环保审计检查清单
建筑工程环境保护合规性检查清单
建筑工程环境保护合规性检查清单1. 引言本文档提供了一个建筑工程环境保护合规性检查清单，旨在帮助建筑业从业者确保其工程项目符合环境保护法律法规的要求。
通过遵循这个清单，可以降低环境污染风险，保护自然环境，同时遵守相关法律法规，避免法律风险。
2. 检查清单下面是一个建筑工程环境保护合规性检查清单的示例：2.1 建筑设计阶段- [ ] 确保建筑设计符合环境保护法律法规的要求，如建筑排放标准、建筑材料选择等。
- [ ] 考虑可持续发展原则，选择能源效率高、环境友好的建筑设计方案。
2.2 施工阶段- [ ] 确保施工过程中的噪音、震动、粉尘等污染物排放控制在规定范围内。
- [ ] 保护土壤和地下水资源，避免施工过程中的土壤污染和地下水受到污染。
- [ ] 确保施工废弃物的分类、储存和处理符合环境保护要求。
2.3 使用阶段- [ ] 确保建筑物的使用符合环境保护法律法规的要求，如能源消耗、废水排放等。
- [ ] 定期检查和维护建筑设备，确保其正常运行，减少能源浪费和环境污染。
- [ ] 定期评估建筑物的环境影响，并采取必要的措施进行改进。
2.4 拆除阶段- [ ] 在建筑物拆除前进行环境影响评估，确保拆除过程不会对周围环境造成严重污染。
- [ ] 控制拆除过程中产生的粉尘、噪音等污染物，防止对周围环境和人体健康造成影响。
- [ ] 确保拆除废弃物的分类、储存和处理符合环境保护要求。
2.5 其他- [ ] 遵守当地环境保护部门的要求，如申请环境影响评价文件、办理环境保护手续等。
- [ ] 不擅自更改建筑工程原有设计方案，避免违反环境保护法律法规。
3. 结论建筑工程环境保护合规性检查清单是一个简单而有效的工具，可用于确保建筑工程项目符合环境保护法律法规的要求。
建筑业从业者应该按照这个清单来制定并实施环境保护措施，以减少环境污染风险，保护自然环境，并遵守相关法律法规。
污水工程审计方案
污水工程审计方案一、审计目的污水工程是城市基础设施的重要组成部分，对于城市环境和公共卫生非常重要。
污水工程审计的目的在于全面了解和评估污水工程的设计、施工、运行和维护情况，发现存在的问题并提出改进建议，确保污水工程运行安全、高效、环保，为城市的可持续发展提供支持。
二、审计范围1. 污水处理厂及相关设施的设计方案和实施情况；2. 污水处理工艺、设备的性能和运行情况；3. 污水管网的设计、施工及运行情况；4. 污水处理产生的污泥处理和处置方案和实施情况；5. 污水处理厂的运行管理及环境监测情况；6. 污水工程相关的资金使用情况及运行成本。
三、审计内容1. 污水处理厂设计方案的审查(1) 设计方案的合理性和可行性评估；(2) 设计方案的环保性和能源消耗情况评估；(3) 设计方案的经济效益评估。
2. 污水处理工艺、设备的性能和运行情况审查(1) 污水处理工艺的适用性评估；(2) 污水处理设备的性能及保养情况评估；(3) 污水处理工艺的运行状态和排放情况评估。
3. 污水管网的设计、施工及运行情况审查(1) 污水管网的设计是否符合城市规划和发展需要；(2) 污水管网的施工质量及使用情况评估；(3) 污水管网的运行、维护和安全情况评估。
4. 污水处理产生的污泥处理和处置方案和实施情况审查(1) 污泥处理方案的环保性和资源利用情况评估；(2) 污泥处理设备的性能及维护情况评估；(3) 污泥处理运行状态和处置成本评估。
5. 污水处理厂的运行管理及环境监测情况审查(1) 污水处理厂的运行管理及人员素质评估；(2) 污水厂的环境监测及排放情况评估；(3) 污水厂的应急预案及应急处置情况评估。
6. 污水工程相关的资金使用情况及运行成本审查(1) 资金使用情况的合规性和合理性评估；(2) 污水工程运行成本及资金使用效率评估。
四、审计方法1. 文件资料的审查通过调阅和评估相关的设计文件、施工合同、设备清单、运行记录等资料来进行污水工程审计。
审计问题及风险对照排查情况统计表(问题风险清单)
对公司或 整改措施简要 问题个数 问题金额 后续整改方案及措 预计完成整改时 未整改原因说明 总部的建 描述 （个） （金额） 施 间（*年*月） 议
一
四
附件2
问题及风险对照排查情况统计表（问题风险清单）
填报单位（加盖单位公章）： 填报日期： 存在的问题及风险情况 序号 问题类型 问题个 数(个） 问题金额 （万元） 问题与风险简要 描述 年 月 日 整改情况 整改个 整改金额 数 （万元） （个） 未整改情况
