适当性自查报告
自行自查报告
自行自查报告一、前言本报告旨在总结我个人进行自行自查的情况，归纳分析自己在学习和工作中存在的问题，同时提出改进和解决方案，以加强自身能力和提高自我管理能力。
自行自查是一个全面了解自己的过程，通过审视自我，发现不足，及时纠正，不断进步。
二、自行自查的内容和过程1. 学习方面在学习方面，我主要关注以下几个方面的内容进行自行自查：1.1 学习方法：我检查了自己的学习方法是否合理高效，是否有不适应的地方，以及是否存在懒散、拖延等不良习惯。
1.2 学习计划：我回顾了自己制定的学习计划是否科学合理，实施情况是否达到预期的目标，以及是否存在计划执行不力的情况。
1.3 学习成果：我对自己在学习中取得的成果进行了评估，对于达到的成果进行肯定，对于存在的不足进行反思，并列出了具体的问题清单。
2. 工作方面在工作方面，我主要关注以下几个方面的内容进行自行自查：2.1 工作态度：我对自己的工作态度进行了审查，分析是否存在敷衍、消极、不负责任等问题，以及是否对工作积极主动和主动学习。
2.2 工作效率：我审核了自己的工作效率是否高效，是否存在时间管理不善、任务安排不当等问题，以及是否能够合理分配时间和资源进行工作。
2.3 业绩成果：我对自己在工作中的业绩成果进行了总结和评估，包括完成任务的质量和效果，以及是否达到预期的绩效目标。
三、问题分析和改进方案基于自行自查的结果，我发现了以下问题，并制定了相应的改进方案：1. 学习方面的问题1.1 学习方法不合理和效率低下：我决定寻找更科学、高效的学习方法，如制定详细的学习计划、合理安排学习时间，加强知识点的理解与运用。
1.2 学习计划执行不力：我意识到执行学习计划的重要性，将会采取积极行动，比如利用时间管理工具进行计划跟踪，遵守时间表，并加强自我控制力，提高学习计划的完成率。
1.3 学习成果不够显著：我决定将重点放在实际应用和反思上，积极参加实践项目，利用所学知识解决实际问题，以提高学习成果的实质性质量。
窗口自查报告范文
窗口自查报告范文尊敬的领导：根据部门要求和个人工作需要，我对所负责的窗口工作进行了自查，并按照报告要求整理了以下内容，供您审阅。
一、窗口服务能力1.业务能力：本次自查中，我仔细梳理了自己所涉及的所有业务，包括办理业务的程序、所需材料等，并对业务知识进行了系统学习和总结。
在实际工作中，我始终以规范的流程和严谨的态度办理业务，确保为用户提供高效、准确的服务。
2.沟通能力：我重视与用户之间的良好沟通，注重倾听用户的需求并积极主动与用户互动。
在窗口工作中，我不仅简明扼要地向用户解释业务办理流程，还耐心回答用户的问题，在保持专业性的同时，使用户感受到亲切友好的服务态度。
3.问题解决能力：窗口工作中难免会遇到各种问题和纠纷，我明确了解并熟悉了相关的政策和法规，能够迅速判断并妥善处理各类问题。
在面对用户的投诉或纠纷时，我始终保持冷静和客观的态度，从用户的角度出发，通过沟通、协商等方式解决问题，并始终做到公正公平。
二、窗口服务流程及材料准备1.窗口服务流程：我对窗口服务的流程进行了详细梳理，并总结了一套高效的窗口服务流程。
针对不同的业务，我合理安排时间，并及时跟进办理进度，确保办理过程的规范、流畅。
2.材料准备：三、窗口服务质量及效能1.服务质量：为了提高服务质量，我主动寻求用户的反馈，并根据反馈及时进行调整和改进。
在自查中，我发现自己在服务过程中存在不足之处，例如表达能力不够清晰、耐心度不够等，我已经制定了相应的改进计划，并积极参加培训和学习，提升自己的服务质量。
2.服务效能：为了提高服务效能，我努力减少用户等候的时间，并采取了一系列措施来提高窗口服务的效率。
例如，我通过合理安排工作时间和拓宽业务办理渠道，提高了窗口的办理能力。
同时，我注重与其他部门的沟通和配合，优化办公流程，提高了工作效率。
四、窗口岗位营造1.工作秩序：在自查中，我特别注意了自己的工作秩序，努力保持工作台面的整洁和文档的有序。
我也认真遵守相关的考勤制度，积极参加团队活动，共同营造一个和谐的工作氛围。
个人自查报告简单版(3篇)
个人自查报告简单版个人自查报告简版作为一名对自己要求严格的人，我定期进行个人自查来评估自己的成长和发展。
以下是我最近一次的个人自查报告。
一、身体健康身体健康是我工作学习的基础，我重视自己的身体状况并采取一系列的措施来保持健康。
我每天保持充足的睡眠，并坚持有规律的饮食。
此外，我还定期参加运动来提升我的体能水平。
通过这些努力，我感到自己的身体状况良好，精力充沛。
二、学习能力作为一名学习者，我时刻关注着自己的学习能力的提升。
我始终保持对新知识的渴望，并努力克服难题和挑战。
我定期进行自我评估，发现自己在学习上存在的不足，并积极寻找适合自己的学习方法和策略。
通过这些努力，我的学习能力不断提高，我在各个学科上的成绩也稳步提升。
三、职业素养作为一名职业人士，我注重培养自己的职业素养。
我积极参加各种培训和学习机会，不断提升自己的专业技能和知识水平。
我注重与同事和领导的沟通交流，积极参与团队合作，努力完善自己的工作能力。
此外，我还持续关注行业的动向和最新发展，以便能够适应和应对变化。
四、人际关系良好的人际关系对于个人的成长和发展至关重要。
我注重与他人建立良好的沟通和合作关系。
我尊重他人的观点和意见，并积极倾听他人的建议。
当与他人发生冲突时，我会积极寻求解决方案，并努力保持良好的工作人际关系。
通过这些努力，我与同事和上级之间的关系得到了很好的改善，我也学到了更多关于团队合作和领导能力的知识。
五、个人生活在忙碌的工作和学习之余，我也注重自己的个人生活。
我尽量保持平衡的工作和生活，确保有足够的时间与家人和朋友相处。
我定期进行一些放松和娱乐活动，以保持心情愉快和放松身心。
