第3章信息系统工程讲义监理资质管理
信息系统工程监理基础知识
信息系统工程监理基础知识PMBOK项目管理知识体系（project management body of knowledge, PMBOK）把项目管理划分为9个知识领域，即范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和综合管理。
国际标准化组织（ISO）1997年以PMBOK为框架提出了“项目管理质量指南”（ISO 10006），成为ISO 9000族中重要的支持性技术指南。
IPMP认证等级划分： A、大型国际项目(CPD) B、大型复杂项目（CPM）C、一般复杂项目(PMP)D、从事项目管理专业工作的能力(PMF)PMBOK将项目范围管理分成启动、范围计划、范围界定、范围核实、范围变化控制五个阶段。
工作细分结构（Work Breakdown Structure，WBS）是我们对工作计划、进度、费用、技术状态进行部署和跟踪控制等管理活动的基础。
时间管理是项目管理中的一个关键职能，也被称为进度管理，它对于项目进展的控制至关重要。
在范围管理的基础上，通过确定、调整合理的工作排序和工作周期，时间管理可以在满足项目时间要求的情况下，使资源配置和成本达到最佳状态。
时间管理由下述5项任务组成：活动（activity）定义、活动顺序、活动时间的估计、项目进度编制、项目的进度控制。
成本管理的思路非常清晰，分以下四步进行：(1) 制订资源计划 (2) 成本估计 (3) 成本预算 (4) 成本控制“项目管理质量指南”（ISO 10006），成为ISO 9000族中重要的支持性技术指南。
信息工程建设监理的中心任务是：目标控制。
信息工程建设监理的基本方法：目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。
信息系统项目管理的14要素：立项管理、计划管理、人员管理、质量管理、成本管理、进度管理、变更与风险管理、合同管理、安全管理、外购外包管理、知识产权管理、沟通协调管理、评估与验收管理、文档管理。
信息系统工程监理的必要性、作用、依据和工作内容
信息系统工程监理的说明一、实施信息系统工程监理的必要性1．由于信息系统工程建设具有投资大、周期长、高风险的特点，科技含量高，所涉及的领域宽广；而在信息系统工程建设中，很多单位在实施信息化项目的过程中，由于平时的主要工作方向所限，信息化人才较少，而承建方在信息化市场中有着多年的经验积累，这就使得项目业主方和承建方在信息系统工程建设中存在严重的信息不对称，项目业主很难经由自身所有的信息化工作部门和人员保证工程的有效性，安全性和可靠性，而依靠承建方的工作流程来保证工程质量是有很大的风险的，信息化建设经常性的出现系统质量不能满足应用需求，进度出现延期，资金使用不合理或超预算，建设过程出现扯皮、推诿现象、系统有安全漏洞或隐患，项目文档不全导致验收和审计难以顺利通过，建设完毕后项目难以移交使用单位等问题。
2．因此，为了减少信息系统工程建设的风险，规范信息系统工程建设市场，保证业主和承建单位双方利益，对信息系统工程建设进行有组织、规范化的监理就显得更加迫切和重要。
重点的信息系统工程需要有相应资质的监理单位实施监理，这样能显著提高信息系统工程的质量和效益。
二、实施信息系统工程监理的依据信息系统工程监理的工作开展是有着严格的依据的，首先就是国家出台的相关规定1．2002 年，信息产业部发布《信息系统工程监理暂行规定》，2003 年信产部又颁布了《信息系统工程监理单位资质管理办法》和《信息系统工程监理工程师资格管理办法》，这些办法确定了信息系统工程监理管理体系的框架。
2．2005 年到2007 年国家质检总局和标准委接连颁布了《信息化工程监理规范》，包括总则、通用布缆、机房工程、网络工程、软件工程和信息安全六部分，建立了信息系统工程监理的工作标准，而万博智业公司也是标准的主要参编单位。
3．2007年国家发改委通过55 号令颁布《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》，要求电子政务项目实行工程监理制。
项目建设单位应按照信息系统工程监理的有关规定，委托具有信息系统工程相应监理资质的工程监理单位，对项目建设进行工程监理。
系统集成项目管理师各章节重点知识点总结(精华版)
