[精编]投行法律法规规章大全
投资法规范投资行为的法律
投资法规范投资行为的法律投资是现代经济活动中的重要组成部分，它对于推动经济增长、促进产业升级和改善民生水平具有重要的作用。
然而，由于投资活动的特殊性和风险性，为了保护投资参与者的权益，各国普遍制定了一系列法规来规范投资行为。
本文将介绍一些全球范围内常见的投资法规，以及这些法规对于规范投资行为的重要作用。
一、投资准入法规投资准入法规，是指针对外国投资者或者国内投资者进入某个行业或地区投资所制定的法规。
其主要目的是促进外资流入、推动经济发展，并确保投资者在投资过程中享有公平的竞争环境。
不同国家和地区的投资准入法规存在一定的差异，但普遍都包括投资准入条件、资金限制、股权比例限制等内容。
二、投资行为监管法规投资行为监管法规，是为了确保投资参与者的合法权益、维护市场秩序以及防范金融风险而制定的法规。
这类法规通常包括证券监管法规、期货监管法规、外汇管理法规等。
例如，证券监管法规规定了证券市场的准入条件、信息披露要求、内幕交易禁止等内容，有效地保护了投资者的利益，维护了证券市场的稳定运行。
三、投资者保护法规投资者保护法规，旨在保护投资者的权益，提高市场透明度，增强市场的稳定性。
这些法规通常包括投资者权益保护、合同规范、争议解决等方面的内容。
例如，投资者权益保护法规规定了对信息披露不实行为的追责机制，提高了信息透明度，并设立了投诉处理机构，为投资者提供维权服务。
四、投资税收法规投资税收法规是针对投资活动中涉及到的税收问题而制定的法规。
这些法规旨在确保投资活动与税收政策的衔接，促进投资的积极性，并保护国家财政的可持续发展。
投资税收法规通常涉及企业所得税、个人所得税、资本利得税等。
不同国家和地区的投资税收法规各有不同，通过合理利用税收优惠和减免政策，鼓励投资者积极参与投资活动。
五、投资违规行为处罚法规投资违规行为处罚法规，是为了维护市场秩序、净化投资环境，对违反投资法规的行为给予相应的处罚措施。
这些法规旨在防止投资者欺诈行为、内幕交易等违规行为的发生，保障公众利益。
证券市场基本法律法规必背全
可编辑修改精选全文完整版1一、公司法21.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
32. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公4司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之5一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时6会议的，应当召开临时会议。
73.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股8权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民9法院提起诉讼。
104.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 115.股份有限公司董事会成员为5至19人。
126.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每13次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事14会会议应有过半数的董事出席方可举行。
157.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股16东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3178.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
189上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司19资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东20所持表决权的2/3通过。
21二、证券法221.股票发行数字条件：23①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%24②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人25民币3000万元26③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的27股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿28元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的2910%30④发行人在近3年没有重大违法行为。
312.债券发行数字条件：32①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公33司不低于6000万元34②累计债券余额不超过公司净资产的40%35③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一36年的利息。
券商投行法规
券商投行法规全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着金融市场的不断发展，券商投行在金融行业中扮演着重要的角色。
作为金融机构，在进行投行业务的也需要严格遵守相关的法规和规定，以确保市场的稳定和透明。
本文将从券商投行的基本概念、法规体系和监管要求等方面来探讨券商投行法规的相关内容。
一、券商投行的基本概念券商投行是指专门从事证券发行、承销等业务的金融机构。
在我国，券商投行是指证券公司的投行业务部门，主要包括公司融资、资产证券化、并购重组、股权投资等业务。
券商投行通过对企业的财务状况、业务模式等进行评估和分析，为其提供融资方案，并通过证券发行等方式为企业筹集资金，帮助企业实现发展目标。
券商投行作为金融中介机构，扮演着企业与资本市场之间的纽带角色，促进了资本的流动和配置，推动了经济的发展。
由于其涉及的业务范围广泛、资金规模庞大，所以券商投行的监管和法规要求也相对较为严格。
二、券商投行的法规体系券商投行的法规体系主要包括国家法律、行业法规和自律规范等。
国家法律是指我国金融市场相关的法律法规，主要由中央政府或国家金融监管机构发布。
行业法规是指针对券商投行特定业务领域的规范性文件，如证券法、公司法等。
自律规范是指券商协会及其他行业组织制定的自律规则，主要包括监管要求、行为规范等。
在国家法律方面，中国证券法是券商投行的法律基础之一，规定了证券市场的基本制度和运行规则，保护了投资者的合法权益，维护了市场的秩序和稳定。
公司法、证监会规定等也对券商投行的业务活动进行了规范和监督。
在行业法规方面，我国的证券法规体系相对较为完善，如《证券公司管理办法》、《证券发行与承销管理办法》等，明确了券商投行的组织架构、业务范围、管理制度等。
中国证监会还会根据市场的实际情况和发展需求，不断完善和修订相关法规，以适应金融市场的变化和发展。
在自律规范方面，中国证券业协会是我国证券行业的自律组织，负责制定和实施自律规则，监督和管理行业成员的行为。