通过这些努力，我感到自己的生活更加充实和幸福。
六、自我发展个人发展对于我来说非常重要。
我持续关注行业的最新动态和趋势，并积极寻找适合自己发展的机会和项目。
我参加各种培训和学习机会来扩展自己的知识和技能。
此外，我也积极寻找导师和角色模型，以便能够借鉴他们的经验和智慧来指导我的成长。
期货公司适当性自查报告
期货公司适当性自查报告背景“适当性”是指期货公司开展客户交易，需对客户的基本情况、财务状况、投资经验及投资意愿等进行综合判断，以保证客户交易行为的合理性、合法性和风险可控性。
期货公司应当建立健全适当性管理制度，开展适当性评估，确保满足国家相关管理要求和行业自律规范。
自查内容为了加强对适当性管理的监管和规范，期货公司需要进行适当性自查，并对自查结果进行总结和分析，进一步提升风险管理和监管能力。
自查内容应包括以下方面：1.客户身份信息的核实，包括身份证、护照等有效证件的核实，客户姓名、身份证号、联系方式、职业等基本信息的收集和记录，以及客户的背景情况及投资目的等信息的了解和核实。
2.投资者风险承受能力评估，包括根据客户的财务状况、家庭状况、职业等因素评估其投资风险承受能力、风险偏好程度和投资知识水平，并根据评估结果采取相应的风险控制措施。
3.投资者投资经验评估，包括了解客户的投资背景、参与过的交易品种、投资收益情况等，评估客户的投资经验和投资技能水平，进一步制定投资策略、选择合适的投资品种。
4.投资者投资目标及需求评估，包括了解客户的投资目标、风险偏好、收益期望和投资需求，综合评估其投资目标是否合理，风险控制是否足够，并制定合理的投资方案。
自查方法期货公司可以采取以下方法进行适当性自查：1.定期召开管理层会议，就适当性管理、风险评估等方面展开讨论，总结前期工作并提出改进意见。
2.加强对客户信息的核实和收集，建立完善的客户信息库。
3.建立并优化适当性评估工具和模型，评估客户的风险承受能力、投资经验和投资需求。
4.加强对客户投资行为的监控和风险控制，及时发现和解决可能存在的风险问题。
自查总结期货公司应根据自查结果进行总结和分析，进一步完善适当性管理制度和风险控制措施，以确保对客户的适当性管理工作得到有效落实。
自查总结应包括以下方面：1.自查过程中发现的问题及存在的风险，如客户信息不完整、评估不准确、风险控制不到位等，以及提出改进建议。
简单的自查报告
简单的自查报告我是一名市场营销经理，负责公司产品的推广和销售工作。
为了提高工作效率和质量，我经常进行自查和自我评估。
下面是我最近一段时间的自查报告。
一、工作目标与计划的完成情况在过去一个月的工作中，我成功完成了所有设定的工作目标和计划。
通过与团队的紧密合作和有效的时间管理，我及时完成了市场调研报告、推广方案的制定以及与客户的合作洽谈。
我成立了一个优秀的销售团队，并带领团队达到了销售目标。
在品牌推广方面，我积极开展了线上线下的广告活动，取得了良好的宣传效果。
二、工作过程与方法的改进为了提高工作效率，我在过去一个月的工作中进行了一些改进。
首先，我加强了团队的沟通与协作，每周组织一次会议，及时交流工作进展和问题解决。
其次，我采用项目管理工具进行任务分配和进度跟踪，有助于团队成员更好地管理时间和工作质量。
最后，我注重市场数据的分析和反馈，通过数据分析了解市场趋势和竞争对手情况，为产品定位和推广方案的制定提供了重要参考。
三、团队合作与个人能力提升在团队合作方面，我始终注重团队建设和成员培养。
通过定期开展团队活动、分享会议以及赞扬和奖励的形式，增强了团队凝聚力和战斗力。
同时，我也注重自己的能力提升，参加了市场营销培训班和行业研讨会，及时了解行业最新动态和技术趋势，提高了自己的专业知识和市场营销技能。
四、问题与反思在过去一个月的工作中，虽然取得了一些成绩，但也存在一些问题需要进行反思和改进。
首先，我在工作中有时过于紧追目标而忽略了团队成员的需求和情感，导致团队合作氛围不够良好。
其次，我在市场调研方面有时倾向于相信自己的判断而忽略了深入客户需求的调查，有可能导致市场推广方案不够精准。
针对这些问题，我将更加注重团队的人文关怀和团队员工的参与感，同时加强市场调研的力度，更加重视客户的反馈和需求。
五、未来工作计划在未来的工作中，我将继续努力提高个人能力，并将团队的潜力最大化。
同时，我将更加关注客户的需求，加强市场调研和数据分析的能力，在制定推广方案时更加精准和有效。
投资者适当性自查报告范文
投资者适当性自查报告范文英文回答：Investor Suitability Self-Assessment Report.This report provides an overview of my currentfinancial situation, investment goals, and risk tolerance. It is intended to help me make informed investment decisions that are aligned with my financial objectives and risk appetite.Financial Situation.Income: [Income amount]Assets: [List of assets and their approximate values]Liabilities: [List of liabilities and their approximate amounts]Net worth: [Net worth calculation]Investment Goals.Short-term goals (less than 5 years): [List of