徐州市企业进出口外汇管理业务操作指南
外管局系统操作指南
银行版网上申报操作流程
申请企业在提交给银行的单位基本情况表中选择网上申报的方式， 银行为企业在银行版内为企业开通网上申报功能，同时打印企业BA 用户的用户名及密码，交与企业。 T+1个工作日，企业便可进行网上申报。银行将基础信息导入或录入 金宏系统后，企业版会在一定的时间内收到该基础信息(各行时间不 一,据了解一般会是T+1个工作日上午)，企业操作员用户将申报及核 销信息录入完毕后，提交到银行版内，银行操作员对其信息进行严 格审核，审核正确后，将信息提交至外管局版；若仍存在问题，则 应退回企业，企业对其错误信息进行修改后重新传送至银行版，银 行审核无误后将信息提交至外管局。
谢 谢 大 家！
系统用户（外管局、银行、企业）
银行用户：基础信息的导入或录入、企业申报及核销信息的审核 企业用户：直接进行申报及核销信息的录入
功能介绍
银行版：申报单管理、基础档案管理、公共数据查询、网上申报管理、统计 核对等五种业务功能；管理员可为操作员设置角色的管理功能 企业版：申报单管理、基础档案管理、公共数据查询三种业务功能；管理员 可设置操作员及其权限的管理功能
国际收支网上申报操作流程简介
中信银行威海分行 二O一一年四月
国际收支网上申报操作流程
1、国际收支网上申报功能简介 2、银行版网上申报操作流程 3、企业版网上申报操作流程
4、版本演示
5、银企双方应关注的重点问题解析
国际收支网上申报功能介绍
该系统对银企双方的便利性
网上申报系统是外汇金宏系统的子系统，对于金融机构，实行网上申报后， 只负责基础信息的报送,节省了业务操作时间；而对于企业，款项解付后无需 再到银行交存盖章确认的涉外收入申报单和出口收汇境内外核销联，且可自 行打印出口收汇核销专用联，有利于业务办理的便利性
外管局业务操作指南
外管局业务操作指南一、外管局概述外汇管理局（Foreign Exchange Bureau，简称“外管局”）是中国国家外汇管理的机构，负责制定和实施我国外汇政策法规，管理我国的外汇市场，促进外汇市场的稳定运行。
二、外管局业务范围1.外汇管理：包括对外贸易、跨境投资、外商投资及外债等领域的外汇管理；2.外汇市场运营：包括外汇市场的开展、交易监管、外汇市场的深度和流动性等；3.外汇统计：外汇统计指标的收集、整理、分析以及制定外汇政策的参考依据；4.外汇审批：对外资企业和个人进行外汇审批和登记；5.外汇风险管理：制定外汇风险管理政策和准则，指导和监督外汇市场的风险管理工作。
1.外汇管理申请：企业和个人根据自身需求，向外管局申请外汇管理业务，包括外汇调剂、外债申请、汇出资金申请等；2.外汇监督登记：外资企业和个人进行外汇业务操作时，需要在外管局进行监督登记，获取外汇业务的合法性认证；3.外汇支付和收款：外汇支付和收款是外汇管理的核心业务，企业和个人需要遵守外汇管理的相关规定，并在需要时向外管局进行申请和报备；4.外债备案和管理：企业和金融机构在进行海外借款时，需要按照外管局的规定进行备案和管理，确保外债的风险可控；5.外汇市场参与：企业和金融机构可以参与外汇市场的交易活动，但需要遵守外汇市场的交易规则和风险管理要求，确保交易的安全和合法性；6.外汇统计报告：企业和金融机构需要按照外管局的规定，定期向外汇局报告外汇交易数据，用于外汇政策的制定和外汇市场的监测；7.外汇风险管理：企业和金融机构需要建立和实施外汇风险管理制度，进行外汇风险的评估、监控和对冲，以减少外汇波动对企业的影响。
四、外管局业务操作的注意事项1.守法合规：在进行外汇业务操作时，企业和个人需要遵守相关法律法规，确保业务操作的合法性和规范性；2.审慎申报：在向外管局申请外汇业务时，企业和个人需要提供真实、准确的申报材料，确保信息的完整性和可靠性；3.资金安全：在进行外汇支付和收款时，企业和个人需要妥善保管相关的账户和密码信息，确保资金的安全；4.风险管理：企业和金融机构在参与外汇市场交易时，需要建立科学的风险管理体系，合理控制风险，避免损失。
