尽职调查指导方针迈向无冲突矿产供应链
对冲突矿产的监管机制
对冲突矿产的监管机制
目标：
本文旨在探讨对冲突矿产的监管机制，并提出简化且无法律复杂性的策略。
背景：
冲突矿产指的是被非法组织或武装分子挖掘和出售用于资助冲突、破坏和违反人权的矿产。
这些矿产包括锡矿、钽矿、钨矿和金矿等。
对冲突矿产的监管是保护人权、维护全球和平与安全的重要措施。
策略：
1. 国际合作：建立国际合作机制，加强各国间对冲突矿产的监管。
通过合作，可以共享信息、资源和经验，提高监管的效果和可行性。
2. 资源追溯：建立全球范围内的矿产追溯系统，记录矿产的来
源和流向。
这可以帮助区分合法和非法矿产，并减少非法交易的风险。
3. 供应链透明：要求企业公开其供应链信息，包括矿产的来源
和加工过程。
这将增加企业对供应链的责任感，减少冲突矿产的交易。
4. 客户尽职调查：企业应对其供应商进行尽职调查，确保其所
采购的矿产不来自冲突地区。
同时，客户也应对所购买的产品进行
尽职调查，以避免支持冲突矿产的交易。
5. 教育与培训：加强公众、企业和政府相关人员的教育与培训，提高其对冲突矿产问题的认识和理解。
这将有助于推动更广泛的意
识和行动。
6. 合规检查：建立合规检查机制，对企业和供应商进行定期检查，确保其遵守相关规定和标准。
对违规行为进行惩罚，同时给予
合规企业和供应商相应的奖励和认可。
结论：
对冲突矿产的监管机制需要国际合作、资源追溯、供应链透明、客户尽职调查、教育与培训以及合规检查等综合策略。
通过这些措施，我们可以更好地遏制冲突矿产的流通，保护人权，并促进全球
和平与安全。
日立集团的冲突矿产采购方针冲突矿产是什么
日立集团的冲突矿产采购方针
冲突矿产是什么
位于非洲大陆中部的刚果民主共和国(Democratic Republic of the Congo) 及其周边国家(DRC及周边国家)埋藏着多种矿产资源。
例如将电子部件固定在印刷电路板上的焊锡等中含有的锡、电容器等中含有的钽、超硬材料等中含有的钨、电子部件的引线框架等中使用的金的矿石等。
当地的居民开采这些矿石，掮客、交易商将其出口到海外，从而获得宝贵的外汇。
但一部分外汇被该地区从事武装冲突及反复侵犯人权的武装集团强制征收，充当购买武器等的活动资金，这已成为一个深刻的问题。
因此，上述矿产被称为“冲突矿产”。
采购方针
日立集团的方针是致力于负责任的采购活动，避免因采购含有冲突矿产的部件材料而助长该地区武装集团的活动。
同时尊重“OECD冲突地区及高风险地区矿产的负责任供应链的尽职调查指导”，还根据其内容进行更加详细的调查。
而且，对于各供应商，我们会运用EICC/GeSI开发的Conflict Minerals Reporting Template(冲突矿产报告书)，持续进行有关矿物原产国及供应链的调查，同时也会要求从*CFS(Conflict Free Smelter)采购。
*CFS(Conflict Free Smelter):
致力于冲突矿产问题的团体EICC/GeSI设立的组织Conflict-Free Sourcing Initiative (CFSI)认定为“未涉及该地区冲突”的冶炼厂商。
完。
冲突矿产的管理程序
冲突矿产的管理程序
简介
冲突矿产是指通过非法手段获取的矿产资源，其采掘和贸易活
动常常与武装冲突、人权侵犯等问题紧密相关。
为了有效管理冲突
矿产，保护人权和维护社会稳定，制定一套管理程序是至关重要的。
目标
本文档旨在提供一份简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，以确保冲突矿产的合法性和可持续性。
程序
1. 验证供应链
- 确保所有矿产供应商都提供合法的采矿许可证和相关证明文件。
- 定期审核供应商的合规性，并保留相关文件作为备案。
2. 建立合规政策
- 制定冲突矿产管理政策，明确组织对冲突矿产的零容忍立场。
- 建立内部培训机制，确保员工了解和遵守冲突矿产管理政策。
3. 供应商审查
- 对潜在供应商进行尽职调查，评估其采矿活动是否涉及冲突
矿产。
- 检查供应商的可持续性计划，包括环境管理和社会责任。
4. 采购冲突矿产的风险评估