IPO法律法规汇总
IPO法律法规汇总(截至2014年1月7日）一、基本法律与部门规章1.《证券法》（主席令43号—2005年10月27日）2.《公司法》（主席令42号-2013年12月28日)3.《首次公开发行股票并上市管理办法》（中国证监会2006年5月17日中国证券监督管理委员会令第32号）4.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见-—证券期货法律适用意见第3号》(2008年5月19日)5.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用-—证券期货法律适用意见第1号》（中国证监会2007年11月25日证监法律字［2007］15号2008年3月5日公布）6.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（中国证监会2009年3月31日中国证券监督管理委员会令第61号）7.《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告［2013]44号，2013年12月2日）二、审核流程有关规定1．《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》（中国证监会网站)2．《中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》（中国证监会网站）3．《股票发行审核标准备忘录第5号关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（中国证监会发行监管部2002年5月10日)4。
《股票发行审核标准备忘录（2002)第八号关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法》（中国证监会发行监管部2002年4月16日）5。
《股票发行审核标准备忘录第16号-首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求》（中国证监会发行监管部2003年12月16日)6.《股票发行审核标准备忘录第18号——对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求》(中国证监会发行监管部2004年12月7日)三、信息披露有关规定1.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》（证监会公告［2013］45号,2013年12月6日)2.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》（证监会公告［2013]46号,2013年12月6日）3.《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2013年12月修订）4.《股票上市公告书内容与格式指引(2013年修订）》（上证发〔2013〕29号)(2013年12月修订）5.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-—招股说明书》(2006年修订）（中国证监会2006年5月18日证监发行字［2006］5号）(第八十七条涉及发行境内上市外资股的公司境外审计要求的规定予废止）［拟上市公司]6.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（中国证监会2006年5月18日证监发行字［2006］6号)7.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号--发行保荐书和发行保荐工作报告》（中国证监会2009年3月27日证监会公告[2009］4号）8.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号-—创业板公司招股说明书》（证监会公告[2009］17号.）9.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号--首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》—证监会公告[2009］18号10.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订)》(中国证监会2006年12月8日证监发行字［2006］151号）11.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定》（中国证监会2007年8月28日证监公司字［2007］139号）12.《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）》(中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字［2007］9号）13.《公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定》（中国证监会2001年2月6日）14.《公开发行证券公司信息披露编报规则第11号-—从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定》(中国证监会2001年2月6日)15.《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（中国证监会2001年3月1日证监发［2001]37号16.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订)》（中国证监会2010年1月11日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕1号）17.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号-—外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》（中国证券监督管理委员会2002年3月19日证监发［2002］17号）四、保荐业务有关规定1.《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号-2006年5月29日）2.《证券发行上市保荐业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第63号—2009年5月13日）3.《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》（中国证券监督管理委员会公告［2012］4号—2012年3月15日）4.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》(证监会公告[2009］5号—2009年3月27日)5.《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(深证上［2012]383号-2012年11月23日）6.