内审不合格报告
公司内部审核-不合格报告
NO：1
责 任 部 门
人力资源部
报告编号
01
日 期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质： 一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字： 日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求 立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求 一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求 现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日 内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表： 日期：2023年7月26日
IATF169492024内审不合格项报告
IATF169492024内审不合格项报告报告内容：1.问题描述1：在审核过程中，我们发现公司在供应商评估和选择方面存在不足。
公司在评估供应商时没有建立完善的评估指标和流程，并未进行综合考虑，主要依据以往的业务关系进行评估。
这样容易导致选择不合格的供应商，进而影响产品质量。
建议及改进措施：建议公司建立供应商评估的指标和流程，并综合考虑供应商的技术能力、质量管理能力、交付能力和价格等因素进行评估。
并对供应商进行定期的评估和监控，及时发现并解决潜在的问题。
2.问题描述2：在制定质量目标和计划方面存在问题。
公司制定的质量目标和计划缺乏具体性和可衡量性，往往是泛泛而谈，没有切实的措施和目标。
建议及改进措施：建议公司制定具体、可衡量的质量目标，确保目标的达成可以通过具体的措施进行监控和评估。
同时，对每个目标制定相应的计划，并明确责任人和时间节点，确保计划的有效执行。
3.问题描述3：公司内部的沟通和协作存在问题。
不同部门之间的沟通协调不够，导致信息传递不畅，影响了工作效率和质量。
建议及改进措施：建议公司加强不同部门之间的沟通和协作，建立健全的信息传递机制，确保信息传递快捷准确。
同时，鼓励部门之间的合作，共同解决问题，提高工作效率和产品质量。
4.问题描述4：公司对质量管理体系的审核和复审不完善。
公司没有建立健全的审核和复审程序，并且未对审核和复审结果进行记录和分析，无法及时发现和纠正潜在的问题。
建议及改进措施：建议公司建立相应的审核和复审程序，并对审核和复审结果进行记录和分析。
通过分析结果，发现存在的问题，并采取相应的纠正措施，确保质量管理体系的有效性。
总结：以上是我公司质量管理体系内审中发现的不合格项及建议的改进措施。
公司应根据这些问题制定相应的改进计划和时间表，确保问题的解决和质量体系的持续改进。
只有通过持续的改进，我们才能更好地满足客户需求，提高产品质量，实现公司的可持续发展。
内审不合格项报告及整改
□手册/程序/其它文件
严重程度：□严重不合格■一般不合格 审核组长确认/日期： 2017-04-19
原因分析及纠正措施：
1.因相关人员对基础设备管理要求不熟悉
2.对相关人员进行培训
3.以后工作中严格要求相关人员按规范实施基础设备维护和保养
责任部门负责人/日期：2017/04/19
批准：
纠正措施完成情况：
1、已于2017-04-20组织相关人员就基础设备维护和保养进行了培训。
2、按要求对工厂的基础设备进行维护和保养
实施人：责任部门负责人：
跟踪验证结果：
■纠正有效 纠正无效
■纠正措施计划Biblioteka 效 纠正措施计划无效■纠正措施实施有效 纠正措施实施无效
审核员/日期：2017/04/20
内 审 不 合 格 项 报 告
LH-ER9.2-05No.201701
受审部门
生产部
部门负责人
陪同人员
发生问题地点
生产车间
审 核 员
审核日期
20170418
不合格事实陈述：
对工厂的生产设备（冲压机#6） 未进行维护和保养
不符合：
■GB/T19001□GB/T19022□CNCA-OOC-0053C工厂质保能力要求
培训记录
LH-ER7.2-05NO：01
培训主题
基础设备维护和保养