企业国际收支网上申报操作流程
企业网上申报操作流程注意事项：1、收汇后五个工作日（包含银行审核、企业修改、银行确认、发送外管的时间）内必须申报到外管局，企业务必及时申报，以免造成迟申报被外管处罚。
2、企业先用管理员用户登录增加业务操作员，并分配用户角色。
3、企业用业务操作员用户登录后进行涉外收入申报。
4、申报结束后录入核销单号码（包括境内收入），再到银行柜台打印出口收汇核销专用联。
具体操作步骤如下：银行开通次日企业登录国家外汇管理局应用服务平台（/asone）用业务管理员登录，机构代码为组织机构代码，用户代码为：ba，用户密码为国际收支网上申报用户信息上的用户密码。
点击登录后出现如下界面：点击“增加”后出现如下界面：(注意：用户代码不能为ba)在用户基本信息中填写完各项要素，同时在角色分配中将“企业业务操作员”角色选项加入“已分配的角色列表”中后，点击“保存”生成操作员。
用操作员重新登陆国家外汇管理局应用服务平台，出现如下界面：申报单管理界面为：点击申报信息录入选项，进入申报信息界面。
选择收付汇日期时间段，点击“查询”，可以显示需录入申报信息的收汇记录。
点开其中一条记录，界面如下，录入付款国别（付款人常驻国家或地区而不是指付款银行所在国家或地区）、交易编码、币种金额及交易附言。
★：交易附言与收支大类的逻辑关系必须一致。
收入类申报单交易附言不应含“支出”★：贸易项下收汇，本笔款项是否为出口核销项下收汇选“是，”★：服务贸易项下收汇，本笔款项是否为出口核销项下收汇选“否”示例：1、一般贸易项下收汇：交易编码101010 交易附言更改为：出口货物名称的一般贸易货款如一家企业出口的服装，交易附言为：出口服装的一般贸易货款2、预收货款项下收汇：一定要先选择“预收货款”交易编码根据实际交易性质，如一般贸易是101010，交易附言更改为：出口货物名称的预收货款进料加工是102030，交易附言更改为：进料加工（预收货款）3、进料加工项下收汇：交易编码102030，交易附言不用更改4、服务贸易项下收汇，交易附言要素必须齐全，精确描述交易性质，不能笼统的按照《国际收支交易编码使用指南》中交易内容进行填写，不能过于简单，如“佣金”、“运费”、“预付”如运费的申报必须明确三个要素：运输方式（海运、空运、陆运）、运输种类（货运、客运）、方向（进口、出口）。
出口收结汇联网核查系统操作手册(企业端)
出口收结汇联网核查系统操作手册(企业端)系统简介出口收结汇联网核查系统是为了规范企业在出口收汇过程中的操作而设计的，该系统集成了收款、结汇等功能，帮助企业高效、准确地完成相关操作，保证了出口交易的顺利进行。
功能特点1.收款管理–提供收款账号管理功能，包括新增、修改和删除收款账号信息。
–实时监测收款情况，及时更新收款信息。
2.结汇管理–提供结汇申请功能，方便企业提交结汇申请。
–系统自动核查结汇信息，确保结汇操作的准确性。
3.核查功能–提供核查功能，检查企业的出口情况是否符合相关规定。
–及时提醒企业存在的问题，并给出解决建议。
4.数据分析–显示企业的出口收结汇情况，提供数据分析报告，帮助企业监控经营情况。
操作流程1.登录–输入用户账号和密码，登录系统。
2.收款管理–点击“收款管理”菜单，进入收款账号管理界面。
–点击“新增账号”按钮，填写收款账号信息并保存。
–对已存在的账号，可以进行修改或删除操作。
3.结汇申请–点击“结汇申请”菜单，进入结汇申请界面。
–填写结汇信息，包括金额、用途等，并提交申请。
–系统自动核查信息，若通过核查，则结汇操作完成。
4.核查功能–点击“核查”菜单，进行出口收结汇信息的核查。
–检查是否存在不符合规定的情况，并根据提示进行调整。