《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》（深圳证券交易所2012年11月23日深证上〔2012〕384号）7.《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》（适用于主板，含中小企业板）（2013年12月)8.《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(适用于创业板）（2013年12月）五、承销业务有关规定1.《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第78号—2013年6月26日)2.《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2013］231号）3.《关于主承销商报备首次公开发行股票网下发行业务信息工作有关事项的通知》(中国证券业协会秘书处2012年9月7日中证协发［2012]179号）4.《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》(中国证监会2001年1月20日证监发行字［2001］13号)5.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（中国证监会2009年6月30日证监会公告［2009]14号）6.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2013］455号）7.《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》（深证上［2013］456号）8.《深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（主承销商版）》［2013-12—24]9.《深圳证券交易所网下发行电子平台主承销商使用协议》[2013-12—30]10.《深圳证券交易所网下发行电子平台投资者使用协议》［2013—12—30］11.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》(中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年9月2日)六、股票上市有关规定1.《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（深圳证券交易所2012年7月7日）2.《上海证券交易所股票上市规则（2013年12月修订)》3.《深圳证券交易所创业板上市规则（2012年12月修订）》（深圳证券交易所2012年4月20日）4.《关于进一步完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度的通知》（深圳证券交易所2012年5月23日深证会〔2012〕96号)5.《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（深圳证券交易所2009年7月2日）七、财务与会计信息的有关规定1.《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会-[2012]14号-2012年5月23日）2.《关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知》(发行监管函［2012］551号—2012年12月28日）3.《关于首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作相关问题的答复》（中国证监会发行监管部、创业板发行监管部、会计部2013年1月29日发行监管函[2013］17号）4.《会计监管风险提示第1号——政府补助》（中国证监会办公厅2012年3月13日证监办发［2012］22号)5.《会计监管风险提示第2号——通过未披露关联方实施的舞弊风险》（中国证监会办公厅2012年3月13日证监办发［2012］22号)6.《会计监管风险提示第3号--审计项目复核》(中国证监会办公厅2012年3月13日证监办发［2012]22号)7.《会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计》（中国证监会办公厅2012年10月16日证监办发［2012]89号)8.《会计监管风险提示第5号——上市公司股权交易资产评估》（中国证监会2013年1月18日）八、交易所发布的指引与指南1.《上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订）》（上海证券交易所2013年12月27日）2.《上海证券交易所证券上市审核实施细则》（上证发〔2013〕28号，2013年12月27日）3.《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》（深圳证券交易所上市推广部2013年1月28日)九、新股发行改革与投资者保护有关规定1.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》（证监会公告[2009］13号-2009年6月10日）2.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告［2010］26号-2010年10月11日）3.《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》（2010年3月19日)4.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2012］10号—2012年4月28日)5.《IPO审核中的部分程序性事项：关于补充预披露、中止审核后恢复审查、突击申报》(资料来源：2012年9月第三期保代培训）6.《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（2013年11月30日）7.《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国务院，2013年12月）十、其他规定1.《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过，自1999年10月1日起施行)2.《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》(中国证监会法律部2002年11月5日法协字［2002]第115号）3.《关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函》（中国证监会发行监管部2006年5月29日发行监管函[2006]37号）.4.《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财政部、国务院国资委、中国证监会、社保基金会2009年6月19日财企［2009]94号）5.《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）6.《关于企业事业单位改制重组契税政策的通知》（财政部、国家税务总局2012年1月12日财税〔2012〕4号）7.《关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知》（中国证监会发行监管部2012年5月16日发行监管部函［2012]244号）8.《关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见》（中国证监会、科技部2012年11月15日）9.《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争关联交易的指导意见》（国资委证监会2013年8月20日国资发产权〔2013〕202号10.《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》(中国证监会发行监管部2011年7月21日发行监管函[2011］185号）。