培训时间
2017-04-20
培训地点
车间
授课老师
钟勇
参加人数
3人
培训内容：
1、维护和保养方法、维护时机等
2、对相关人员进行口头考核，成绩如下。
序号
内审不合格项整改报告
内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。
内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。
2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。
报告一律打印，不得书写。
3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。
针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。
质量体系内审不合格报告
质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、审查对象：公司质量体系内审二、审查目的：评估公司质量体系内审的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进建议，以保证公司质量管理体系的稳健运转。
三、审查方式：内部审查员采用文件审查、访谈负责人、实地考察等方式进行审查。
四、审查时间：2022年5月1日至5月15日五、审查范围：本次审查覆盖了公司所有部门的质量体系内审工作。
六、审查结果1. 内审计划不合理审查发现，公司的内审计划存在时间安排不合理、频率不够等问题。
部分部门长时间未开展内审工作，导致问题长期积累，影响了公司质量管理体系的持续改进。
2. 内审程序不规范部分部门的内审程序未按照公司规定执行，包括内审范围不清晰、内审程序不完整等情况。
这些问题导致内审工作的覆盖面不够广，审计结果的可信度不高。
3. 内审记录不完整部分部门未能及时填写完整的内审记录，导致内审结果无法被有效记录和跟踪。
这给后续的改进工作带来了困难，也增加了质量管理的风险。
4. 内审人员素质不高审查过程中发现，部分内审人员对质量管理理念和内审技巧了解不够，导致内审结果的准确性和可靠性受到影响。
部分内审人员对内审程序和标准的理解不到位，影响了内审工作的效果。
七、改进措施建议公司应当重新制定内审计划，合理安排内审时间和频率，确保各部门能够按时开展内审工作，并及时发现和解决问题。
公司应加强内审程序的规范化管理，明确内审范围和程序要求，确保内审工作的严谨性和规范性，提高内审工作的效果。
各部门应当加强内审记录的完善，及时记录内审结果和改进措施，确保内审工作的可追溯和持续改进。
八、结论本次内审发现了公司质量体系内审存在的问题，并提出了改进措施建议。
公司应当认真分析内审报告中的问题，及时采取措施，加强内部管理，确保质量管理体系的有效运转和持续改进。
只有这样，公司才能在市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
第二篇示例：质量体系是企业管理体系中非常重要的一环，它涉及到产品和服务的质量管理，包括设计、生产、检验、售后等全过程。
内审不合格报告
内审不合格报告内审不合格报告根据公司要求，本次对某部门的内部审计进行了检查和评估。
经过全面的检查和分析，发现了一些重要的问题和不合格的情况。
现将报告如下：1. 内部控制不完善在某部门中，我们发现了一些内部控制方面的问题。
首先，该部门的职责和权限划分不清，导致了工作重叠和责任不明确的情况。
其次，对于财务管理、资产管理和采购流程等方面的内部控制措施不完善，存在着风险控制不足和容易产生盗窃、浪费和滥用的可能。
2. 缺乏明确的流程和制度规定该部门在运营过程中缺乏明确的流程和制度规定。
例如，对于项目审批流程、报销流程和合同管理等方面缺乏统一规范和执行标准。
这样不仅增加了工作的混乱度，也存在着很大的风险，并且容易导致财务管理和合规性方面的问题。
3. 人员管理不规范在某部门的人员管理方面存在不规范的情况。
首先，在招聘和录用过程中，未能严格按照公司规定的程序和标准进行，导致了人员素质不高和岗位匹配不合理的情况。
其次，对于员工的工作目标、绩效考核和培训等方面缺乏有效的管理和指导，使得员工缺乏工作动力和职责感。
