证券从业金融市场基础知识真题汇编
证券从业金融市场基础知识真题汇编(总分：58.00，做题时间：90分钟)单选题(总题数：37，分数：37.00)1.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）。
（分数：1.00）A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融监管改革法案》D.《泛欧金融监管改革法案》√解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。
这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。
2.如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是（）分类。
（分数：1.00）A.按投资对象√B.按运作方式C.按收益分配方式D.按投资风格解析：(1) 按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金、开放式基金。
(2)按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。
(3)按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。
(4)在股票基金中，按照投资对象的规模，又可以分为大盘股基金、中盘股基金、小盘股基金。
3.债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的（）。
（分数：1.00）A.利率风险B.信用风险√C.提前赎回风险D.政策风险解析：解析：信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
4.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。
（分数：1.00）A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司√D.有限责任公司解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。
5.投资者发出委托指令的形式不包括（）。
（分数：1.00）A.电话委托B.传真委托C.当面委托D.代理委托√解析：客户发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类：①柜台委托。
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
②非柜台委托。
非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。
6.VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。
（分数：1.00）A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险√C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险解析：VaR就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
VaR模型来自于两种金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法；二是对风险因素的统计分析。
VaR是描述市场在正常情况下可能出现的最大损失，但市场有时会出现令人意想不到的突发事件，这些事件会导致投资资产出现巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的。
7.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。
（分数：1.00）A.3B.2C.4 √D.1解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告。
8.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
（分数：1.00）A.无担保期权出售者√B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者解析：在期权合约中，期权购买者在交纳期权购买费用之后，没有其他的支付义务，因此期权购买者不需要开立保证金账户，也不需要交纳保证金。
而在期货合约中，双方均负有支付相关差价的义务，双方都需要交纳保证金。
9.地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。
（分数：1.00）A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力√D.公共设施收入解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。
它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。
②专项债券（收益担保债券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
10.不能发行金融债券的主体是（）。
（分数：1.00）A.证券公司B.国有商业银行C.政策性银行D.中国人民银行√解析：金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。
金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。
政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行。
商业银行债券的发行人是商业银行。
特种金融债券是指经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价证券。
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行。
证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行。
11.证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（）提交有关资料，申请出具监管意见书。
（分数：1.00）A.国资委B.中国证监会√C.中国银监会D.财政部解析：证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。
12.公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是（）。
（分数：1.00）A.上市公告书B.公司章程C.上市保荐书D.公司员工名单√解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。
备查文件包括：发行保荐书；财务报表及审计报告；盈利预测报告及审核报告(如有)；内部控制鉴证报告；经注册会计师核验的非经常性损益明细表；法律意见书及律师工作报告；公司章程(草案)；中国证监会核准本次发行的文件；其他与本次发行有关的重要文件。
②招股说明书摘要。
③发行公告。
④上市公告书。
13.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。
（分数：1.00）A.证券公司和银行B.上市公司和基金C.企事业法人和境外投资者D.机构法人和自然人√解析：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。
机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等；个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。
14.根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入。
（分数：1.00）A.国家财政部门B.中国结算公司√C.证券交易所D.国家税收部门解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
15.选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。
（分数：1.00）A.专门委员会B.监察委员会C.会员大会√D.理事会解析：我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。
证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。
会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。
会员大会的职权主要有：①制定证券交易所章程；②选举和罢免理事；③审议、通过理事会、总经理的工作报告；④审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；⑤决定证券交易所的其他重大事项。
16.沪深300指数或分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。
（分数：1.00）A.5%B.10% √C.20%D.15%解析：沪深300指数个股原则上每半年调整一次,一般为1月初和7月初实施调整,调整方案提前两周公布。
每次调整的比例不超过10%。
17.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
（分数：1.00）A.大体保持相对稳定的关系√B.两者没有任何关系C.保持相反的关系D.大体保持相等的关系解析：从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。
但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
18.深户300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
（分数：1.00）A.市值总价加权法B.除数修正法C.加权平均法D.派许加权法√解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
19.在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是（）。
（分数：1.00）A.养老基金B.保险公司C.激进型共同基金√D.稳健型基金解析：20.上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内完成首期发行，剩余数量应在( )个月发行完毕。
（分数：1.00）A.6，12B.12，36C.12，24 √D.6，24解析：发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
21.证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。
（分数：1.00）A.司法部B.中国证券业协会√C.中国人民银行D.中国证监会解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
22.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。
（分数：1.00）A.20B.10C.30D.15 √解析：23.在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）。
（分数：1.00）A.资金账号B.银行账号√C.证券账号D.身份证号解析：在证券委托指令中，委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等，其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。
24.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。
（分数：1.00）A.100% √B.50%C.75%D.90%解析：《保险公司次级定期债务管理暂行办法》规定，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息；并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
25.关于交易制度的说法，正确的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。
A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。
