A1包、金审三期项目初步设计方案和投资概算报告编制
工程项目全过程跟踪审计实施方案
工程项目全过程跟踪审计实施方案目录一、内容概括 (3)1.1 目的与意义 (3)1.2 适用范围 (4)1.3 关键术语定义 (5)二、工程项目全过程跟踪审计概述 (6)2.1 工程项目全过程跟踪审计定义 (8)2.2 工程项目全过程跟踪审计原则 (9)2.3 工程项目全过程跟踪审计目标 (10)三、工程项目全过程跟踪审计组织与职责 (11)3.1 组织结构 (12)3.2 审计团队职责 (13)3.3 各部门协作机制 (14)四、工程项目全过程跟踪审计流程 (15)4.1 初步设计阶段审计 (15)4.2 施工准备阶段审计 (16)4.3 施工阶段审计 (17)4.4 竣工验收阶段审计 (19)4.5 后期评价阶段审计 (20)五、工程项目全过程跟踪审计方法与技术 (22)5.1 审计方法 (23)5.2 审计技术 (24)5.3 数据采集与分析 (26)六、工程项目全过程跟踪审计内容 (27)6.1 工程项目合规性审计 (29)6.2 工程项目财务审计 (32)6.3 工程项目管理审计 (34)6.4 工程项目绩效审计 (35)七、工程项目全过程跟踪审计风险与控制 (37)7.1 风险识别与评估 (38)7.2 风险预防与应对 (40)7.3 风险监控与报告 (41)八、工程项目全过程跟踪审计成果与运用 (42)8.1 审计报告 (43)8.2 审计建议与整改 (45)8.3 信息资源整合与利用 (46)九、工程项目全过程跟踪审计保障措施 (47)9.1 制度建设 (49)9.2 人员培训 (50)9.3 资源配置 (51)9.4 追究与激励 (53)十、结论与展望 (53)10.1 实施效果预期 (54)10.2 发展趋势与挑战 (55)10.3 改进与完善方向 (57)一、内容概括本项目全过程跟踪审计实施方案旨在对工程项目的建设过程进行全面、深入、细致的监督和检查，以确保工程质量符合国家标准和合同约定，有效控制工程成本，提高投资效益。
金审工程三期审计操作指南
金审工程三期审计操作指南
金审工程三期审计操作指南是金审工程审计工作的指导性文件，旨在指导审计人员开展审计工作，并确保审计工作的规范性和有效性。
具体的操作指南可能因机构和项目的不同而有所差异，以下是一般的审计操作指南的内容：
1. 审计范围和目标：明确审计的范围和目标，确定需要审计的项目或领域。
2. 审计程序：制定具体的审计程序和方法，确保审计工作的严谨性和逻辑性。
3. 数据收集和分析：收集和整理相关的数据和文件，进行数据分析和比对，确保审计过程的准确性和完整性。
4. 风险评估：评估审计对象的风险，确定审计重点和关注点。
5. 证据收集：采集相关的证据材料，包括文件、记录和口头证言等，确保审计结论的可信度和可靠性。
6. 审计测试：根据审计程序的要求，进行相关的审计测试，检验审计对象的合规性和穆迪绩效。
7. 结论形成和报告编制：根据审计程序和相关的法律法规，形成审计结论，并编制审计报告。
8. 问题跟踪和整改：对审计中发现的问题，跟踪整改情况，并确保问题得到合理解决。
需要注意的是，具体的审计操作指南可能还包括其他相关内容，具体需要根据实际情况和相关政策法规进行制定和执行。
浙江省审计厅关于印发浙江省公共投资项目预算执行审计实施细则等三项制度的通知
浙江省审计厅关于印发浙江省公共投资项目预算执行审计实施细则等三项制度的通知文章属性•【制定机关】浙江省审计厅•【公布日期】2019.01.08•【字号】浙审投〔2019〕6号•【施行日期】2019.02.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】预算、决算正文浙江省审计厅关于印发浙江省公共投资项目预算执行审计实施细则等三项制度的通知浙审投〔2019〕6号各市、县（市、区）审计局，省厅各处室、直属各单位：现将《浙江省公共投资项目预算执行审计实施细则》《浙江省公共投资项目竣工决算审计实施细则》《浙江省重大公共投资项目跟踪审计实施细则》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行、推动投资审计转型，执行中遇到问题请与省厅投资审计处联系。
浙江省审计厅2019年1月2日浙江省公共投资项目预算执行审计实施细则第一章总则第一条为规范全省公共投资项目预算执行审计行为，提高审计效率，确保审计质量，根据有关法律法规规定，结合本省实际，制订本实施细则。