投资行业投资法规
投资行业投资法规引言：投资是现代社会中重要的经济活动之一，它有助于企业的发展，推动经济增长，提供就业机会，并为投资者创造利润。
然而，投资活动涉及到许多风险和不确定性，因此需要一套完善的法规体系来保护投资者的权益并维护市场秩序。
本文将介绍投资行业的一些重要法规和规范，以帮助投资者更好地理解和遵守法律法规，提高其投资决策的科学性和合法性。
一、证券投资法规证券投资是一种常见的投资方式，它包括股票、债券、基金等。
为了保护投资者的合法权益，各国都实施了一系列证券投资法规。
1. 证券法：证券法是最重要的证券投资法规之一，它规定了证券的发行、交易、信息披露等方面的要求，以及对证券市场的监管措施，如证券交易所的设立和监管、证券公司的经营规范等。
2. 信息披露规范：为了保证证券市场的透明度和公平性，证券市场要求上市公司对其财务状况、经营情况等信息进行定期和不定期披露。
此外，投资者也可以通过披露信息来了解上市公司的业绩情况和风险状况，以做出更明智的投资决策。
3. 投资者保护：为了保护投资者利益，许多国家设立了证券投资者保护基金，用于向受损害的投资者提供赔偿。
此外，还有投资者权益保护机构和仲裁机构，帮助投资者解决投资纠纷。
二、金融投资法规金融投资是一种广泛应用于各个行业的投资方式，它包括银行存款、债券、股票、金融衍生产品等。
1. 银行业法规：银行业是金融领域的核心，为了维护金融稳定并保护存款人的权益，各国都制定了一套严格的银行业法规。
这些法规规定了银行的准入条件、资本充足率要求、存款保险制度等，以及对银行的监管措施。
2. 金融衍生产品交易法规：金融衍生产品是一种特殊的金融投资方式，它包括期货、期权、外汇、衍生证券等。
为了保护投资者的权益和维护金融市场的秩序，各国都对金融衍生产品的交易进行了严格的监管，规定了交易的条件、风险披露要求等。
3. 风险管理规范：金融投资涉及到许多风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
为了避免和减少风险，金融机构需要制定一套风险管理规范，包括风险评估和风险控制措施。
投资银行业务法律法规汇编
国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知
2012-12-11
国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知
2014-01-01
国家发改委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知
2008-04-03
中央企业债券发行管理暂行办法
2007-10-12
2014-01-01
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
2014-01-01
关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知
2014-01-01
关于印发《上市公司环保核查行业分类管理经营公司IPO申请申报文件的通知
中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见
（四）中小企业私募债
2012-05-22
上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）
2013-12-30
深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2009-06-19
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
2010-10-13
关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知
2014-01-01
关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知
2014-01-01
关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见
2014-01-01
深圳证券交易所中小企业私募债券业务指南
投行规章制度
第一章总则第一条为了规范投资银行的经营行为，保障投资者和公司的合法权益，维护金融市场的稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本行实际情况，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于本行所有员工、分支机构及子公司，是本行经营管理的根本准则。
第三条本行坚持依法合规、风险可控、稳健经营的原则，确保业务发展与社会责任相统一。
第二章组织架构与职责第四条本行设立董事会、监事会、高级管理层，分别负责公司的战略决策、监督管理和日常经营管理。
第五条董事会对公司整体战略和重大决策负责，确保公司经营活动的合法性、合规性。
第六条监事会对董事会和高级管理层的工作进行监督，保障股东权益。
第七条高级管理层负责执行董事会决议，组织实施公司战略规划，确保公司各项业务合规、稳健运行。
第八条各部门、分支机构及子公司应按照本规章制度的要求，明确职责分工，确保各项工作有序进行。
第三章业务管理第九条本行业务分为投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务等，各业务板块应遵循相应的业务规则。
第十条投资银行业务包括但不限于股权融资、债券发行、并购重组等，应严格按照法律法规和行业标准操作。
第十一条资产管理业务包括但不限于资产管理计划、基金管理、私募股权投资等，应确保投资者利益优先，遵循市场化、专业化的原则。
第十二条证券经纪业务应为客户提供安全、便捷、高效的证券交易服务，严格规范交易行为，防范市场风险。
第四章风险管理与内部控制第十三条本行建立健全风险管理体系，确保风险识别、评估、控制和监督的有效性。
第十四条高级管理层应定期对风险状况进行评估，及时调整风险控制措施。
第十五条本行内部控制制度应涵盖业务流程、财务管理、合规管理、信息技术等方面，确保内部控制的有效性。
第五章合规管理第十六条本行合规管理部门负责制定和实施合规政策，监督各项业务合规操作。
第十七条员工应遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，不得从事任何违法、违规行为。