- 对采购的矿产进行风险评估，确定其是否涉及冲突矿产。
- 与供应商合作，确保采购的矿产符合合规要求。
5. 供应链透明度
- 加强供应链透明度，确保矿产的来源可追溯。
- 与供应商建立良好的沟通渠道，及时了解矿产的变动和风险。
6. 审计和报告
- 定期进行内部和外部审计，确保冲突矿产管理程序的有效性。
- 准备冲突矿产报告，向相关利益相关方公开披露有关采购和
供应链的信息。
结论
通过建立简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，我们可以有效管理冲突矿产，保护人权和维护社会稳定。
这些程序应与供应商合作，并加强透明度和监督，以确保矿产的合法性和可持续性。
冲突矿产监管策略
冲突矿产监管策略1. 背景冲突矿产是指在冲突地区开采、交易、和销售的矿产资源，这些资源往往资助了冲突和侵犯人权的行为。
为了防止这种情况，我们需要制定一套全面的监管策略，以确保矿产资源的合法、合规开采和交易。
2. 目的本策略的目的是确保我们的供应链不涉及冲突矿产，同时促进负责任的矿产开采和贸易行为。
3. 范围本策略适用于所有从事矿产开采、贸易、和使用矿产产品的企业。
4. 政策声明我们坚决反对冲突矿产所带来的负面影响，我们承诺采取一切必要措施，确保我们的供应链不直接或间接支持冲突地区的矿产开采和贸易。
5. 监管措施5.1 供应链透明度要求所有供应商提供其矿产供应链的详细信息，包括矿产来源、开采、运输、和加工过程。
5.2 尽职调查实施尽职调查程序，以评估和验证供应商的矿产供应链是否符合本策略的要求。
5.3 合规性检查定期对供应商进行合规性检查，确保其遵守相关法律法规和本策略的要求。
5.4 培训和能力提升为员工提供有关冲突矿产和合规要求的培训，提高其识别和防止冲突矿产的能力。
6. 责任与问责6.1 责任分配明确各层级和管理人员的责任，确保他们履行相关职责。
6.2 问责机制建立问责机制，对违反本策略的行为进行调查和处理。
7. 持续改进定期评估和审查本策略的实施效果，根据实际情况进行调整和优化。
8. 沟通与协作与政府、非政府组织、行业组织、和供应商等各方保持密切沟通和协作，共同推动冲突矿产问题的解决。
9. 文件管理本策略应作为企业内部管理文件进行管理，确保其及时更新和分发给相关人员。
10. 附录（如有需要，可在附录中提供相关法律法规、指引、和模板等资料）---通过实施上述监管策略，我们有望构建一个合法、合规、和负责任的矿产供应链，从而减少冲突矿产所带来的负面影响。
冲突矿产的管理原则
冲突矿产的管理原则概述冲突矿产是指通过非法手段获得的、与武装冲突或人权侵犯相关的矿产资源。
为了减少冲突矿产的流通，维护全球和平与人权，制定一套有效的管理原则是必要的。
1. 透明度与可追溯性确保冲突矿产的管理具有透明度和可追溯性是管理原则的关键。
以下是实现透明度与可追溯性的几个重要步骤：- 建立全面的矿产供应链追溯系统，从矿产开采开始到最终产品的销售，每个环节都应记录相关信息。
- 鼓励企业公开披露矿产来源、采购和销售情况，确保信息公开透明。
- 建立第三方审核机构，对企业的供应链进行审计和验证，确保信息的真实性和准确性。
2. 合规性与尊重人权冲突矿产管理的另一个重要原则是确保合规性和尊重人权。
为此，需要采取以下措施：- 制定和执行合适的法律、政策和规定，禁止企业从冲突地区采购和使用冲突矿产。
- 加强企业的尽职调查程序，评估供应链中的风险，确保矿产的合法性和合规性。
- 与冲突地区的当地社区进行合作，确保矿产开采和使用不侵犯人权，保护当地居民的利益。
3. 国际合作与多方参与为了有效管理冲突矿产问题，国际合作和多方参与是必不可少的。
以下是相关措施：- 国际社会应加强合作，共同制定和实施冲突矿产管理的标准和准则。
- 鼓励政府、企业和非政府组织之间的合作与对话，共同解决冲突矿产问题。
- 支持冲突地区的发展项目，提供替代经济机会，减少对冲突矿产的依赖。
4. 教育与意识提升提高公众对冲突矿产问题的认识和理解，加强教育与意识提升也是管理原则的一部分。
以下是相关建议：- 开展宣传活动，向公众普及冲突矿产的概念、影响和管理方式。