第二条本实施细则所称公共投资项目是指由政府主导的基础性、公共性、公益性投资建设项目，具体包括：（一）政府投资或以政府投资为主的项目；（二）全部和主要使用政府部门管理或者受政府委托管理的公共资金的项目；（三）政府与社会资本合作的项目；（四）国有和国有资本占控股地位或者主导地位的企业（含金融机构）投资的项目；（五）其他关系国家利益和公共利益的重大公共工程项目。
第三条本实施细则所称公共投资项目预算执行审计，是指审计机关对公共投资项目预算执行的真实、合法、效益情况进行审计监督，规范投资行为，提高投资效率，促进科学决策，充分发挥公共投资项目的社会效益、经济效益和生态环境效益。
第二章审计内容和审计方法第四条预算执行审计主要以建设项目有关的法律、法规、规章和规范性文件为依据。
被审计单位或其上级主管部门制定的章程、制度、决议及签署的相关合同、协议等，在不违反法律、法规、规章的情况下，可以作为审计参考依据。
审计署金审工程网络方案
审计署金审工程网络方案一、引言随着金融业务的不断发展和金融审计工作的深入展开，金审工程网络方案成为审计署的重要工作内容。
金审工程网络方案是指审计署通过网络技术和信息化手段，对金融机构进行审计监督和风险评估，以及开展相关数据采集和分析的方案。
金审工程网络方案的实施对于加强金融监管，提高审计效率，降低审计成本，保障金融市场的稳健运行具有重要意义。
本文拟就审计署金审工程网络方案的设计与实施进行论述。
二、金审工程网络方案的设计1.网络技术的应用金审工程网络方案的设计需要充分利用先进的网络技术，构建起高效、安全、便捷的网络平台。
网络平台的建设应该包括数据中心、服务器、网络设备、安全设备、存储设备等，这些设备需要采用先进的技术，并且能够满足大规模数据的采集、存储和处理需求。
同时，需要建立独立、安全的审计网络，并采取相应的网络安全措施，以确保数据的保密、完整性和可用性。
2.数据采集和分析金审工程网络方案的设计需要包括数据采集和分析的方案。
数据采集方案需要覆盖金融机构的各类业务，包括存款、贷款、资金流动、风险管理等方面的数据。
采集的数据需要具有高质量和高时效性，以保证审计工作的准确性和时效性。
数据分析方案需要包括数据清洗、数据挖掘、数据建模等技术，以对采集到的数据进行有效分析和识别，发现金融机构存在的风险问题。
3.信息共享和应用金审工程网络方案的设计还需要包括信息共享和应用的方案。
金审工程采集到的数据和分析到的信息需要能够有效地与其他监管机构和金融机构进行共享，以增强市场监管和风险防范的效果。
同时，金审工程网络方案需要提供丰富的应用功能，包括数据查询、数据分析、数据报表、风险提示等功能，以满足审计人员和监管人员的工作需求。
4.审计工作流程金审工程网络方案的设计需要包括审计工作流程的规划。
这包括数据采集、数据分析、审计监督、风险评估等方面的工作流程。
审计工作流程需要科学合理，确保审计工作的全面、深入和高效进行。
同时需要充分考虑审计工作的自治性和安全性，防范审计人员滥用职权，保障被审计单位的合法权益。
建设项目投资估算编审规程完整
建设项目投资估算编审规程完整目录一、基本概念 (2)1.1 定义与范围 (2)1.2 重要性 (3)二、投资估算编制 (4)2.1 编制依据 (5)2.2 编制步骤 (7)2.3 编制方法 (8)三、投资估算审查 (9)3.1 审查目的 (11)3.2 审查内容 (11)3.3 审查方法 (13)四、投资估算控制 (15)4.1 控制原则 (16)4.2 控制措施 (16)五、相关法规与标准 (18)5.1 相关法律法规 (19)5.2 编制规程与标准 (21)六、案例分析 (23)七、总结与展望 (24)一、基本概念建设项目投资估算：指在建设项目实施前，根据项目的性质、规模、建设内容和技术要求，对建设项目所需的各项投资进行预测和计算的过程。
建设项目投资估算是项目建设前期的重要工作，对于合理安排投资、控制投资风险、提高投资效益具有重要意义。
编审规程：指为了规范建设项目投资估算的编制、审核和管理，确保投资估算的准确性、合理性和可行性而制定的一系列技术规范和操作流程。
编审规程是建设项目投资估算工作的基本遵循，对于提高投资估算质量、促进项目建设顺利进行具有重要作用。
完整文档：指包含了建设项目投资估算编审规程的所有相关内容，包括基本概念、编制依据、编制方法、编制程序、编制要求、审核要点、管理措施等方面的详细规定。