short-term investment goals]Medium-term goals (5-10 years): [List of medium-term investment goals]Long-term goals (more than 10 years): [List of long-term investment goals]Risk Tolerance.I assess my risk tolerance as [Risk tolerance level]. This means that I am comfortable with a moderate level of risk and am willing to tolerate potential losses in pursuit of higher returns.Investment Strategy.Based on my financial situation, investment goals, and risk tolerance, I have developed the following investment strategy:Asset allocation: [Describe the asset allocation strategy]Investment vehicles: [List of investment vehicles to be used]Rebalancing schedule: [Indicate when and how often the portfolio will be rebalanced]Monitoring and review: [Describe the process for monitoring and reviewing the investment portfolio]Conclusion.This self-assessment report provides a comprehensive overview of my investment situation and serves as a guide for making informed investment decisions. I am confident that by adhering to this strategy, I can achieve myfinancial goals while managing risk within my acceptable tolerance level.中文回答：投资者适当性自查报告。
公募基金个人投资者销售适当性管理工作自查报告
公募基金个人投资者销售适当性管理工作自查报告
1、登记备案及信息报送
(1)向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。
是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务。
(2)私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。
(3)是否按照《办法》的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。
2、资金募集
(1)是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
(2)单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。
其中，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他基金不得超过200人。
(3)投资者转让基金份额的，受让人是否为合格投资者，基金份额转让后投资者人数是否符合规定。
(4)未在基金业协会备案的合伙企业、契约型等非法人形式投资者，是否穿透计算其人数，是否穿透核实符合合格投资者标准。
(5)对过往和存续基金的业绩，是否有选择性地、误导性地、不充分地宣传推介；是否存在保本保收益、夸大宣传、虚假宣传等行为。
(6)管理人对投资者的风险识别能力和风险承担能力是否采取风险评估及投资者
确认措施。
若通过代销方式销售产品，是否与代销机构约定投资者适当性管理责任，代销机构是否采取风险评估及符合合格投资者条件的确认措施。
(7)是否制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险，是否明确约定由客户自行承担投资风险并由客户签字确认。
是否自行或者委托第三方机构对私募投资基金进行风险评级，并向投资者说明。
2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告
2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告第一篇：2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】，我公司根据行业新形势，结合文件精神实质与内涵，对照适当性管理自查底稿上的的每个项目，以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的，全面开展投资者适当性管理自查工作。