5.数据分析–点击“数据分析”菜单，查看出口收结汇的数据报告。
–分析报告包括收款金额、结汇金额等信息，帮助企业了解自身的经营情况。
注意事项1.操作前，请仔细阅读操作手册，确保操作步骤的准确性。
2.如有任何疑问或问题，请及时联系系统管理员进行解决。
3.出口收结汇涉及资金安全等重要问题，请勿随意泄露账号密码等信息。
通过本操作手册，您可以快速了解出口收结汇联网核查系统的操作流程和功能特点，帮助您更加高效地管理出口收结汇事务，确保交易的合规性和顺利进行。
祝您操作愉快！。
国家外汇管理局应用服务平台(企业版)操作流程
国家外汇管理局应用服务平台（企业版）操作流程
1、机构代码→用户代码→用户密码→登录→工具→INTERNET（选项）→安全→点受信任的站点→站点→将网址写在或复制在光标那→确定→自定义级别→重置为（安全级为低）→确定
2、点击国际收支网上申报系统→申报单管理→涉外收入申报单→申报信息录入→出现另一介面后双击申报号码→录入付款方常驻的国别（可在公共数据查询→国家地区代码那可找到）→录入交易编码（可在公共数据查询→涉外收支交易代码）→本笔款项是否为出口核销项下收汇（贸易项下收款点击“是”，非贸易项下点击“否”）→（备注）预收项下要在预收货款前□打勾→录入交易金额、交易附言（例一般贸易出口电器）→保存→申报成功→贸易项下进入另一介面录入核销单号码→录入收汇总金额中用于出口核销的金额→保存
备注：
1、交易附言与交易编码一定要匹配，附言描述一定要完整，例如：1010→一般贸易出口“什么产品”一定要写清楚
2、关于NR
A、OSA帐户汇入款，申报应注意除按正常描述外要加上“收到境内非居民外汇款项”
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外管局业务操作指南
外管局业务操作指南出口核销综合业务操作规程为规范出口收汇核销综合业务的日常操作程序，完善管理，特制定本操作规程。
一、出口单位登记备案业务内容：出口企业需要领取出口收汇核销单，事前必须办理登记备案。
审核资料：１、申请书（主要内容包括企业基本情况、申请办理开户备案等，并需企业主管部门加具意见）；２、介绍信（主要内容是介绍企业委派的业务员的身份，明确表示聘请该业务员为企业的核销员，要求填写业务员身份证号码）；３、外经贸部门批件（批准证书或资格证书或对外贸易经营者备案登记表）原件及复印件；４、工商营业执照（副本亦可）原件及复印件；５、企业法人代码证原件及复印件；６、海关注册登记证明书原件及复印件。
审核原则及流程：1 、查阅“ 核报系统” 的企业开户信息，以确定该企业是否尚未办理开户备案；2 、审核企业提交的资料无误后，将正本退还企业，复印件留存归档；3 、将企业的开户信息录入“ 核报系统” ，为企业签发《外汇局交单、领单登记手册》及《企业核销员身份证明》，并登记开户企业台账。
注意事项：提示企业及时到海关申办中国电子口岸 IC 卡，从而保证企业可以正常办理申领出口核销领单、办理付汇等外汇业务。
二、出口单位资料变更业务内容：出口企业的企业名称、企业性质、地址等发生改变，相应变更企业的基本资料。
审核资料：１、申请报告；２、变更事项的批准文件原件及复印件；３、有发生变更的证件原件及复印件；４、《外汇局交单、领单登记手册》。
审核原则及流程：经办人员审核企业提交的资料无误后，正本退还企业，复印件留存归档，并在“ 核报系统” 中修改企业需要变更的内容。
注意事项：提示企业及时办理电子口岸系统的资料变更。
三、企业终止注销业务内容：出口企业因到达经营期限、经营不善等原因需要办理企业终止手续审核资料：１、终止报告一式两份；２、外经贸部门出具的企业终止批文原件及复印件；３、《外汇局交单、领单登记手册》（所领核销单必须核销完毕）；４、《企业核销员身份证明》。
国家外汇管理平台操作指南
