相关系统的运行管理，督促会员健全完善交易及相关系统管理制度，适应市场发展客观需求，提高会员技术治理水平和风险防范能力，保障市场健康平稳发展，本所对《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2007年3月7日发布的《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》（深证会〔2007〕16号）同时废止。
本所在系统运行部设立技术故障报告专线电话0755—82083510，以便会员及时报告相关情况。
会员应在每季度前十个工作日填报《交易及相关系统运行情况季报》，每年四月三十日前填报上一年度的《交易及相关系统安全运行情况报告》，填报路径为深交所会员业务专区“公文及报表上传”相关明细栏目，报告的格式和内容由本所制定。
特此通知附件：1. 深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理2. 修订对照表深圳证券交易所2021年4月2日附件1深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员交易及相关系统管理，保障交易及相关系统安全、合规运行，防范和控制系统风险，保护投资者合法权益，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制定本指引。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元
管理细则》及有关事项的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理
【发文字号】深证会[2006]142号
【发布部门】深圳证券交易所
【发布日期】2006.12.25
【实施日期】2007.01.01
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》及有关事项的通
知
（深证会〔2006〕142号）
各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：
为适应会员集中交易，保护本所席位持有者的合法权益，加强业务与技术管理，本所制定了《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过，现予发布。
为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下：
一、席位-交易单元切换
《细则》实施后，席位将仅代表会员在本所拥有的权益，原席位具有的具体交易权限将一次性切换给交易单元，其编码及交易状态均保持不变。
本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。
席位－交易单元的统一切换时间2007 年1 月1 日。
2007 年1 月1 日～2007 年3 月31 日为调整过渡期，会员应根据各自公司的需要对各自交易单元、流速、网关的配置使用情况进行必要的调整。
交易单元、流速、网关的配置详情可通过本所网上业务专区的相应栏目查询。
查询及申请调整的具体操作方式详见本通知所附《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》（以下简称《指南》）。
自2007 年4 月1 日起，本所开始按《细则》规定对超出已交费席位数量以外的在用交易单元与流速计收使用费。
2007 年1 月1 日前未办结的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007 年1 月1 日后新申请的业务按《细则》及本通知所附《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》办理。
二、基金管理公司租用席位的处理
《细则》实施后，基金管理公司不再向本所会员租用席位，而是由会员向基金管理公司提供所需交易单元的使用权。
此前基金管理公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。
会员向基金管理公司提供的交易单元的使用费由会员负责交纳，此项费用可用会员拥有的交费席位抵扣，但席位享有的免费流速仍保留在会员处。
本所向每家基金管理公司提供45 笔/秒的免费流速，若基金管理公司因业务发展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申请。
本所鼓励基金管理公司大幅减少本所交易单元的使用量，一家基金管理公司托管在同一托管银行的基金在同一会员处原则上应共同使用一个交易单元。
保险公司等其他租用本所会员席位的机构参照上述规定执行。
三、会员被注销后席位、交易单元的处理
被注销的会员的席位，若因司法冻结无法转让的，席位及其权益仍须保留在原机构名下；但被注销的会员正在使用的交易单元经本所批准可进行过户，过户后交易单元的使用费由受让方交纳。
四、未交费席位的处理
对未交费席位，会员可于2007 年3 月31 日前通过补交席位初费转换为交费席位，享有与其他交费席位同样的权益；逾期未补交席位初费的，本所作注销处理。
五、网关配置注意事项
《细则》实施后，通信网关在技术上无需进行程序和接口变更；但为了安全、高效地发挥网关的技术性能，会员应对网关流速、硬件标准、通信线路及通过该网关报盘的营业部数量进行合理配置。
目前本所规定每份标准流速为15 笔/秒，配置到网关上的流速应为标准流速的整倍数，单个网关支持的最大流速为300 笔/秒。
深圳证券通信公司提供的网关配置参考表，以及集中交易天地互备网关、灾备网关的配置要求详见附件《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》中有关网关配置的特别说明。
六、费用计收
1．交易单元使用费
会员的每个交费席位（指已交席位初费的席位）可抵免一个交易单元的使用费。
对超出部分，本所按《细则》规定收取每个交易单元每年3 万元的交易单元使用费。
此项费用按月计算，按年收取；交易单元当月开通使用，当月计费，当月撤销，下月停止计费。
对代办股份转让、固定收益类产品、ETF 数据传输、B 股特许经纪等专用交易单元暂时免收使用费。
2．流速费
会员的每个交费席位（指已交席位初费的席位）抵免一份标准流速费。
超过部分，本所按《细则》规定收取每份流速每年9600元的流速费。
此项费用按月计算，按年收取。
当月开通使用，当月计费，当月撤销，下月停止计费。
3．流量费
流量费的计收方法与《细则》实施前席位管理年费相同，仍按照本所《关于调整席位管理年费收费模式的通知》（深证会〔2004〕191 号）执行。
4．席位转让费自《细则》实施之日起，本所不再收取席位转让费。
对已进入风险处置阶段的会员，上述费用均按。