2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
9月证券金融市场基础知识真题
9月证券金融市场基础知识真题第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。
A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。
Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。
Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
Ⅰ、要求审查董事任职资格Ⅱ、要求审查监事任职资格Ⅲ、破产申请Ⅳ、变更公司章程A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名A. Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第6题：关于金融市场，以下说法正确的是()。
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事前获得证券交易所同意B.事前获得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后获得客户同意参考答案：C4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考谜底：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（建立第三方存管关系的银行XXX确定的指定商业银行）范围内，选择拟B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考谜底：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考谜底：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。
Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）选择题1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向( )申请注册。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C解析:考查基金评价机构的注册标准。
2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。
A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴正确答案:B解析:考查信用债券的概念。
少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。
为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
信用公司债券属于无担保证券范畴。
3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。
A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会正确答案:A解析:考查会员制证券交易所。
会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。
4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5%B.8%C.10%D.15%正确答案:C解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。
A.保证金分为结算准备金和交易保证金。
交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案:A解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题二
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。
中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
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2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A.4B.8C.10D.20参考答案：D2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告参考答案：C3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算参考答案：B4、（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股B.H股C.N股D.S股参考答案：D5、在美国发行的外国债券称为（）。
A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券参考答案：B6、在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。
A.净资本B.负债总额C.净利润D.资本充足参考答案：D7、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府参考答案：A8、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式参考答案：C9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让B.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％C.持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％D.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％参考答案：B10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A.0．5％～5％B.0．5％～3％C.1％～5％D.1％～3％参考答案：A11、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％B.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％C.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％D.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％参考答案：B13、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券参考答案：B14、沪深300指数的基点为（）点。
A.100B.500C.1000D.1200参考答案：C15、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债参考答案：A16、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.基金托管公司D.证券交易所参考答案：B17、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。
A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资参考答案：C18、基金参与股指期货交易的目的是（）。
A.套利B.套期保值C.投机D.增强市场流动性参考答案：B19、开放式基金所特有的风险是（）。
A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险参考答案：D20、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股参考答案：D21、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设参考答案：D22、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。
A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量参考答案：D23、（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数B.恒生综合指数系列C.恒生流通综合指数系列D.恒生流通精选指数系列参考答案：A24、资产证券化起源于（）。
A.希腊B.英国C.美国D.德国参考答案：C25、下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易参考答案：A26、在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金参考答案：C27、下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（）。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用参考答案：B28、股票是一种资本证券，属于（）。
A.真实资本B.实物C.虚拟资本D.风险资本参考答案：C29、证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制参考答案：B30、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。
A.总资产B.净资产C.总负债D.净负债参考答案：B31、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基全与公司型基金参考答案：A32、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是（）。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权参考答案：C33、证券发行市场又称（）。
A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场参考答案：D34、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值参考答案：B35、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款参考答案：A36、（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
A.结构化金融衍生产品B.嵌入型金融衍生品C.综合化金融衍生产品D.收益参考答案：A37、下列不属于我国证券交易所场内市场的是（）。
A.中小板B.创业板C.主板D.新三板参考答案：D38、证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司参考答案：A39、证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：A40、（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部参考答案：B41、投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A42、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B43、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D44、（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D45、转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B46、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A47、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管参考答案：A48、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管B.证券存管C.证券交付D.证券交易参考答案：A49、（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A.SPOB.SPVC.DHID.KII参考答案：B50、配股的对象是（）。
A.原有股东B.金融机构C.政府D.社会公众参考答案：A二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选。
错选均不得分。
51、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。
Ⅰ．投机套利Ⅱ．套期保值Ⅲ．购买保险Ⅳ．分散投资A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D52、按募集方式的不同，可以将分级基金分为（）。
Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约性基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：A53、下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。