保险公司合规管理部2020年度述职报告范文
合规部个人年终述职报告(3篇)
第1篇尊敬的领导，亲爱的同事们：随着2023年的结束，我有幸在此向大家汇报我在本年度合规部的工作情况。
在过去的一年里，我在联社领导的正确指导下，在同事们的无私帮助下，认真履行岗位职责，努力提高自身业务能力，现将一年来的工作情况汇报如下：一、认真履行本职工作，确保合规经营1. 强化合规意识，提升业务素质。
为了尽快适应合规部的工作，我深入学习银监局下发的各类合规、风险控制方面的文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、《银行业从业人员职业操守指引》《三个办法》等规章制度。
同时，积极参加银行业协会举办的银行业从业人员资格考试，不断提升自身的专业理论水平和业务素质。
2. 严格权限管理，规范系统操作。
在日常工作中，我严格遵守合规系统操作规程，确保系统操作的规范性和安全性。
同时，按要求报送相关报表，及时反映部门工作动态。
3. 审核制度，落实风险管控。
参与审核部门重要业务制度、行政制度，切实落实部门风险管控工作。
通过审核，发现并纠正了多项潜在风险点，有效防范了合规风险。
二、积极参与业务演练，发挥合规稽核作用1. 参与业务演练，监控业务合规性。
积极参与部门历次业务演练、模拟业务测试、实战演练全过程，全流程监控各环节的业务合规性，并提出风险合规建议。
通过演练，提高了业务人员的合规意识和风险防范能力。
2. 开展合规教育，强化全员风险意识。
根据监管要求结合实际工作，开展员工合规教育，强化全员风险意识，提升部门整体合规工作管理水平。
通过举办专题讲座、案例分析等形式，使员工充分认识到合规的重要性。
三、加强知识学习，提高综合素质1. 深入学习法规制度，提高政策水平。
深入学习国家法律法规、行业监管政策，不断提高政策水平和业务能力。
2. 关注行业动态，拓宽知识视野。
关注银行业务发展动态、合规管理趋势，拓宽知识视野，为部门工作提供有力支持。
四、存在的问题及改进措施1. 存在的问题：在工作中，我发现自己在某些业务领域的知识储备还不够丰富，有时难以准确判断业务合规性。
合规部述职报告范例11篇
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合规部述职报告篇1尊敬的领导及各位同事：我是公司审计合规部的一名成员，今天非常荣幸向大家汇报我们部门的工作情况。
在过去的一年里，公司的审计合规部门在高层的关注和大力支持下，积极开展了各项工作，不断提高了自身的管理水平和业务水平，全面保障了公司的合规运营和发展。
一、部门主要工作职责审计合规部是公司的风险管理重要部门，主要职责是确保公司的各项业务活动符合法律、法规和道德规范，预防和防范各类风险，维护公司的商誉和声誉。
具体工作职责如下：1.全面负责公司的风险管理与内部控制工作，建立并完善公司的内部控制制度、制定并改进各项规章制度和管理制度。
2.定期开展内部审计和风险评估工作，及时发现和防范公司的各类风险和隐患，并提出预警和建议，促进公司的高效运营。
3.负责公司的信息安全管理工作，保护公司的信息安全和资产安全，预防和防范各类网络安全风险和黑客攻击。
4.建立并完善公司的合规档案管理制度，保证公司的各项业务活动符合法律、法规和道德规范，减轻公司的合规风险和法律风险。
5.协助公司各部门开展各项业务活动，提供专业的风险管理和合规咨询服务。
二、部门工作实绩在过去的一年里，我们部门在领导的大力支持下，积极开展各项工作，取得了如下的实绩：1.完善内部控制制度：我们部门对公司的内部控制制度进行了全面审查和修订，制定并完善了一系列的管理制度和规章制度，包括物资管理制度、招聘管理制度、财务管理制度等，有效地提高了公司的管理水平和治理水平。
2.风险评估和内部审计：我们部门对公司的各项业务活动进行了全面的风险评估和内部审计，顺利发现和防范了多项风险和隐患，包括信息泄露、职工违纪、数据串改等，及时采取措施，有效地减轻了公司的风险和损失。
2020合规述职报告四篇
2020合规述职报告四篇【篇一】合规述职报告今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。
现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：一、学习《守则》的基本情况为切实提高依法合规经营的自觉性，变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。
一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。
三是参加学习《守则》的考试。
通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。
通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。
我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。
能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