国家外汇管理局应用服务平台操作指南前言：1. 本指南适用于尚未开通国家外汇管理局应用服务平台账号和首次登陆平台尚以及尚未进行初始化角色分配的用户。
2. 国家外汇管理局应用服务平台地址：建议使用版本以上IE浏览器访问国家外汇管理局用服务平台。
4. 国家外汇管理局应用服务平台对外服务时间：工作日 8:00-20:005. 国家外汇管理局网站有时会出现无法登陆，网页打开缓慢等情况，遇到这样的情况可以多试几次或者晚些时候重试1.国家外汇管理局应用服务平台账号开通企业应到所属外汇局申请业务开通（国际收支网上申报系统是到银行申请业务开通），外汇局业务人员通过本应用中的“企业网上业务开通/关闭”功能为申请开通的企业办理业务开通并出具开通通知书（见下图1），应用服务平台将自动为开通后的企业生成业务管理员（ba），为其指派/撤销该应用的企业类角色。
开通通知书包含访问地址、初始密码等信息。
若使用中企业的业务管理员（ba）密码有遗忘，应通过所在地外汇局，由业务操作员进行密码重置。
企业的业务操作员由企业业务管理员负责增加，并为其分配角色。
如果业务操作员已经在平台存在（即办理过其他业务），则应直接分配权限即可。
在使用过程中若密码有遗忘，应通过本机构的业务管理员（ba）进行密码重置。
图1：货物贸易外汇管理网上业务开通2.首次登录&重置初始密码ASOne的客户端是IE浏览器，在浏览器地址栏中输入相应的URL地址，显示图2的登录页面：图2：国家外汇管理局应用服务平台登录页用户登录：在该区域，输入用户的机构代码（同组织结构代码）、用户代码、用户密码，系统对用户的身份进行认证，认证通过后，如果用户是第一次登录系统，系统会要求修改密码，如图3所示，如果不是第一次登录系统，登录后，显示该用户可访问的应用系统（如图5），用户点击应用系统后，进入组装界面，进行相关的操作。
图3 系统强制修改密码在图3所示界面，输入用户的原有密码、新的密码、重复密码，其中新的密码与重复密码必须相同，且不等于初始密码，点击确定按钮，进入如图5所示的平台主界面，进行相关的操作。
外贸企业(名录企业)外汇收支业务操作指南
外贸企业(名录企业)外汇收支业务操作指南外贸企业(名录企业)外汇收支业务操作指南外贸企业在日常经营活动中涉及到与国外商户的交易，因此涉及到了外汇收支业务。
外汇是不同国家间的货币之间相互转换的一种金融交易，外汇收支业务在外贸企业里面占据了相当大的比重。
因此，外贸企业在进行外汇收支业务时需遵循相关的规定，遵守国家外汇管理局的要求。
下面是一份关于外贸企业(名录企业)外汇收支业务操作指南。
一、外贸企业在变现外币时，应该注意汇率变动的影响当外贸企业在变现外币时，必须要注意汇率的变化。
如果公司是在以美元结算的贸易中进行交易，公司应该关注美元兑人民币的汇率，以便在有利时将外币兑换成人民币。
当美元汇率上涨时，外贸企业可更换更昂贵的人民币。
但是，当美元汇率下跌时，外贸企业应该立即变现美元，以免货币贬值导致损失，因为汇率常常波动，因此外贸企业的财务部门应定期更新汇率数据，以便做出最佳的外汇兑换决策。
二、同时遵守国家外汇管理局的要求和外交部门或特定领域的法律法规外贸企业在处理外币，以及收取款项和向供应商支付款项时，必须遵守国家外汇管理局的规定和外交部门或特定领域的法律法规。
如果外贸企业在汇款时不遵守相关规定，将受到罚款或其他处罚，甚至会被列入“黑名单”，导致受益人无法获得汇款。
因此，外贸企业的财务人员需要定期更新外汇政策和目标国家的法律法规，以确保顺利完成外币收支业务。
三、与对方商家搭建稳定的合作关系外贸企业与国外供应商或客户之间应建立稳定的合作关系，以确保在支付和收款时能够顺利进行。
在与外国商家建立合作关系时，外贸企业应对对方合法注册和运营状态进行排查，并了解对方商家是否享有信誉。
这是非常重要的步骤，可确保外贸企业不会受到欺诈或不法行为的影响，也可避免业务风险和经济风险。