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳本文旨在归纳证券从业资格考试中与投资法律法规相关的知识点，以帮助考生更好地备考。
1. 证券市场法律法规- 证券法：规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的法律规定。
- 证券投资基金法：对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规定。
- 上市公司监管办法：明确了上市公司的义务、责任和监管要求。
- 股票发行与交易管理办法：规定股票的发行和交易相关的制度。
- 证券投资咨询业务管理办法：对证券投资咨询机构的设立、运营和监管等做出了规定。
- 证券监督管理机构规范发行证券的若干规定：对证券发行的若干规定进行了详细阐述。
2. 证券投资法律法规- 证券投资基金业务监督管理暂行办法：对证券投资基金的运作、备案、业务监督等方面进行了规定。
- 证券公司资产管理业务管理办法：规范了证券公司资产管理业务的运作和监督要求。
- 证券投资基金销售管理办法：明确了证券投资基金销售的管理规定。
- 证券市场期货交易管理办法：详细规定了证券市场期货交易的制度。
- 证券公司集合资产管理计划业务管理办法：对证券公司集合资产管理计划的运作和管理做出了规定。
3. 投资者保护法律法规- 投资者适当性管理办法：规定了证券交易机构对投资者适当性进行评估的要求。
- 证券投资者保护专项行动管理办法：对证券投资者保护专项行动的实施和监督做出了规定。
- 投资者教育管理办法：明确了投资者教育的内容和方式。
- 证券期货投资者适当性管理指引：指导证券交易机构开展投资者适当性管理工作。
以上仅为部分知识点的归纳，希望可以帮助考生更好地理解和掌握证券从业资格考试中的投资法律法规内容。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
投行法律法规规章大全特别提示：部分法规已经被废止或者部分内容被取代，为了各方面的使用需要,本法规列表仍然收录，但在目录中予以说明，请谨慎使用。
为了方便使用，特提请您使用网页浏览器所附带的“搜索”、“查找”等功能对本法规列表进行检索。
欢迎补充提供本站没有收录的投行相关文件，并对错漏之处提出指正（请致电邮：shenchunhui@）关于调整预先披露时间的通知（中国证监会发行监管部2008年7月10日发行监管函[2008]142号）关于做好上市公司2008年半年度报告披露工作的通知（上海证券交易所2008年6月30日）、关于做好上市公司2008年半年度报告工作的通知（深圳证券交易所2008年6月27日）、关于做好中小企业板上市公司2008年半年度报告工作的通知（深圳证券交易所2008年6月27日）上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上海证券交易所2008年6月28日上证上字〔2008〕59号）上市公司环保核查行业分类管理名录（环境保护部2008年6月24日环办函〔2008〕373号）证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订）关于调整证券公司净资本计算标准的规定（中国证监会2008年6月24日中国证券监管管理委员会公告[2008]29号）关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（中国证监会2008年6月24日中国证券监管管理委员会公告[2008]28号）关于公司治理专项活动公告的通知（中国证监会2008年6月12日中国证券监督管理委员会公告[2008]27号）上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（中国证监会2008年6月3日中国证券监督管理委员会令第54号）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号上市公司重大资产重组预案基本情况表（上海证券交易所上市公司部2008年5月29日）企业内部控制基本规范（财政部、证监会、审计署、银监会、保监会2008年5月22日财会[2008]7号）上市公司重大资产重组申报工作指引（中国证监会上市公司监管部2008年5月20日）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号信息披露业务办理流程（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日）《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（中国证监会2008年5月19日中国证券监督管理委员会公告[2008]22号）国家税务总局关于停止执行企业购买国产设备投资抵免企业所得税政策问题的通知（国家税务总局2008年5月16日国税发〔2008〕52号）深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年5月16日）最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008年5月5日最高人民法院审判委员会第1447次会议通过法释〔2008〕6号2008年5月12日公布自2008年5月19日起施行）关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（中国证监会2008年5月12日公告[2008]19号）最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定（最高人民检察院、公安部2008年3月5日高检会[2008]2号2008年5月12日公告）上海证券交易所上市公司环境信息披露指引（上海证券交易所2008年5月14日）关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知（上海证券交易所上市公司部2008年5月9日）关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（财政部、中国证监会2008年4月29日财企[2008]81号）关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年4月28日）关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知（上海证券交易所2008年4月22日）关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知（深圳证券交易所2008年4月21日）上市公司解除限售存量股份转让指导意见（中国证监会2008年4月20日）上市公司重大资产重组管理办法（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会令第53号）关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会公告[2008]14号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