对公司或 整改措施简要 问题个数 问题金额 后续整改方案及措 预计完成整改时 未整改原因说明 总部的建 描述 （个） （金额） 施 间（*年*月） 议
小计 1 2 “三重一大 ”决策问题 未建立“三重一大”决策机制和议事规则 违规决策重大事项和重大项目安排 其中：已面临或导致重大投资损失 3 4 违规决策重要人事任免 违规决策大额资金使用 其中：已造成大额资金沉淀或难以收回 其他 小计 5 收入核算反映不实 其中：有关事项未及时清理转收入 提前或推迟确认营业收入 6 成本费用核算反映不实 其中：提前或推迟确认营业成本 随意调节存货发出成本 少计资产减值准备 二 会计信息质 量问题 转资不及时少计折旧或折耗 跨期确认修理费 探井核销不及时 7 资产负债核算反映不实 其中：资本性支出与损益性支出相互挤占 资产盘盈盘亏未及时处理 “已领代耗”物资未及时办理退库手续 为完成年度投资计划等虚列投资成本 其他 小计 8 9 10 11 12 13 14 私设“小金库”账外账 公款私存 资金未集中管理 违规开设使用银行账户 债权追讨不力出现资金回收风险 债务清偿不及时引起违约风险 少计、漏记税费 其中：已被监管部门查处 三 财务、资产 管理问题 15 虚开发票 其中：在账外大量列收列支或资金去向不清 16 17 18 超提超发工资总额和人工成本 虚报冒领工资和劳务费 资产处置不规范 其中：已造成重大损失 19 金融衍生品业务不合规 其中：商品类金融衍生品违规操作造成重大损失或风险 资金类金融衍生品违规操作造成重大损失或风险 其他 小计 20 境内外投资可研不充分或尽职调查、风险预估不足 其中：已面临或造成投资损失以及资产闲置 21 应评估未评估购置土地、房屋、加油站等 其中：已造成效益流失或纠纷 22 23 24 25 26 工程建设项目审批手续不全 已完工项目未验先投 应招标未招投标 虚假招标 违规转分包 其中：已出现人身伤亡事故或工程质量问题 投资建设及 股权管理问 题 27 承包商资质不合规 其中：已导致工程质量问题 28 29 计划（概算）外及超计划（概算）投资 工程实体质量不达标 其中：已出现安全隐患或事故 30 31 项目建设进度滞后 应签未签、补签、倒签合同及未严格执行合同 其中：已导致诉讼或纠纷 32 对股权投资单位投而不管 其中：股权投资单位内控制度缺失、管理混乱 股权投资单位长期应分红未分红或占用我方资金 股权投资单位违规担保 其他
施工地环境保护全面检查表
施工地环境保护全面检查表
一、施工现场环境保护
1. 施工现场是否设置了垃圾分类区域？
2. 垃圾分类区域是否明确标识，并定期清理？
3. 施工现场是否设置了废弃物暂存区域？
4. 废弃物暂存区域是否采取了防雨措施，并定期清理？
5. 施工现场是否设置了扬尘防控措施？
6. 扬尘防控措施是否有效，是否存在扬尘飞散现象？
7. 施工现场是否设置了噪音防控措施？
8. 噪音防控措施是否有效，是否存在超标噪音？
9. 施工现场是否设置了挥发性有机物(VOCs)排放控制措施？
10. VOCs排放控制措施是否有效，是否存在VOCs超标排放？
二、水环境保护
1. 施工现场是否存在水污染风险点？
2. 水污染风险点是否采取了相应的防控措施？
3. 施工现场是否存在废水排放？
4. 废水排放是否经过处理并符合排放标准？
5. 施工现场是否存在雨水收集措施？
6. 雨水收集措施是否符合环保要求，是否存在雨水外排现象？
三、土壤环境保护
1. 施工现场是否存在土壤污染风险点？
2. 土壤污染风险点是否采取了相应的防控措施？
3. 施工现场是否存在土壤破坏现象？
4. 土壤破坏是否采取了补救措施，并进行了相应的修复？
四、环境监测
1. 施工现场是否进行了环境监测工作？
2. 环境监测项目是否全面，监测频率是否符合要求？
3. 环境监测结果是否符合相关环保标准？
4. 环境监测报告是否及时编制和归档？
以上是施工地环境保护全面检查表的内容，通过对施工现场的环境保护措施进行全面检查，可以确保施工过程中环境保护工作的有效实施。
全面版施工现场环保检查表
全面版施工现场环保检查表1. 环境保护检查1.1 建筑施工废弃物管理- 检查施工现场是否有合理的废弃物分类和储存设施。
- 检查废弃物的处理方式是否符合环保要求。
- 检查施工现场周边是否存在废弃物堆积情况。
1.2 水污染防治- 检查施工现场是否设置了合适的雨水收集系统。
- 检查施工现场是否存在水污染源，如废水排放口。
- 检查施工现场是否有合法的废水处理设施。