完整文档有助于项目各方全面了解和掌握建设项目投资估算的相关知识和技能，为项目建设提供有力支持。
1.1 定义与范围建设项目投资估算，是指在进行项目决策、规划和设计阶段，基于已知条件和预测，对建设项目总投资进行的预先估算和判断。
这种估算是对项目投资额度的整体把握，为项目决策提供重要依据。
建设项目投资估算编审规程，即针对这一估算过程制定的一套规范化、标准化的操作流程和要求。
从项目前期策划、设计、施工到竣工验收等各个阶段投资估算的编制与审查；本规程旨在提供一套系统的指导方法，帮助项目投资估算的编制定制更加规范，避免漏项、误差等问题，以确保项目的投资控制和经济性评估的准确性。
审计署金审工程应用系统总体设计方案
审计署金审工程应用系统总体设计方案审计署金审工程是一种重要的审计工具，为确保其运作顺畅和高效性，金审工程应用系统总体设计方案应得到高度关注和精心设计。
本文将就金审工程应用系统总体设计方案提出一些基本要求和设计思路。
一、需求分析1. 金审工程应用系统应具有较大的功能扩展性和应用范围。
可以通过增加对新的审计任务、需求和流程进行更新、扩展或兼容其他企业信息系统。
2. 金审工程应用系统应具有较高的可靠性和安全性，保证系统数据的安全性和完整性，并可提供多级别授权管理机制等。
3. 金审工程应用系统可以提供完善的人机交互界面和数据导入导出功能，以提高用户使用的效率。
4. 金审工程应用系统可以提供定制化功能，根据不同用户和部门的需求，提供灵活的配置和工作流程的定制化服务。
二、总体设计思路1. 构建分布式系统架构：采用分布式结构设计，能够有效解决系统的稳定性和可扩展性问题。
2. 采用云计算架构：利用云计算技术，将金审工程应用系统部署在云端，可有效解决大数据存储和计算方面的问题。
3. 引入人工智能技术：利用人工智能技术，能够实现对审计流程自动化、智能化处理，提高审计效率。
4. 采用微服务架构：引入微服务架构，将大型系统拆分成多个微服务，分别进行开发和维护，提高系统的容错性和可扩展性。
5. 引入区块链技术：利用区块链技术，能够实现对审计过程中数据的安全性和完整性进行更加全面的保护。
三、应用技术选型1. 云平台：采用阿里云、华为云等云计算平台。
2. 数据库：采用MySQL、Oracle等企业级数据库。
3. 开发语言：采用Java、Python等常见编程语言。
4. 人工智能框架：采用TensorFlow、Caffe等人工智能框架。
5. 微服务框架：采用Spring Boot、Dubbo等微服务框架。
6. 区块链技术：采用Hyperledger Fabric、Ethereum等企业级区块链技术。
四、总体设计流程1. 需求分析：对金审工程应用系统的需求进行分析和梳理，确定系统的功能、性能、处理流程等方案。
审计署召开“金审工程”三期建设推进培训会
龙源期刊网
审计署召开“金审工程”三期建设推进培训会作者：
来源：《财会信报》2018年第15期
本报讯（记者米太平）3月30日，审计署召开“金审工程”三期建设推进培训会，审计长
胡泽君在会上发表了重要讲话，副审计长袁野讲解了“金审工程”三期项目重点任务实施方案。
胡泽君强调，各级审计机关要采取更有力的举措，以更扎实的作风，加快推进“金审工程”三期建设，着力提升大数据审计能力，推动审计信息化建设再上新台阶。
一要提高政治站位，增强搞好审计信息化建设的责任感和使命感；二要牢牢把握“统一规划、两级部署、以用为本”总体思路，统筹推进审计信息化建设各项工作；三要加强调查研究，及时发现和解决审计信息化建设中存在的问题；四要全面提升本领，打造政治过硬、素质过硬、作风過硬、纪律过硬的审计信息化人才队伍；五要严格规范管理，确保网络和数据安全。
金审工程的背景、目标及任务
金审工程的背景、目标及任务作者：来源：金审工程是审计信息化系统建设项目的简称，是《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》中确定的12个重点业务系统之一。
在国务院领导同志的关心和国信办、国家计委、信息产业部、财政部等部门的大力支持下，金审工程有关基本建设审批程序已经全部履行完毕。
2002年7月28日，国家计委批准审计署开工申请，并下达2002年中央预算内基建投资5000 万元，专项用于审计信息化系统一期工程建设。
一、金审工程背景审计是一个古老的职业，审计的基本职能是通过对账簿的检查，监督财政、财务收支的真实、合法、效益。