四、建立完整的收付款流程外贸企业应建立完整的收付款流程，以避免案例中的各种问题。
从发票、合同、订单到检查、货物运输和订金，每个步骤都要写入具体的操作指南，以确保收付款的所有事项得到妥善处理。
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企业货物贸易外汇管理业务操作指南
国家外汇管理局徐州市中心支局
货物贸易外汇管理制度改革的基本原理是企业出口报关和退税环节不再使用出口收汇核销单，外汇局全面采集企业进出口收付汇及货物流的信息，以单个企业为主体，依托货物贸易外汇监测系统进行总量核查，筛选异常主体，识别异常行为，锁定现场核查对象，核实异常情况，对企业实施分类管理。
企业业务流程图
企业在外汇局办理业务流程如下：
第一步：企业持以下材料至外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”登记手续与电子口岸IC卡认证手续：
（一）《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》；
（二）法定代表人签字并加盖企业公章的《货物贸易外汇收支业务办理确认书》；
（三）《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本原件及加盖企业公章的复印件；
（四）《中华人民共和国组织机构代码证》原件及加盖企业公章的复印件；
（五）《对外贸易经营者备案登记表》原件及加盖企业公章的复印件，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等原件及加盖企业公章的复印件；
（六）外汇局要求提供的其他资料。
★备注：第（一）和（二）项材料企业可在“徐州市外商投资信息服务平台”网站（http://121.14.200.217/WebProXZ/app/entp/home）（以下简称“服务平台”）下载填写完整后打印出来。
第二步：企业至海关办理货物进出口报关业务；至银行提交相应材料办理货物贸易外汇收支业务。
★备注：部分业务，企业须经外汇局审核，凭外汇局出具的《登记表》至银行办理贸易外汇收支（见下图）。
第三步：申请特殊标识企业管理。
外汇局根据企业行业特性、经营特点以及贸易外汇收支规律等情况，对特定企业设置特殊标识，并在此基础上实施专项监测。
企业可根据自身实际经营情况，按照以下特殊标识类型，提交相应证明材料至外汇局申请特殊标识企业管理：
（一）辅导期企业标识
对象：新列入名录的企业
提交材料及设置方式：外汇局为企业办理名录登记同时手工设置（二）特殊监管区域企业标识
对象：已办理保税监管区域外汇登记的企业
提交材料及设置方式：监测系统根据企业档案信息中“是否特殊经济区企业”的勾选结果自动设置
（三）特种商品经营企业标识
对象：经营特种商品的企业
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局审核通过后手工设置
（四）来料加工企业标识
对象：主营来料加工贸易业务的企业
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局审核通过后手工设置
（五）对外承包工程企业标识
对象：主营对外承包工程业务的企业
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局
审核通过后手工设置
（六）专营保税仓库企业标识
对象：具有保税仓库合法资格，且保税仓库主要作为仓储中转货物使用的企业
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局审核通过后手工设置
（七）大型运输工具维修企业标识
对象：具有合法资质，主营业务是为需要进口报关的飞机、船舶等大型运输工具提供维修服务的企业