我公司深知，证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点，各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别，而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异，对金融产品的需求也不尽相同，因此无论从资本市场的长期稳定发展来看，还是从投资者保护角度来看，都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。
根据我公司实际情况，结合投资者适当性管理的目标：使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配，即要“将适当的产品销售给适当的投资者”，我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查，现将自查工作事项汇报如下：一、投资者适当性自查工作概述首先，组织全体员工认真学习证监会令【第130号】《证券期货投资者适当性管理办法》要点，并深刻领悟；其次，我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作，负责制订自查工作方案，组织、协调各部门开展实施；最后，全体员根据《XX证券公司证券适当性管理制度》（已增加多维度指标对投资者进行分类，进一步明确职责分工，强调对中小投资者的特别保护，对后续评估工作进行细节完善）分工协作，分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。
二、股票业务投资者适当性管理自查我公司认真落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》等相关工作制度，进行自查，包括但不限于以下几点：（一）开展投资者教育情况对于投资者教育工作领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展。
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关于投资者适当性落实情况的自查报告依据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 130 号）及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发〔2017〕4 号）规定，我公司对照2018年上半年的投资者适当性落实情况进行了自查。
自查情况报告如下：
一、自查工作开展情况
（一）成立专项领导小组和办公室，加强组织领导
为切实做好本次投资者适当性自查的组织协调、方案制定与计划实施的工作，公司成立了以风险管理部为组的专项领导小组，负责组织、领导公司各部门开展投资者适当性自查工作。
领导小组下设办公室，由运营部履行办公室职能，负责贯彻落实领导小组的决策部署、日常组织协调、自查问题汇总、分析、整改工作。
（二）内部自查工作组织实施情况
1．时间安排
自查阶段（6 月 1 日—6 月 16 日）
各部门按照文件要求，对本部门涉及业务进行认真自查，确保不走过场。
自查结束后，各部门将自查情况以及发现的问题于 6 月 16 日报至运营部。
汇总阶段（6 月 17 日—6月 26 日）
运营部将报送的自查情况汇总，上报领导小组，领导小组确定整改措施，安排各部门进行整改。
整改阶段（6 月 27 日—7月 9 日）
各部门根据领导小组确定的整改措施进行整改。
2．检查范围及期间
范围：证监会《管理办法》、中基协《指引》、公司《投资者适当性管理制度》的规定；上次适当性自查发现问题的整改情况。
期间：2018 年 1 月—6 月
二、自查情况
公司于 2015 年 01月 26日成立，并于 2015 年 09 月 18 日在中基协注册登记。
注册资本为 1,000 万元人民币，注册资本实缴比例为 100%。
法人代表为钟展鸿，兼任公司总经理。
办公地址位于东莞市南城区第一国际汇一城3号楼503。
目前公司总计发行了13支基金，存续产品总计8支，分别是金犇1号、金犇量化对冲1号、金犇量化对冲2号、金犇配置1号、金犇红荔1号、金犇红荔2号、金犇优选1号、金犇哲泓1号私募基金。
结合证监会、中基协的相关规定，我们从四个方面对适当性的执行情况进行了自查。
（一）投资者分类
公司主要自查了六个方面，具体涵盖：
1．基金募集机构在向投资者销售产品或供服务时，是否了解投资者基本信息。
2．是否将投资者分为专业投资者和普通投资者。
3．专业投资者转化为普通投资者，是否符合相关规定与流程。
4．普通投资者转化为专业投资者，是否符合相关规定与流程。
5．是否建立投资者评估数据库。
6．是否醒投资者及时告知重大信息变更事项。
通过自查发现，公司的市场部向投资者销售产品或供服务时，能够较为全面的了解投资者的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好及诚信记录等信息。
在向投资者推荐销售产品前，市场部能够较为完善填写并留存了合格投资者风险测试问卷。
（二）风险分级及匹配方面
此项中，我们主要自查了九个方面，重点涵盖：
1．是否将所供的产品或服务划分风险等级，风险分级是否根据实际情况及时更新。
2．是否根据产品或者服务的不同风险等级，对投资者的类型做出判断，以此进而对其适合购买的产品或者服务明确匹配。
3．是否向普通投资者主动推荐不符合其投资目标的产品或者服务。
4．是否向风险承受能力最低类别的投资者销售或者供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
5．在投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，公司在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，是否就产品高于其承受能力进行了特别的书面风险警示。