但是到了20 世纪80年代，以查账为主要手段的审计职业遇到了来自计算机技术的挑战。
金融、财政、海关、税务等部门，民航、铁道、电力、石化等关系国计民生的重要行业开始广泛运用计算机、数据库、网络等现代信息技术进行管理，国家机关、企事业单位会计电算化趋向普及。
会计信息电子化发展的同时出现了会计领域计算机做假和犯罪，具有“舞弊功能”的财会软件时有出现。
只具有传统检查手段的审计人员，无法揭露电子化条件下的经济犯罪和会计信息失真问题。
审计面临着失去资格的巨大行业风险。
审计对象的信息化，客观上要求审计机关的作业方式必须及时作出相应的调整，要运用计算机技术，全面检查被审计单位经济活动，发挥审计监督的应有作用。
1998 年，审计署提出审计信息化建设的意见，得到了朱镕基总理的充分肯定和国务院有关部门的大力支持，审计署开始筹备金审工程。
二、金审工程建设的目标金审工程的总体目标是：建成对财政、银行、税务、海关等部门和重点国有企业事业单位的财务信息系统及相关电子数据进行密切跟踪，对财政收支或者财务收支的真实、合法和效益实施有效审计监督的信息化系统。
逐步实现审计监督的三个“转变”，即从单一的事后审计转变为事后审计与事中审计相结合，从单一的静态审计转变为静态审计与动态审计相结合，从单一的现场审计转变为现场审计与远程审计相结合。
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A1包、金审三期项目初步设计方案和投资概算报告编制
一、供应商资格要求
1、符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条的规定。
2、供应商的资质要求：具有电子通信广电行业（通信工程）专业甲级资质的设计单位
二、技术要求
一、项目概况
金审三期是依托国家电子政务外网建设的覆盖国家、省、市、县四级审计机关的信息系统，主要建设内容包括标准规范建设、信息资源规划和数据库建设、应用系统建设、网络系统建设、数据处理和存储系统建设等。
本项目为山东省金审三期项目的初步设计方案和投资概算报告编制竞争性磋商采购，要求成交供应商在山东省金审工程三期建设需求分析报告、项目建议书、可行性研究报告基础上，进一步细化建设目标、建设内容、实施方案、投资概算等内容，合理划分功能，整合资源，为项目建设提供技术及管理指导。
二、服务内容
本项目成交供应商须在合同生效之日起30日内以纸质文本和电子文档形式向审计厅提交满足发展改革委编制要求的《山东省审计厅金审三期项目初步设计方案和投资概算报告》，具体工作内容包括：按照山东省金审三期项目建设总体要求，明确并细化项目需求、建设原则、建设目标、建设内容、实施方案、投资概算等内容；根据省发改委批复意见，对建设方案、人员配置、资金管理及使用、项目管理和进度、部分系统设计等内容进一步调整和细化；按照市场价格，编制投资概算表等。
三、服务要求
（一）人员要求
项目负责人应具有咨询行业资格证书，有主持过省级及以上电子政务或信息化项目设计咨询的经验，能组织、指导项目的实施。
项目团队成员除了具备信息化相关专业高级技术职称技术人员外，还必须包括有省级及以上投资项目报批报审经验的工作者，以保证项目成果具有科学性和可操作性。
响应文件须提供项目团队人员相关证书复印件、工作简历、业绩证明及供应商为项目团队人员缴纳社保的证明或住房公积金缴纳证明材料复印件。
（二）具体编制要求
1.编制的初步设计方案和投资概算报告应围绕山东省审计厅金审三期项目建设目标进行设计。
2.编制的初步设计方案和投资概算报告应符合国家有关设计规范，并满足项目评估部门及审批机构要求。
3.配合参加主管部门组织的评审会和答辩，并根据评审意见在10日内完成对相关内容的必要调整和补充，直至获得主管部门批复为止。
（三）其他要求
供应商须自行联系采购人进行现场勘查，统一勘查时间：2017年8月31 日上午9:00，响应文件提供采购人出具的勘查现场证明材料复印件。
联系人：陈东1、
三、投标保证金
1、投标保证金数额：人民币壹万肆仟圆整(￥14000.00)。
2、投标保证金交纳采用下列形式之一：银行本票、银行汇票、担保函。
报价保证金为电汇形式的，汇款单上须注明采购项目编号、包号。
若交款人名称与投标人名称不一致，投标人须出具加盖公章的书面材料，退款时，款项退至投标人帐户。
收款单位：山东省省级机关政府采购中心
开户银行：建行济南市高新支行黄金时代分理处银行帐号：370016999
大额联行号：1。