- 在学校和教育机构加强相关教育，培养学生对冲突矿产问题的关注和责任意识。
- 鼓励媒体报道冲突矿产问题，引起公众的广泛关注和讨论。
结论冲突矿产的管理原则应当包括透明度与可追溯性、合规性与尊重人权、国际合作与多方参与以及教育与意识提升。
通过遵循这些原则，我们可以减少冲突矿产的流通，维护全球和平与人权的稳定。
矿产供应链尽责管理
矿产供应链的尽责管理是确保矿产开采、加工和分销过程中合法合规、环境友好和社会责任的重要手段。
以下是矿产供应链尽责管理的一些重点方面: 1.合法合规：矿产供应链的尽责管理应确保所有环节符合相关国际、国家和当地的法律法规，包括矿产权益、劳工权益、税务义务、环境保护等方面的合规要求。
企业应遵守相关的行业标准和道德规范，充分尊重和保护当地社区、土著居民和相关当事人的权益。
2.环境友好：矿产开采和加工过程涉及土地使用、水资源消耗、能源消耗和废物排放等环境影响。
矿产供应链的尽责管理应推进环境友好型矿产开发，采取有效的环保措施，减少资源浪费和环境污染，保护生态系统的完整性和可持续性。
3.社会责任：矿产供应链的尽责管理应关注社会影响，尊重和保护当地社区的权益。
企业应积极履行社会责任，提供公平合理的劳动条件和薪资待遇，促进当地就业和经济发展。
同时，企业还应支持和参与社区教育、健康和基础设施建设等社会责任项目，为社区创造积极的影响。
4.安全管理：矿产供应链的尽责管理需要重视安全问题。
矿产开采和加工过程中存在一定的安全风险，如事故、职业病等。
企业应建立和完善安全管理制度，提供必要的培训和防护设备，确保员工和当地居民的人身安全。
5.透明度和问责：矿产供应链的尽责管理需要保持透明度和问责机制。
企业应公开其矿产供应链的信息，确保信息的真实性和准确性。
同时，应建立有效的内部和外部监督机制，对供应链中的矿产来源、环境影响和社会责任进行定期评估和审计，确保合规和社会责任的可追溯和可证明。
总之，矿产供应链的尽责管理是一个综合性、复杂性的任务，需要企业、政府和社会各方共同努力。
通过合法合规、环境友好、社会责任、安全管理、透明度和问责等方面的努力，我们可以实现矿产供应链的可持续发展，促进经济繁荣和社会进步。
冲突矿产的监管过程
冲突矿产的监管过程冲突矿产是指来自冲突地区或受冲突影响的地区的矿产资源。
这些地区的矿产资源经常被非法武装组织或非法贸易网络用来资助冲突，导致人权侵犯和非法活动的发生。
为了解决这个问题，国际社会采取了一系列监管措施来确保冲突矿产不进入全球供应链。
以下是冲突矿产监管的一般过程：1. 调查和认定冲突矿产来源地区：监管机构首先进行调查和评估，确定哪些地区存在冲突矿产的风险。
这些地区通常存在冲突、政治不稳定、人权侵犯等问题，从中获取矿产可能资助非法活动。
2. 建立合规框架：国际社会制定了一系列法律和规定，要求企业遵守冲突矿产监管措施。
这些框架包括《国际冶金行业协会的冲突矿产冶炼企业评估计划》（Conflict Minerals Smelter Program）和《多方利益攸关方合作组织认证计划》（Multi-Stakeholder Group Certification Program），旨在确保企业采购的矿产不来自冲突地区。
3. 供应链调查：企业需要对其供应链进行调查，确保其采购的矿产不来自冲突地区。
这包括与供应商进行沟通和审核，了解矿产的来源和采购过程。
供应链调查可以通过独立第三方审核机构进行认证，确保供应链的透明度和合规性。
4. 风险管理和尽职调查：企业应制定风险管理政策和尽职调查程序，以识别和管理潜在的冲突矿产风险。
这包括评估供应商的可靠性和合规性，确保其符合冲突矿产监管要求。
5. 报告和公开透明：企业应定期向监管机构和利益相关方报告其冲突矿产监管措施的执行情况。
公开透明是确保企业合规性的重要手段，也有助于消费者和投资者做出知情决策。
6. 合作和改进：冲突矿产监管过程需要各方的合作和改进。
企业、政府、监管机构和非政府组织应共同努力，分享信息和经验，加强合作，提高冲突矿产监管的效果。
冲突矿产监管是一个复杂而重要的过程，旨在防止非法活动和人权侵犯。
通过建立合规框架、供应链调查、风险管理和公开透明等措施，国际社会致力于消除冲突矿产对全球供应链的影响。