通过自查发现，市场部人员在销售基金产品或者服务的过程中，会依据投资者的风险承受能力，从而销售不同风险等级的基金产品或服务，并把合适的基金
产品或者服务卖给合适的投资者，对匹配风险等级并销售相对应产品总体执行较好，但存在未能对已变更产品风险承受能力产品的投资者进行书面风险警示和及时更新基金的风险信息等细节问题。
（三）录音或录像留痕
主要自查了两个方面。
具体涵盖：
1．是否已配备录音或录像设备。
2．通过营业网点向普通投资者进行告知、警示，是否全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，是否完善配套留痕安排，由普通投资者通过电子方式进行确认。
通过自查发现，人事行政部及时更新了录音设备，市场运营部在销售过程中严格执行了录音留痕，不存在违规问题。
（四）风险控制机制
主要自查了五个方面，具体涵盖：
1．是否有代销业务；如有代销业务，是否核实代销机构所具备资格和落实相应适当性义务要求的能力，是否落实了投资者适当性管理的要求。
2．是否妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用。
3．是否制定并落实相关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。
4．是否对销售员工进行了培训，是否对培训活动及其资料留档。
是否建立了考核与问责机制规范销售人员履行投资者适当性工作。
5．风险管理部是否对适当性进行监督。
通过自查发现，风险管理部能够较好的履行职责，并已建立健全培训考核机制，行政部按季度落实了两次培训及考试安排，以上培训活动及其资料已留档。
三、自查中发现问题及原因分析
（一）普通投资者与专业投资者需明确
据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》第三十二条普通投资者转化为专业投资者的，要遵循以下程序：
1．符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；
2．基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起 5 个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；
3．对于符合转化条件的，基金募集机构要在 5 个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；
4．基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。
自查发现，目前未有普通投资者转化为专业投资者的情况。
（二）风险分级与承受能力匹配度需完善
《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，
应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，若投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者供相关服务。
自查发现，市场部对投资者进行风险承受能力与产品风险等级均是匹配的，并对投资者进行书面风险警示。
（三）披露更新相关基金信息不及时
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条规定：经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
公司自查，发现公司未能履行将金犇量化对冲2号私募基金风险等级从 R3 调整至 R4 的信息及时告知投资者。
（四）投资者适当性资料未整理
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年。
公司自查，发现公司存在市场部对于收集投资者基本情况存放较为混乱，未将投资者档案装订成册的问题。
市场部内勤人员较少，没及时整理、装订投资者档案。
（五）风险管理部的适当性监督机制不健全
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定：经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者出相匹配的意见。
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。
自查发现，尽管公司已经建立健全完整的适当性制度及流程，但风险管理部的监督力度欠缺，致使部分环节出现了细节性纰漏。
四、整改计划
（一）向投资者更新相关基金信息不及时
公司将金犇量化对冲2号私募基金的风险等级从 R3 调整到 R4，但未及时告知投资者。
责令市场部先检查投资者的风险承受能力登记表，并判断是否低于产品风险等级，联系知名投资者，告知产品风险等级调整的情况；如果不匹配，则出替代方案，目前，各投资者风险承受能力也均达到R4级别。
（二）投资者档案保管问题
责令市场部在客户签署合同后一周内将全部合格投资者档案重新梳理，并装订成册。
再移交运营管理部妥善保管。
（三）对适当性的监督机制不健全
责令风险管理部落实早发现、早通报、早避免的督导工作并且及时检查，及时总结。
每季度开展小规模适当性自查，形成的问题留痕追踪，切实执行适当性管理办法要求。
特此报告。
附：《私募基金管理机构投资者适当性自查工作底稿》
二0一八年七月二十三日。