江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。
A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；42、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。
A．2B．3C．4D．53、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A．20B．36C．12D．404、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。
A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商5、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资7、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查8、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外C．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外9、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A．摊薄B．增加C．不确定D．流动10、“市场永远是对的”属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派11、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。
A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用12、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。
A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税13、下列不属于专用席位的是__。
A．从事B股股票买卖的B股席位B．只能从事债券买卖的债券专用席位C．可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D．经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位14、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量15、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势16、下列说法中，正确的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求17、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/418、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10，20B．10，30C．20，30D．15，3019、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/420、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。
A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续21、__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。
A．BOS(超买超卖指标)B．BIASC．ADR(涨跌比指标)D．ADL(腾落指数)22、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。
A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元23、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。
A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少24、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。
A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式25、下列说法中，不正确的是__。
A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于证券投资基金的描述，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2、股份发行登记包括__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股登记D．配股登记3、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括__。
A．基金管理公司的董事长B．基金管理公司的总经理、副总经理C．基金管理公司的督察长D．基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理4、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．当日该证券的第一笔卖委托价B．当日该证券的第一笔买委托价C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价5、投资基金的风险可能高于__。
A．股票B．保险C．期货D．债券6、下列各项中，属于系统性风险的是__。
A．今年的通货膨胀率可能高达8%B．所投资的上市公司可能破产C．银行存款准备金率将提高0.5个百分点D．股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡7、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。
A．ETF替代损益B．手续费返还C．买入返售金融资产收入D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项8、以下不属于证券市场的基本功能的是__。
A．定价功能B．筹资投资功能C．企业转制功能D．资本配置功能9、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会10、全国银行间市场质押式回购的参与者包括__。
A．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构C．在中国境内的自然人D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行11、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人12、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。
A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取13、关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有__。
A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度B．对自营资金执行独立清算制度C．自营业务资金的出人必须以公司名义进行D．禁止从自营账户中提取现金14、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。
A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露‘D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁15、可赎回优先股包括强制赎回和__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回16、金融期货的种类不包括__。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．商品期货17、证券市场监管的原则包括__。
A．“三公”原则B．依法管理原则C．保护投资者利益原则D．监督与处罚相结合的原则18、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．819、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是__。
A．简单过滤器规则B．移动平均法C．相对强弱理论D．上涨和下跌线20、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。
A．4600，5B．4000，5C．4600，4D．4000，421、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。
A．1.00B．0.10C．0.01D．022、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。
A．发起人B．私人投资者C．法人D．社会公众23、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有__。
江西省2015年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
江西省2015年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所的会员（）。
A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位2.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000B．10C．100D．13.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一4.证券经纪商的收入来源是__。
A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利5. 重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。
A．3000，5%B．5000，5%C．3000，3%D．5000，3%6. 1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯7. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式8. 以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通不受限的证券9. 假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。
A．15B．20C．25D．3010. __股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．AB．HC．ND．S11. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明12. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。
江西省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
江西省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间2.下列属于深证交易所的综合指数的是__。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。
A．0.38B．0.40C．0.46D．0.504.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行5. __在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛6. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权7. 在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
A．个人投资者B．机构投资者C．政府投资者D．国际投资者8. 按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B．开盘价最重要C．交易量与价格没有关系D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成9. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局10. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷3(题后含
证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国公司发行的存托凭证包括一、二、三级存托凭证和144A规则下的私募存托凭证；其中第二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式，但还未能成为主要的存托凭证。
知识模块：其他衍生工具简介2．存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大，对投资者的吸引力就越小。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：存托凭证的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。
知识模块：其他衍生工具简介3．托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：其他衍生工具简介4．由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：由存券银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
知识模块：其他衍生工具简介5．无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
知识模块：其他衍生工具简介6．采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：其他衍生工具简介7．如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR。
2016年上半年江西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
2016年上半年江西省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。
A．直接融资与间接融资B．内部融资和外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资2.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号3.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易4.目前投资策略的主流是__。
A．心理分析方法B．技术分析方法C．基本分析为基础，辅以技术分析D．技术分析为基础，辅以基本分析5. 对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A．个人的生命周期B．性格C．资产负债状况D．风险偏好6. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于B．低于C．高于D．不能确定7. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征8. 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．7D．159. 公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变10. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名11. “三公”原则不包括__。
2016年江西省基金从业资格：衍生工具的分类考试试题
2016年江西省基金从业资格：衍生工具的分类考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务2.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行3.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险5. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础6. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则7. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重8. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准9. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认10. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
江西省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
江西省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息2、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股4、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数5、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债6、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10D．207、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论9、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势10、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价11、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率12、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利13、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
2016年江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2016年江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%2.下列有关股东大会的论述错误的有__。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次B．董事会不可以提议召开临时股东太会C．只有监事会可以提议召开临时股东大会D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制3.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》4.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
A．1B．2C．3D．55. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%6. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日7. 新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方8. __是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》9. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
江西省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
江西省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度2、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。
A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场3、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。
A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价；sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价)。
其中，成交量指的是成交金额D．OBV可以单独使用4、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《证券公司管理暂行办法》5、股票以面值作为发行价，称为__。
A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行6、净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大7、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式8、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
2016年上半年江西省基金从业资格：衍生工具的定义考试题
2016年上半年江西省基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2.债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质3.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款4.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金5. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加9. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险10. 我国目前只能由__担任基金管理人。
证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为()。
A．公开募集的结构化产品B．非收益保证型产品C．私募结构化产品D．商品联结型产品正确答案：A,C解析：B项属于按收益保障性的分类；D项属于按联结的基础产品的分类。
知识模块：其他衍生工具简介2．关于存托凭证，下列各项正确的有()。
A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C．存托凭证由J.P.摩根首创D．存托凭证又称预托凭证正确答案：C,D解析：A项，存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证；B项，存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券。
知识模块：其他衍生工具简介3．美国证券中央保管和清算机构的成员包括()。
A．自营商B．证券经纪公司C．信托投资公司D．个人正确答案：A,B,C,D解析：美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自营商、银行、信托投资公司、清算公司等，其他机构和个人也可以通过与以上成员建立托管或清算代理关系，间接地参加证券中央保管和清算机构。
知识模块：其他衍生工具简介4．ADR业务中涉及的关键机构包括()。
A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司正确答案：B,C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
托管银行负责保管ADR 所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。