会公告[2008]13号）高新技术企业认定管理办法（科技部、财政部、国家税务总局2008年4月14日国科发火〔2008〕172号）银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行2008年4月9日中国人民银行令〔2008〕第1号）银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引(中国银行间市场交易商协会2008年)中央企业债券发行管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会2008年4月3日）股权激励有关备忘录2号（中国证监会上市公司监管部2008年3月17日）股权激励有关备忘录1号（中国证监会上市公司监管部2008年3月17日）关于外商投资企业和外国企业原有若干税收优惠政策取消后有关事项处理的通知（国家税务总局2008年3月5日国税发[2008]23号）《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（中国证监会2007年11月25日证监法律字[2007]15号2008年3月5日公布）关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（国家环境保护总局2008年2月22日环发〔2008〕24号）财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知（财政部、国家税务总局2008年2月22日财税[2008]1号）中小企业板上市公司保荐工作评价办法（深圳证券交易所2008年2月18日）关于贯彻落实国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策有关问题的通知（财政部、国家税务总局2008年2月13日财税[2008]21号）中小企业板上市公司募集资金管理细则（深圳证券交易所2006年7月制定，2008年2月第二次修订）中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告（深圳证券交易所2008年2月4日）关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知（中国银监会办公厅2008年2月4日银监办发〔2008〕23号）2007年年度报告工作备忘录第四号对年报准则有关条文的剖析（三）(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)2007年年度报告工作备忘录第三号（修订）对年报准则有关条文的剖析（二）(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)2007年年度报告工作备忘录第二号（修订）商业银行2007年年度报告披露的特别要求(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法（深圳证券交易所2008年1月30日)关于规范电力系统职工投资发电企业的意见（国务院国有资产监督管理委员会、国家发展和改革委员会、财政部、国家电力监管委员会2008年1月28日国资发改革[2008]28号）财政部关于做好上市公司2007年年报工作的通知(财政部2008年1月21日财会函〔2008〕5号)企业会计准则实施问题专家工作组意见（第3期，财政部会计准则委员会2008年1月21日）关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函（中国证监会发行监管部2008年1月18日发行监管函[2008]11号）2007年年度报告工作备忘录第一号对年报准则有关条文的剖析（一）(上海证券交易所上市公司部2008年1月15日)证券公司年度报告内容与格式准则（中国证监会2008年1月14日中国证券监督管理委员会公告[2008]1号）关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月11日发行监管函[2008]9号）中国注册会计师协会关于做好上市公司2007年度财务报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2008年1月11日会协2008[3]号）关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知（中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月9日发行监管函[2008]6号）关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及保荐机构审阅表的通知(上海证券交易所上市公司部2008年1月9日)注册会计师承办企业破产案件相关业务指南（试行）（中国注册会计师协会2008年1月7日会协［2008］1号）境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）(上海证券交易所上市公司部2008年1月4日)国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（国家发展和改革委员会2008年1月2日发改财金[2008]7号）关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知(中国证监会2007年12月28日证监公司字[2007]235号)中小企业板上市公司内部审计工作指引(深圳证券交易所2007年12月27日)关于前次募集资金使用情况报告的规定(中国证监会2007年12月26日证监发行字[2007]500号)国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知（国务院2007年12月26日国发〔2007〕39号）关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知(中国证监会2007年12月18日证监会计字[2007]34号)关于证券公司2007年年度报告工作的通知(中国证监会2007年12月18日证监机构字[2007]320号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>（2007年修订）(中国证监会2007年12月17日证监公司字[2007]212号)中华人民共和国企业所得税法实施条例(2007年12月6日中华人民共和国国务院令第512号）关于印发《资产评估准则——评估报告》等7项资产评估准则的通知(中国资产评估师协会2007年11月28日中评协[2007]189号）附：资产评估准则——评估报告；资产评估准则——评估程序；资产评估准则——业务约定书；资产评估准则——工作底稿；资产评估准则——机器设备；资产评估准则——不动产；资产评估价值类型指导意见）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号(中国证监会法律部2007年11月20日证监法律字[2007]14号)企业会计准则解释第1号(财政部2007年11月16日)军工企业股份制改造实施暂行办法（国防科学技术工业委员会2007