合规年终述职(3篇)
第1篇尊敬的领导，亲爱的同事们：时光荏苒，岁月如梭，转眼间又到了一年的尾声。
在过去的一年里，我在公司领导的正确指导下，在同事们的鼎力支持下，紧紧围绕公司合规工作目标，认真履行职责，努力提升自身业务素质，确保公司合规经营。
现将一年来的工作情况汇报如下：一、加强合规学习，提升自身素质1. 深入学习国家法律法规和行业政策：我认真学习了《公司法》、《合同法》、《证券法》等相关法律法规，以及金融监管政策、行业标准等，不断丰富自己的法律知识储备。
2. 参加合规培训，提升专业能力：积极参加公司组织的各类合规培训，学习合规管理体系、风险控制、合规审查等方面的知识，努力提升自己的专业能力。
3. 关注行业动态，了解最新合规要求：关注金融行业动态，了解最新合规政策和监管要求，为公司合规经营提供有力支持。
二、完善合规制度，健全合规体系1. 修订完善公司合规管理制度：根据国家法律法规和行业政策的变化，修订完善公司合规管理制度，确保制度与时俱进。
2. 建立健全合规审查机制：制定合规审查流程，明确审查标准和责任，确保公司业务活动符合法律法规和公司制度。
3. 加强合规培训，提高全员合规意识：组织公司员工参加合规培训，提高员工的合规意识，确保公司业务活动合规经营。
三、开展合规审查，防范合规风险1. 对重要业务开展合规审查：对公司的重大业务决策、重大合同、重大投资等项目进行合规审查，确保业务活动合规经营。
2. 对业务流程进行合规检查：定期对业务流程进行检查，发现并纠正合规风险隐患，防范合规风险。
3. 对违规行为进行查处：对违反公司合规制度的行为进行查处，严肃处理违规人员，确保公司合规经营。
四、加强沟通协作，形成合规合力1. 加强与各部门的沟通协作：与公司各部门保持密切沟通，及时了解业务需求，为公司合规经营提供有力支持。
2. 与外部监管部门保持良好关系：积极与外部监管部门沟通，了解监管政策，及时反馈公司合规经营情况。
3. 加强与同行业企业的交流学习：积极参加行业交流活动，学习借鉴其他企业的合规经验，不断提升公司合规管理水平。
保险公司综合管理岗述职报告范文（通用4篇）
保险公司综合管理岗述职报告范文（通用4篇）保险公司综合管理岗范文篇1一、主要经营数据及业务开展情况在20xx年，公司业务发展面临着很大的压力和困难。
为了确保20xx年各项经营目标的实现，公司班子成员团结协作，公司全体员工集思广益，开拓业务新领域，采取积极有效措施，努力推进业务稳步发展。
20xx年，分公司的各项政策调整较大，公司经理室对分公司的经营决策高度重视，坚决服从，及时组织传达贯彻会议精神，分解下达业务结构调整指标，研究制定政策措施。
为确保分公司结构调整目标的实现，我们以公司整体利益为重，及时调整业务发展方向，采取切实可行的措施，使我公司结构调整工作取得了初步成效。
公司将有效控制风险作为20xx年业务发展的基本原则。
车险业务一向是公司整个业务经营中有代表性的`，但车险赔付率很难得到控制，为了控制风险，公司经过市场研究，同时遵循分公司的业务政策导向，大力扶持非车险等效益险种。
公司积极拓展业务发展领域，在20xx年加大攻关力度，承保了一直由人保公司牢牢把握的铁路货物运输险业务，对我公司优化险种结构起到了推动作用。
在确保业务发展的同时，我们将合规经营作为公司业务发展的生命线。
坚决执行上级各项，公司的业务工作在开展中严格按照分公司的管理要求，严格执行省保监局和省保险行业协会的各项管理规定。
坚持依法合规经营、坚持规模和效益并举的战略方针，加强业务内部管理，限制承保垃圾业务，杜绝经营风险。
二、加强政治理论学习，努力提高自身的政治素质。
企业是社会的细胞。
要使企业在市场经济条件下的激烈竞争中发展壮大，就得不断学习，掌握法规政策，了解市场动态。
我思想上与分公司保持高度一致，努力提高执行分公司各项政策的水平和分析问题的、解决问题、驾驭全面工作的能力。
个人方面：本人坚持做到严于律己，规范行为。
坚决贯彻执行上级公司决策和决议，自觉遵守公司的各项规章制度，带头搞好公司领导班子廉政建设。
三、民主决策，发挥集体智慧，充分发挥党员班子队伍的模范带头作用凡涉及公司制度建设、运营管理、业务政策制定等重大事项，均通过会议研究决定，一时吃不准、定不了的事情，根据同志们提出的疑问，做考察调研，反复研究，直到统一认识，作出最终决定。
合规管理述职报告5篇
合规管理述职报告5篇【篇一】合规管理述职报告我委根据文件精神，从xx月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。
严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。
在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。
建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。
一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。
保险公司综合管理岗述职报告范文（精选5篇）
保险公司综合管理岗述职报告保险公司综合管理岗述职报告范文（精选5篇）时光飞逝，伴随着比较紧凑又略显紧张的工作节奏，我们的工作又将告一段落了，回顾这段时间的工作，取得的收获不是一星半点的，来为这一年的工作写一份述职报告吧。