RMAP负责任矿产采购认证2018年负责任矿物供应链尽职调查报告
衡阳金新莱孚新材料有限公司2018年负责任矿物供应链尽职调查报告1.公司简介衡阳金新莱孚新材料有限公司是全国最早一家从事钽铌生产的非国有制和中外合资企业，是中国有色金属协会钽铌协会理事单位，有着二十三年生产历史，在氧化钽、氧化铌和氟钽酸钾生产工艺上拥有多项核心技术。
公司的经营范围是：生产经营高级钽铌精矿，高纯钽铌化合物及声、电磁、光类化工新材料。
公司1993年12月成立以来，在稀有金属钽与铌的化合物及氟化物的生产领域积累了丰富的经验，引进高新技术专业人才和先进的生产检测设备。
对一些难处理的低钽矿及成份复杂的矿石我公司有自己独特的加工处理方式，尤其在综合利用和处理低钽矿在全国同行业中处领先地位，而且在生产技术上达到国内先进水平，在生产和科研等方面都取得了一定的成就。
产品销售覆盖国内东方钽业股份公司、株洲硬质合金集团等国有大型企业和上市公司及欧美、港澳台地区，被湖南省科委认定为“高新技术企业”，2011年获得中国质量认证中心颁发《质量管理体系认证证书》；2013年获得湖南省经信委和统计局认定为“湖南省新材料企业”； 2014年获得湖南省地方和国家税务局评定为“湖南省2012-2013年度纳税信用A级单位”。
现公司在衡阳松木经开区投资新建“年产400吨氟钽酸钾、200吨氧化钽、200吨氧化铌生产线项目”，项目占地面积58亩，总投资1亿元，建设期18个月，2017年12月建成试投产。
投产后，氧化铌，氧化钽，氟钽酸钾的产能将更上一个台阶，可实现年产值10亿元，年利税1000多万元，新增就业100人，同时也让衡阳成为中国稀有金属行业---钽铌业经济腾飞一颗璀璨明珠。
2.公司管理体系公司对供应链有非常严格的管理体系，形成了一整套完整的供应链尽职调查体系，通过以下措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原料进入衡阳金新莱孚新材料有限公司的生产线，防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。
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参与能力培训，并积极联系参与矿产供应链的合作伙伴和当地网络组织， 调查或分析和评估冲突状况
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步骤一
什么是监管链和可追溯性？ 在经合组织尽职调查指导方针中，“监管链”是指对所有具监管权的公 司和个人，在矿产供应链上运动每一步的文件记录。ICGLR 区域认证机制 （RCM）认证手册载有详尽的可追溯性和监管链标准及流程。申请刚果民主共 和国矿产品可追溯性流程手册时制作的文件是监管链的国家实例，涵盖从开 采到出口的整个流程。 可追溯性是指在从矿源地至出口地的整个交易链中对矿产的实体追踪。 iTSCi 项目中的“装袋与标签“系统展示了什么是可追溯性方案。卢旺达部 分矿山采用的电子标签系统则是另一种追踪矿产的方法。预计在未来几年 里，将研发出更多可追溯性技术以满足市场需求。
本指南适用于手工开采者、小型采矿实体或大型生产商、矿产交易商、加工 商或其他矿产处理／转换实体、出口商、国际精矿交易商、矿产再加工商、 炼矿厂或精练厂。
什么是无冲突供应链尽职调查？
尽职调查是公司或个人为确保和平、发展和无冲突，在锡、钽、钨和金矿的 开采和交易中，应该进行的程序。其中涉及多个步骤，以建立强大的供应链 控制系统，与矿产供应链的买方、政府和管理矿产交易的区域组织及时沟通 重要信息，评估矿场、运输路径和矿物交易地点的冲突情况以确保采购不会 造成冲突，以及汇报尽职调查结果。
进行风险尽职调查的五大步骤
步骤1
步骤2 步骤3 步骤 4 步骤 5
改善尽职调查技巧、内部系统和记录保存制度，包括监管链追 踪和／或可追溯系统
单独或与客户一起合作进行矿场、运输路径、矿产交易地点以 及供应商风险评估
尽力降低风险以及定期监控供应链中的风险
参与审计项目的整个过程
撰写尽职调查年度报告，并在公司内部以及网站上公布
如何进行风险评估？