这样容易导致工作效率低下、工作质量不高以及人员流动率大等问题。
4. 资料管理不规范在资料管理方面，我们发现了一些问题。
首先，某部门在电子文档和纸质文档的存档和备份方面存在一定的混乱。
尤其是在重要文件的保存和保密方面，未能采取有效措施，容易造成信息泄露和丢失的风险。
其次，在文件归档和检索方面存在着不规范的情况，影响了工作效率和信息共享。
综上所述，某部门的内部审计存在着一些重要的不合格情况。
这些问题涉及到内部控制、流程制度、人员管理和资料管理等多个方面。
为了解决这些问题，我们建议采取以下措施：1. 重新划分工作职责和权限，明确各个岗位的职责和责任，避免重复劳动和责任不明的情况。
2. 建立和完善相应的流程和制度，包括审批流程、报销流程和合同管理等方面的规范和标准，确保工作的有序进行和风险的有效控制。
3. 加强人员管理，包括招聘和培训等方面的规范和标准，以确保员工的素质和岗位匹配，提高工作效率和质量。
内审不合格项整改报告
内审不合格项整改报告一、问题描述根据公司内审发现的问题，在本次内审中有以下不合格项：1.采购程序不规范：在采购过程中，存在未按照公司规定的流程进行操作的情况，采购凭证缺失或不完整；2.品质控制不严格：产品出货数量与出货单据不一致，存在未对产品进行全面检查的情况；3.进货发票核对不及时：存在进货发票核对不及时导致发票遗失或错帐的情况；4.文档管理不规范：存在文档保存不完整或未按照规定的时限进行销毁的情况。
二、整改方案为了解决上述问题，我们计划采取以下整改措施：1.采购程序规范化：制定并完善采购操作流程和规定，确保每一次采购都按照规定的流程进行。
同时，加强采购凭证的管理，确保完整性和准确性；2.品质控制加强：在产品出货前，设立严格的检查程序，确保产品数量与出货单据一致。
同时，加强对产品的全面检查，确保产品质量符合要求；3.进货发票核对及时性：制定并规范进货发票核对的时限，加强对进货发票的管理，确保每一张发票都得到及时核对和记录，并防止遗失或错帐的情况发生；4.文档管理规范化：建立健全的文档管理制度，规定每一份文档的保存时限和销毁程序，并确保所有文档都按照规定的程序进行保存和销毁。
三、整改计划为了确保整改的顺利进行，我们计划按以下步骤进行：1.采购程序规范化：在整改前，制定一份采购操作流程和规定，并对所有采购人员进行培训，确保每个人都清楚公司的采购规定。
整改后，将每笔采购经过严格的按照规定的流程操作，并做好采购凭证的管理。
2.品质控制加强：制定并发布产品出货前的检查流程和标准，确保每一次产品出货前都经过全面检查。
同时，加强对产品出货数量与出货单据的核对，确保一致性。
3.进货发票核对及时性：制定并公布进货发票核对的时限，明确每一张进货发票的核对责任人，并加强对核对结果的记录和审查。
同时，建立进货发票遗失或错帐的问题反馈机制，及时解决此类问题。
4.文档管理规范化：制定并公布文档管理制度，明确每一份文档的保存时限和销毁程序，并分配专人负责文档管理工作。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
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广西医疗器械有限公司 CX-SOP-011-00内审不合格报告
第 1 页 共1页 被审核部门
购销部 部门负责人 共 项 第 项 不合格项描述:
医疗器械不良事件报告制度需要进一步完善，应有不良事件监测和再评价工作记录和相关档案
判定不符合条款：8002 中的保持了不良事件监测和再评价工作记录和相关档案 的要求。
该不合格项属： □一般不合格 □严重不合格
审核员（签字）： 日期： 年 月 日
不合格原因分析及采取的纠正措施（被审核部门填写）：
对《医疗器械不良事件报告制度》学习和执行不到位，虽然产品目前尚未上市，但不能忽视这个重要制度。
纠正措施：购销部加强学习《医疗器械不良事件报告制度》，并编制监测和再评价工作记录，所有记录妥善保存。
部门负责人（签字）： 日期： 年 月日
审核员确认意见:
建议纠正措施完成时间： □ 5 日内 □ 个月内。
审核员（签字）： 日期： 2020 年 月 日
纠正措施跟踪验证结果（由内审组成员填写）：已于2020年月日完成
审核员： 日期：2020 年 月 日。