年11月15日）中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定（国防科学技术工业委员会2007年11月15日）中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引（六届全国律协七次常务理事会审议通过）以财务报告为目的的评估指南（试行）（中国资产评估协会2007年11月9日中评协[2007]169号）关于规范上市公司实施重大事项停牌工作的通知(上海证券交易所上市公司部2007年11月7日）外商投资产业指导目录（2007年修订）(国家发展和改革委员会、商务部2007年10月31日中华人民共和国国家发展和改革委员会令第57号）中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见(中国银监会2007年10月12日银监发〔2007〕75号)深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更（深圳证券交易所2007年10月9日）深圳证券交易所公司债券上市暂行规定（深圳证券交易所2007年10月9日）中国人民银行公告〔2007〕第19号（中国人民银行2007年9月27日）关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知（上海证券交易所2007年9月18日）关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]93号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]94号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日证监公司字[2007]128号)关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知(中国证监会2007年9月12日证监会计字[2007]30号)上市公司非公开发行股票业务指引（修订）（内部试行）(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日) 上市公司临时公告格式指引第六号：对外投资公告（上海证券交易所2007年9月5日）上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告（上海证券交易所2007年9月5日）中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）（并购审查）股权分置改革工作备忘录（第14号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（上海证券交易所2007年8月29日修订稿）公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日证监公司字[2007]139号）证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日中国证券监督管理委员会令第50号）深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日)关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日证监机构字[2007]201号）已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所2007年8月15日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]225号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]224号）公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日中国证券监督管理委员会令第49号）关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日证监发[2007]112号）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（国家环境保护总局办公厅2007年8月13日环办〔2007〕105号）关于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》修订说明（2007.07.30修改）股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定（上海证券交易所2007年7月11日）关于执行《企业会计准则》有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日财税[2007]80号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日发行监管函[2007]194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国务院国有资产监督管理委员会令第19号）上市公司国有股东标识管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国资发产权[2007]108号）国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日国资发产权[2007]109号）关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日发行监管函[2007]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月29日证监公司字[2007]100号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月28日证监公司字[2007]98号）上市公司临时公告格式指引第九号：股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日) 