您可通过审阅监管链和／或可追溯性文件以及建立现场评估团队来进行风险 评估。这一点可由贵公司单独进行，但我们建议您和您的供应商和／或客户 （例如：矿产交易商、运输商、出口商、炼矿厂等）共同进行。 您应该从当地政府部门和当地社会组织处寻求协助，或参考公开的信息（例 如ICGLR审计委员会或iTSCi利益相关方委员会出具的报告）。您还可以通过 参与如iTSCi等机构举办的行业风险评估计划，以决定经营地点或矿产采购 区。
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尽职调查对我有何帮助？
尽职调查可以帮助您： 了解和证明您并没有支持冲突 向买家保证您已经按照国际标准采取了所有步骤和措施以防止或降低冲
突和严重侵犯人权的风险 通过尽职调查赢得买家信任，把握更多商机，以及维持长期可靠的业务
关系 获得 ICGLR 认证制度下的矿产出口认证 遵循刚果民主共和国（DRC）非冲突规范，从而符合客户遵守多德–弗
如设有多名负责人员，应委任一名经理专门负责尽职调查。确保该名经 理能够获得所有运营信息和资料，以及获得足够的资源学习如何进行尽 职调查和执行这些步骤
通知您的所有客户、供应商、运输商或任何参与您的矿产运营的承包商， 贵公司期望上述单位都执行尽职调查以及协助搜集信息
通知您的所有客户、供应商、运输商或任何参与您矿产运营的承包商，贵 公司将根据其尽职调查的结果，以及上述单位是否有执行尽职调查，而作 出新的采购决定
尽职调查指导方针：迈向 无冲突矿产供应链
如何尽占商机和获得大湖区问 题国际会议(ICGLR)资格认证
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引言
本指南为非洲大湖地区受冲突影响的锡、钽、钨、金矿供应链尽职调查提供 基本的指导，与经济合作与发展组织（OECD）受冲突影响地区和高风险地区 矿产供应链的尽职调查指导方针的原则一致。
本指南中列出的步骤将助您获得ICGLR资格认证。
决定矿产采购区和供应方后，应建立一个稳健的监管链或可追溯性系 统。 经合组织尽职调查指导方针建议您根据自己的需要，在可追溯性或监管 链系统中，选择其中一种。您可以选用 iTSCi 的“装袋和标签”方案、电子 标签系统或者任何符合经合组织尽职调查指导方针和 ICGLR 认证机制（RCM） 认证手册标准的监管链或可追溯性系统。
兰克法案第1502条规定的需求
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步骤一
步骤一
在作出进一步采购决定前应做好哪些准备工作？
索取一份经合组织尽职调查指导方针（提供法语和英语版本：
/mining.htm. ) 并仔细阅读
公开书面声明承诺贵公司遵从经合组织尽职调查指导方针附录二的指引， 该指引指出贵公司的供应链中可能存在的风险以及如何应对查明的风险
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步骤二
步骤 2
如何选择经营地点，矿产采购区及供应方？
您应该通过风险评估来决定矿产采购地和供应方。风险评估包括评估与冲突 相关的风险，以及下列虚假监管链和／或可追溯信息的风险： 1. 冲突风险评估:
a. 查明并评估矿场冲突风险 b. 查明并评估交易中心以及运输路径中的冲突风险 c. 查明并评估与供应商相关的冲突风险 2. 监管链或可追溯性评估: 当矿场易手、转换或升级后，以及在矿场的运送和出口其间，评估矿场的监 管链或可追溯性流程的执行情况。
6步骤二Βιβλιοθήκη 有哪些风险？i. 您的采购方或关联方在矿物开采、运输或交易过程中作出严重虐待行为的风险。 严重虐待包括：
a. 任何形式的折磨、残忍、非人道和侮辱性对待； b. 任何形式的强制或强迫的劳动，即劳动者并非自愿而是作为惩罚形式提供的劳动或服
务； c. 任何严重形式的童工； d. 其他严重的人权侵犯和虐待,例如屡见不鲜的性暴力； e. 战争罪行或其他严重违法国际人道主义法的行为，非人道的罪行或屠杀。 ii. 您必须保持警惕，对非政府武装部队提供直接或间接支持的风险（如解放卢旺达民主