那么写述职报告真的很难吗？下面是小编精心整理的保险公司综合管理岗述职报告范文（精选5篇），希望对大家有所帮助。
保险公司综合管理岗述职报告1一、深化思想认识，明确职责定位。
我一直认为，干好工作的前提是不但要对自己的能力有客观的估量，而且对自己的岗位职责也要有相当清醒的认识。
作为一名副职，我给自己的定位是：顾全大局，听服从安排，积极协助正职开展日常工作，此外要充分发挥主观能动性，为业务发展和内控管理出谋划策，同时不断提高自己个人的业务能力。
有了这一明确的定位，在工作中我就完全可以做到有的放矢，张弛有度，全身心的投入。
目前我和张经理的职能分工还不是很明确，下一步还需要再加以细化，这样才能避免出现职能死角，有效提升工作效率。
二、努力学习政治、业务理论，不断提高业务素质和管理水平。
进入保险公司多年，一直都是在从事机关工作，缺乏管理和一线销售的经验，新的工作岗位又要求我要尽快完成角色转换，能够在以前不太熟悉的领域有所建树。
在实际工作中，其实有很多问题都不是很难解决，但恰恰是知识与经验上的不足使得我只能摸着石头过河，事倍功半。
现代社会是一个快节奏，重能力的社会，稍有不慎就会被淘汰，我必须知耻而后勇，时刻心存危机感。
因此一年来我几乎所有的业余时间都在学习和充电，营销、管理、策划、政治、法律、金融，我如饥似渴的补充一切有用的知识。
为了能够胜任这个岗位，为了能够做出更大的成绩，为了以后不再出现书到用时方恨少的尴尬，我需要加倍的努力。
在这个过程中，我清楚的意识到，干一份工作很容易，但想要干好就绝不是那么简单了。
三、严格履行公司的各项规章制度和纪律要求。
没有规矩，不成方圆，己所不欲，勿施于人。
规范的制度，严明的纪律是我们一直都在强调的。
保险公司合规岗述职报告
保险公司合规岗述职报告尊敬的领导、同事们：大家好！我是_____，在公司担任合规岗一职。
时光荏苒，转眼间又到了述职的时候。
在过去的这段时间里，我始终坚守在合规工作的岗位上，秉持着严谨、负责的态度，努力为公司的稳健发展保驾护航。
以下是我对过去工作的详细汇报：一、工作概述1、合规制度建设积极参与公司合规制度的制定和完善，结合行业法规和公司实际情况，提出了一系列具有针对性和可操作性的建议。
例如，在销售流程规范方面，明确了销售人员的职责和行为准则，有效减少了销售误导的风险。
2、合规培训与教育组织并开展了多场合规培训活动，包括针对新员工的入职合规培训、针对业务部门的专题合规讲座等。
通过培训，提高了员工的合规意识和风险防范能力，为公司营造了良好的合规文化氛围。
3、合规审查与监督对公司的各类业务活动进行了严格的合规审查，包括保险产品的设计与推广、销售渠道的拓展、理赔案件的处理等。
及时发现并纠正了潜在的合规风险，确保公司的业务运作符合法律法规和监管要求。
4、内部审计与整改协助内部审计部门进行合规审计工作，对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改措施的落实情况。
通过持续的监督和整改，不断提升公司的合规管理水平。
二、工作成果1、风险防控通过有效的合规管理，成功降低了公司面临的法律风险和监管处罚风险。
在过去的一年里，公司未发生重大合规事件，保持了良好的合规记录。
2、效率提升优化了合规审查流程，缩短了业务审批时间，提高了公司的运营效率。
同时，通过合规培训和指导，减少了业务部门因合规问题导致的反复修改和沟通成本。
3、文化建设通过一系列的合规宣传和培训活动，使合规理念深入人心，员工的合规自觉性得到了显著提高，形成了“人人讲合规、事事守合规”的良好工作氛围。
三、遇到的挑战与解决方案1、挑战（1）法律法规的不断变化：保险行业法规政策频繁更新，需要及时跟进并准确理解，确保公司的合规工作与之保持一致。
（2）业务部门的合规意识参差不齐：部分业务人员对合规工作的重视程度不够，存在为追求业务增长而忽视合规要求的情况。
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保险公司合规管理部2020年度述职报告范文
保险公司合规管理部2020年度述职报告范文
尊敬的各位领导、各位同仁：
大家好!转眼即逝的2020年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年;是在增强外部监督与
内部管理下，增大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公
司步伐，工作稳定有序推动的一年;这个年，部门内部和谐，外部融洽，，工作取得了一定的成绩。
现汇报如下，敬请评议：
一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围
风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。
做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调水平。
针对
部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习水平、工作水平及处理复杂问题的水平，才能保证各项