1.3 大气污染防治- 检查施工现场是否存在粉尘、废气等大气污染源。
- 检查施工现场是否采取了相应的尘源控制和废气处理措施。
- 检查施工现场是否存在违规燃烧行为。
1.4 噪声与振动控制- 检查施工现场是否存在噪声和振动超标情况。
- 检查施工现场是否采取了噪声和振动控制措施。
- 检查施工现场是否存在违规使用噪音产生设备的情况。
2. 环保设施检查2.1 污水处理设施- 检查污水处理设施是否正常运行。
- 检查污水处理设施是否符合环保法规要求。
- 检查污水处理设施的维护情况和运行记录。
2.2 废气处理设施- 检查废气处理设施是否正常运行。
- 检查废气处理设施是否符合环保法规要求。
- 检查废气处理设施的维护情况和运行记录。
2.3 废弃物分类和储存设施- 检查废弃物分类和储存设施是否齐全。
- 检查废弃物分类和储存设施是否符合环保要求。
- 检查废弃物分类和储存设施的维护情况和使用记录。
3. 环境监测数据检查3.1 大气环境监测数据- 检查大气环境监测数据的采集频率和准确性。
- 检查大气环境监测数据是否超过环保标准。
- 检查大气环境监测设备的维护情况和校准记录。
3.2 水环境监测数据- 检查水环境监测数据的采集频率和准确性。
- 检查水环境监测数据是否超过环保标准。
- 检查水环境监测设备的维护情况和校准记录。
3.3 噪声与振动监测数据- 检查噪声与振动监测数据的采集频率和准确性。
- 检查噪声与振动监测数据是否超过环保标准。
- 检查噪声与振动监测设备的维护情况和校准记录。
企业环保管理中的环境审计与合规性检查实践
汇报人：
01 02 03 04 05
06
Part One
企业环保管理必须 遵守国家及地方环 保法规
环保法规是企业开 展环保工作的基础 和依据
企业应建立完善的 环保管理制度，确 保员工遵守环保法 规
企业应加强环保宣 传，提高员工的环 保意识和法规遵守 意识
● 环境审计与合规性检查的区别：环境审计与合规性检查在目的、范围、方法和结果等方面存在一定的区别。合规性检查的主要目的是发现企业环保管理中存在的问题和不足，为环境 审计提供依据和参考；而环境审计的主要目的是对企业环保管理进行全面、系统、客观的评估和监督，帮助企业发现环保管理中存在的问题和不足，提出改进建议，促进企业环保管 理的持续改进。合规性检查的范围相对较小，主要关注企业环保管理中的合规性问题；而环境审计的范围相对较大，涉及企业环保管理的各个方面。合规性检查的方法相对简单，主 要采用现场检查、资料审查等方法；而环境审计的方法相对复杂，需要采用多种方法和手段进行评估和监督。合规性检查的结果主要是发现问题和不足；而环境审计的结果主要是对 企业环保管理进行全面、系统、客观的评估和监督，提出改进建议。
Part Three
01
合规性检查的定义：是指企业按照国家法律法规、行业标准、企业内部规 章制度等要求，对自身的环保管理活动进行监督和检查，确保其符合相关 规定和要求。
02
合规性检查的目的：主要是为了加强企业的环保管理，提高企业的环保意 识和责任感，促进企业的可持续发展。通过合规性检查，企业可以及时发 现和纠正环保管理中的问题和不足，确保企业的环保行为符合相关法规和 标准，避免因违规行为而受到法律制裁和声誉损失。同时，合规性检查也 有助于企业提高自身的环保管理水平，提升企业的社会形象和品牌价值。
某环保企业内部审计工作制度
审计人员的职责与要求
1
审计人员需具备相关专业知识和技能，拥有良 好的职业道德素质。
2
审计人员需要按照国家法律法规和企业内部规 章制度，对企业的财务报表、内部控制和风险 管理等方面进行审查和评价。严格执行 审计程序，确保审计工作的质量和效果。
审计人员的职业发展
01
审计档案的管理
审计档案分类
审计档案应按照时间、项目、内容等进行分类， 建立完善的档案管理体系。
审计档案保存
审计档案应妥善保存，保证档案的完整性和安全 性，同时要遵守档案保密规定。
审计档案借阅
审计档案借阅应按照规定的流程进行，防止档案 信息泄露和遗失。
档案利用与保密管理
档案利用规定
审计档案可以供企业内部相关部门查阅和使用，但需遵守档案保 密规定和审批流程。
息系统的管理和维护，保障信息安全。
对其他企业的借鉴意义
该环保企业的内部审计工作制度具有一定的典型性和代表 性，其他企业可以根据自身实际情况加以借鉴和应用。
该企业的内部审计工作制度的优化与发展经验可以为其他 企业提供一定的参考和启示，帮助其他企业更好地完善自 身的内部审计工作制度。
THANK YOU.