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局审核通过后手工设置
（八）对台小额贸易企业标识
对象：经相关部门批准的从事对台小额贸易业务的企业
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局审核通过后手工设置
（九）差异化管理企业标识
对象：不属于上述特殊标识类型，但确有必要进行差异化管理的企业，外汇局根据实践对其加贴差异化管理企业标识
提交材料及设置方式：企业提交相关资质证明及申请报告（应包括申请原因、企业上年度业务规模及该类业务占比等内容），外汇局审核通过后手工设置
第四步：企业进行贸易信贷、贸易融资及其他报告
注：B/C类企业对于预收货款、预付货款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企业须按上述规则报告。
企业报告系统操作：
各项报告界面：
报告新增（以预收货款为例）：
报告修改：
报告删除：
报告调整：
★备注：企业网上报告修改与调整操作的区别：
对于已报告的信息，在收付款/进出口业务实际发生后30天（含）内，进行“修改”操作。
对于已报告的信息，在收付款/进出口业务实际发生后30天（不含）后，进行“调整”操作。
第五步：企业接受外汇局非现场监测。
（一）非现场监测总量核查指标含义
1、总量差额=（∑进口额+∑收汇额）－（∑出口额+∑付汇额）；
2、总量差额率=总量差额÷（∑进口额+∑收汇额+∑出口额+∑付汇额）×100%；
3、资金货物比=（∑收汇额+∑付汇额）/（∑出口额+∑进口额）×100%；
4、贸易信贷报告余额比率=（∑预收货款余额+∑预付货款余额+∑延期收款余额+∑延期付款余额）÷（∑进口额+∑收汇额+∑出口额+∑付汇额）×100%。
（二）指标正常区间范围
外汇局设置指标正常区间范围，当企业指标高于正常区间范围上限时，系统界面上该指标显示为红色；当企业指标低于正常区间范围下限时，系统界面上该指标显示为绿色。
1、总量差额正常区间范围为【-30，30】万美元；
2、总量差额率正常区间范围为【-30%，30%】；
3、资金货物比正常区间范围为【50%，150%】；
4、贸易信贷报告余额比率正常区间范围为【0，25%】。
（三）总量核查筛选规则
企业总量核查指标满足以下条件之一的，将由监测系统自动筛选为重点监测企业：
1、总量差额率超标和总量差额同时超标；
2、资金货物比指标超标；
3、贸易信贷余额比超标。
★备注：企业在规定期限内做好上述报告，监测系统就会对基础数据进行调整，避免企业由于贸易信贷等因素引起指标异常而被监测系统自动筛选列入“重点监测”。
第六步：指标异常企业接受外汇局现场核查。
（一）在《现场核查通知书》发放3个工作日内，通过监测系统或至外汇局现场签收《现场核查通知书》；
（二）《现场核查通知书》发放次日起30天内，通过监测系统下载《现场核查通知书》所列核查期内企业发生的逐笔进出口、收付汇基础数据包，开展自查。
（三）根据企业异常情况，外汇局可采取企业提交相关书面材料、约见法定代表人或其授权人、现场查阅企业相关资料等方式开展
现场核查。
★备注：第（三）项材料格式，企业请参阅《货物贸易外汇管理政策与实务》第110页至113页，或在“徐州市外商投资信息服务平台”网站下载《企业现场核查报告格式及自查简表》。
第七步：企业确认分类结果。
（一）外汇局结合非现场核查和现场核查结果将企业分为A/B/C 类，并向企业发出《分类结论告知书》，企业需在告知书发放3个工作日内，通过监测系统或至外汇局现场签收；
（二）对分类结果有异议的，可自收到《分类结论告知书》之日起7个工作日内向所在地外汇局提交加盖企业公章的书面情况说明及相关证明材料申述。
外汇局发布B/C类企业有效期为一年。
徐州市货物贸易外汇管理政策咨询电话。