工作的顺利完成。
我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提升了对国家政策的把
握和使用水平及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的水平。
二、完善制度，明确职责，夯实工作基础
针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。
分别制定下发了《2020年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作
规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等
方面的管理制度实行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的
工具，提升了工作的效率和质量。
另外还根据公司近两年全面、全员
及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合
规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况实行考核、评价。
共
整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出
了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。
三、突出重点，强化监督，确保合规经营
(一)推动合规目标责任制，实行全面合规考核评价
一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况实行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员即时予以补签，确保其持续有效。
二是对全省系统各机构合规管理工作实行全面考核
评价。
根据考核结果，实行分类监管,并与绩效考核挂钩。
(二)展开合规管理检查和审计整改检查
于今年8月至9月，分别对8家地市机构2020年风险合规管理考
核评价自评情况实行核查，并对2020年风险合规管理工作展开、审计
整改情况及反洗钱工作等实行现场检查。
检查组通过制定检查方案、
发现问题即时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的展开，
有效提升了被检查机构对合规工作的理解及整改落实力度。
(三)组织展开重点领域风险排查
今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、
反洗钱管理等重点领域实行了风险排查。
各项风险排查，都做到了制
定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存有的问题，制定整改措施及整改时限，并即时实行督导落实。
(四)增大宣导力度，增强合规培训，提升岗位人员从业技能
5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参加了培训。
4月份，审计中心在结束了对我公司为期18 天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况实行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风险”对全省实行了培训。
分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参加了培训。
5月份还在全省系统内展开了打击非法集资宣传月活动及打击和预防经济犯罪宣传活动。
今年8月组织了分公司系统2020年反洗钱基础知识在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参加了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。
(五)增大问责力度，维护问责制度的严肃性和性
根据公司《违规行为处罚办法》、《内部责任追究办法》、《案件责任追究办法》等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和# 家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，免职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报批评18人，通报批评并罚款## 人。
通过对违法违规行为和司法案件责任实行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的严肃性和性，起到了警示作用。
(六)增大司法案件的管理力度，防控案件风险
随着司法环境、监管形势的变化，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益增强，今年省行业协会出台了《司法案件管理工作测评办法》，对公司案件管理工作实行考核。
为。