明确审计目标和计划，了解被审计 单位的基本情况，搜集和整理相关 资料。
审计实施阶段
根据审计计划进行现场调查，收集 审计证据并做好记录。
审计报告阶段
撰写审计报告，汇总审计结果并提 出改进建议，报送给企业领导和管 理层。
后续跟踪阶段
跟踪审计整改情况，对未整改到位 的问题进行督促和再次报告。
04
审计报告和档案
审计结果处理
内部审计机构应将审计 结果向企业相关管理层 级报告，并提出改进意 见和建议，促进企业加 强管理和提高效益。
环保工程环境审计与合规性检查考核试卷
D.审计报告的编写和发布
6.环境审计中的现场调查可能包括（）
A.环保设施的检查
B.环保管理制度的审查
C.环境保护措施的实施情况
D.员工环保意识的调查
7.以下哪些是环境审计的主要工具（）
A.问卷调查
B.现场观察
C.文件审查
D.计算机模拟
8.环保工程环境审计的目的有（）
A.确认企业的环保合规性
14.环境审计的局限性表现在（）
A.审计范围有限
B.审计技术认可度
15.环保工程环境审计的准备工作包括（）
A.了解被审计单位的基本情况
B.确定审计目标和范围
C.制定审计计划
D.准备审计工具和设备
16.环境合规性检查的步骤包括（）
A.制定检查计划
B.进行现场检查
5.环境审计的类型包括初次审计、定期审计、专项审计和内部审计。（√）
6.环境审计的步骤中不包括现场调查。（×）
7.环境合规性检查的目的是确保企业遵守环保法律法规。（√）
8.环境审计的难点在于审计资源的无限性。（×）
9.环境审计的数据分析不包括污染物排放数据分析。（×）
10.环境审计的成果应用可以提高企业的市场竞争力。（√）
B.国家环保法律法规
C.国际环保标准
D.地方政府的环境保护规章
3.环保工程环境审计的类型包括（）
A.初次审计
B.定期审计
C.专项审计
D.内部审计
4.环境审计报告应包含的内容有（）
A.审计结论
B.审计发现的问题
C.改进建议
D.审计过程描述
5.环保工程环境审计的步骤通常包括（）
A.审计计划制定
B.现场调查
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
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环保审计检查清单
序号
审计项目
检查内容
是否合格
备注
环保管理总体要求
1
环保管理制度
环保管理制度健全，有清单、文件。
（制定废水、废气、固废、应急、环保责任制等相应的管理制度）
是 □ 否 □
制度能明确各级人员的环保责任 是 □ 否 □ 建立环境管理体系，认证证书在有效期 是 □ 否 □ 制度的有效性，现行有效版本（年度评审，近期三年）
是 □ 否 □
2
法规获取及合规评价
及时获取新颁布法律法规，查获取记录
是 □ 否 □ 定期进行法律法规合规性评价，并对符合性进行总结，得出评价结论 是 □ 否 □
3
应急预案及演习
环境事故应急预案文本及备案表 是 □ 否 □
应急设施和装备配置图、表 是 □ 否 □ 有演习计划 是 □ 否 □ 有演习方案 是 □ 否 □ 按方案组织演习
是 □ 否 □ 记录完整齐全，要求含演习照片、音像 是 □ 否 □ 有演习总结评估
是 □ 否 □ 预案包括对主要危险化学品控制 是 □ 否 □ 预案包括对污水控制
是 □ 否 □ 预案包括对危险废物控制（或者有专项预案），重点企业还应有对异味的控制 是 □ 否 □
有预防及处置措施，措施是否得当 是 □ 否 □ 有善后措施
是 □ 否 □ 应急残留物控制方式是否得当 是 □ 否 □ 预案在三年有效期内 是 □ 否 □ 现场有应急控制设施及物资
是 □ 否 □。