A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D3、风险衡量方法包括() 。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C5、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】 A6、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】 C7、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】 C8、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A9、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。
A. 资源配置B. 信息共享C. 财富再分配D. 风险再分配2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A. ①②③④B. ①②③C. ①②④D. ②③④3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。
Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务Ⅲ短期次级债务不计入净资本A. ⅠⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅡⅢⅣ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。
A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；30005.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。
I.银行II.公司III.非银行金融机构IV.政府A. I、IIIB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为（）。
A. 3%B. 4%C. 2%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）Ⅰ.公募债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。
A. 促进全流通B. 促进交易快捷C. 保持货币币值稳定D. 促进国际化2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下债券存在经营风险的是（）。
I.政府债券 II.公司债券 III.金融债券 IV.企业债券A. II、IVB. II、III、IVC. I、IIID. I、II、IV4.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的()职能。
A. 银行的银行B. 发行的银行C. 政府的银行D. 货币的银行5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上海证券交易所市场的变更指定交易，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.投资者向原指定的交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理方可交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 存款准备金的类别一般分为_____。
（）Ⅰ.活期存款准备金Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金Ⅳ.储蓄存款准备金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。
因此当年的股权自由现金流为（）万元。
A.420B.450C.460D.510【答案】 B2、证券交易所监事会的职能有（）。
A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D3、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.50%B.60%C.80%D.85%4、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。
A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】 B5、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C6、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取的措施包括()。
A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III7、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。
A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A8、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B9、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、我国信托业的特点包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 C4、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。
A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】 C5、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 D6、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D7、公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】 A8、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 B9、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C10、我国证券市场的监管目标有（）。
A.①③④B.①②③④C.①②【答案】 B11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。
?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D12、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3、风险管理的流程主要包括（）。
A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】 A4、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。
A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B5、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】 B6、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A7、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.40％C.60％D.70％【答案】 B8、下列关于风险的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C9、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。
假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】 D10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。
A.600C.2000D.5000【答案】 B11、（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一、选择题1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（）。
A.到期兑付B.提前兑付C.推迟兑付D.转为普通股兑付答案：C解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。
2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.2000答案：C解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
3.通过证券交易所进行的融资属于（）。
A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资答案：D解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
在证券交易所进行融资是属于直接融资。
4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。
A.基金托管人B.基金保管人C.基金代理人D.基金管理人答案：D解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。
5.下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币答案：D解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
6.下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。
B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据债券券面形态可以分为（）。
A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C3、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。
A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A5、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。
A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】 A7、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C8、境内上市外资股又被称为（）。
A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A9、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。
A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A10、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【参考答案】D【参考解析】与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
目前，CDR设有一定的投资者适当性门槛。
投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务。
2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个【参考答案】A【参考解析】发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
3．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年【参考答案】C【参考解析】深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
4．可以发行股票的公司组织形式是（）。
A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司【参考答案】C【参考解析】企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。