上市公司临时公告格式指引第十号：澄清公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号：非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号：非公开发行股票发行结果暨股份变动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过法释〔2007〕12号）关于做好合伙企业登记管理工作的通知（国家工商行政管理总局2007年5月29日工商个字[2007]108号）关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知(深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8日）上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清（深圳证券交易所2007年4月30日）企业会计准则实施问题专家工作组意见（2007年4月30日）中小企业板上市公司募集资金管理细则（2007年修订）（深圳证券交易所2007年4月26日）已于2008年2月被修订：中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日财会〔2007〕6号）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日证监公司字[2007]56号)关于战略配售有关问题的通知（中国证监会2007年3月29日发行监管函[2007]92号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（中国证监会2007年3月26日证监公司字[2007]46号）股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导（深圳证券交易所2007年3月21日）股权分置改革工作备忘录第21号——解除限售（二）（深圳证券交易所2007年3月21日）国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日发改财金[2007]602号）律师事务所从事证券法律业务管理办法（中国证监会、司法部2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号）中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）(第四编担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（中国证监会2007年3月8日证监公司字[2007]28号）关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证监会2007年3月8日证监会计字[2007]12号）关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（中国证监会2007年2月28日证监公司字[2007]25号）2006年年度报告工作备忘录:第三号新旧会计准则衔接若干问题（一）(上海证券交易所上市公司部2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日财税[2007]31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2007年2月6日会协函［2007］8号）深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引（深圳证券交易所2007年2月5日）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2007年修订）、公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字[2007]9号）企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第40号2006年1月30日）股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告（上海证券交易所2007年1月10日）2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求（上海证券交易所2007年1月10日）关于企业国有产权转让有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日）上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜（上海证券交易所2006年12月18日修订）股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（2006年12月12日修订稿）（上海证券交易所2006年12月12日）（已于2007年8月29日被修订）公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订）（中国证监会2006年12月8日证监发行字[2006]151号）关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见（国务院办公厅转发2006年12月5日国办发〔2006〕97号）企业财务通则（财政部2006年12月4日中华人民共和国财政部令第41号）中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（深圳证券交易所2006年11月30日）关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（中国证监会2006年11月27日）关于印发《企业会计准则——应用指南》的通知（财政部2006年10月30日财会[2006]18号）《企业会计准则第1号——存货》应用指南《企业会计准则第2号——长期股权投资》应用指南《企业会计准则第3号——投资性房地产》应用指南《企业会计准则第4号——固定资产》应用指南《企业会计准则第5号——生物资产》应用指南《企业会计准则第6号——无形资产》应用指南《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》应用指南《企业会计准则第8号——资产减值》应用指南《企业会计准则第9号——职工薪酬》应用指南《企业会计准则第10号——企业年金基金》应用指南《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南《企业会计准则第12号——债务重组》应用指南《企业会计准则第13号——或有事项》应用指南《企业会计准则第14号——收入》应用指南《企业会计准则第16号——政府补助》应用指南《企业会计准则第17号——借款费用》指南《企业会计准则第18号——所得税》应用指南《企业会计准则第19号——外币折算》应用指南《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南《企业会计准则第21号——租赁》应用指南《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》应用指南《企业会计准则第23号——金融资产转移》应用指南《企业会计准则第24号——套期保值》应用指南《企业会计准则第27号――石油天然气开采》应用指南《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计和差错更正》应用指南《企业会计准则第30号——财务报表列报》应用指南《企业会计准则第31号——现金流量表》应用指南《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南《企业会计准则第34号——每股收益》应用指南《企业会计准则第35号——分部报告》应用指南《企业会计准则第37号——金融工具列报》应用指南《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》应用指南附录-会计科目和主要账务处理。