教材结构第一章信息化基础知识1、信息化基础知识2、电子政务3、企业信息化4、商业智能第二章信息系统服务管理1、信息系统服务管理体系2、信息系统集成资质管理3、信息系统工程监理4、ITIL与IT服务管理、信息系统审计第三章信息系统集成专业技术知识1、信息系统集成简述2、信息系统建设3、软件工程4、面向对象系统分析与设计5、软件架构6、典型应用集成技术7、计算机网络知识第四章项目管理一般知识1、什么是项目2、项目的组织方式3、项目生命周期4、典型的信息系统项目的生命周期模型5、单个项目的管理过程6、项目管理高级话题第五章立项管理1、立项管理内容2、建设方的立项管理3、承建方的立项管理4、签订合同第六章项目整体管理1、项目整体管理的主要活动和流程2、项目启动3、编制项目范围说明书（初步）4、制定项目管理计划5、指导和管理项目执行6、监督和控制项目7、整体变更控制8、项目收尾第七章项目范围管理1、产品范围与项目范围2、编制范围管理计划3、范围定义4、创建工作分解结构5、范围确认6、范围控制第八章项目进度管理1、项目进度管理概述2、活动定义3、活动排序4、活动资源估算5、活动历时估算6、制定进度计划7、项目进度控制第九章项目成本管理1、项目成本管理概述2、制定项目成本管理计划3、项目成本估算4、项目成本预算5、项目成本控制第十章项目质量管理1、质量管理基础2、制定项目质量计划3、项目质量保证4、项目质量控制1、项目人力资源管理的定义及有关概念2、项目人力资源计划编制3、项目团队组织建设4、项目团队管理第十二章项目沟通管理1、项目沟通管理的基本概念2、沟通管理计划编制3、信息分发4、沟通管理对组织过程资产的邮箱5、绩效报告6、项目干系人管理第十三章项目合同管理1、项目合同2、项目合同的分类3、项目合同签订4、项目合同管理5、项目合同索赔处理第十四章项目采购管理1、采购管理的相关概念和主要过程2、编制采购计划3、编制询价计划4、询价5、招标6、合同及合同收尾第十五章信息（文档）和配置管理1、信息系统项目相关信息（文档）及其管理2、配置管理第十六章变更管理1、项目变更的基本概念2、变更管理的基本原则3、变更管理组织机构与工作程序4、项目变更管理的工作内容1、信息安全管理2、信息系统安全3、物理安全管理4、人员安全管理5、应用系统安全管理第十八章项目风险管理1、风险和风险管理2、制定风险管理计划3、风险识别4、定性风险分析5、定量风险分析6、应对风险的基本措施（规避、接受、减轻、转移）7、风险监控第十九章项目收尾管理1、项目收尾的内容2、对信息系统的后续工作的支持3、项目团队人员转移第二十章知识产权管理1、知识产权概念及知识产权管理2、知识产权管理相关法律法规3、知识产权管理工作的范围和内容4、知识产权保护5、知识产权管理要项6、知识产权的滥用第二十一章法律法规和标准规范1、法和法律2、法律体系3、大陆法系与英美法系4、诉讼时效5、标准和标准化常识6、系统集成项目管理工作中常用的法律、技术标准和法规第二十二章职业道德规范1、基本概念2、项目管理工程师职业道德规范3、项目管理工程师岗位职责4、项目管理工程师对项目团队的责任重点归纳（第4章一般知识）项目经理的选择1.项目经理的角色（项目经理要承担哪些角色）问题4.1项目经理首先是个管理者，但是同时也是一个领导者，并且要了解项目有关的技术，客户的业务需求及其相关业务知识。
信息系统工程监理
信息系统工程监理信息系统工程监理一、概述随着信息化技术的迅猛发展，信息系统在企业运营中扮演着越来越重要的角色。
而信息系统的建设过程也因此变得复杂而困难，需要专业的信息系统工程监理来确保项目的顺利进行和进度控制。
信息系统工程监理是指在整个信息系统工程建设过程中，对工程施工、质量、安全、成本、进度以及工程管理等各个环节的监督和管理。
它可以提供科学、合理、可行的建议，指导和监督工程建设，确保项目按照计划和标准实施，为真正实现项目目标和利益最大化提供保障。
二、监理的作用1. 确保信息系统项目按照计划顺利进行。
监理可以发现并及时解决工程施工中出现的问题，确保工程进度得到保障。
同时，监理还可以协调各方之间的关系，促进信息系统工程建设的协调发展。
2. 提高信息系统工程建设的质量。
监理可以对工程施工过程中的每一个细节进行把握，发现施工过程中出现的问题，及时采取措施予以解决。
这也可以避免因为细节问题，而影响整个工程的质量标准。
3. 确保信息系统工程建设的安全。
工程建设过程中，因为各种原因，可能出现各种安全隐患。
监理可以发现安全问题，及时采取有效措施，提高信息系统工程建设的安全性。
4. 把控成本，保证财务预算。
监理可以对所有施工过程的费用进行把控，避免因为油漏、材料的损耗，特别是扩建计划等问题，导致工程的总成本超出预算。
5. 保障项目进度，控制风险。
在工程建设过程中，监理可以预测各种风险和挑战，制定应急计划，以保障项目顺利完成，同时减少发生意外的概率。
三、监理的内容1. 技术审核。
项目的前期技术审核对工程建设过程起到至关重要的作用。
监理需要对建设方案、设计、施工等各环节进行审核，确保工程的设计方案科学合理、施工顺利进行。
2. 监测数据。
监理需要对各环节的数据进行监测和统计分析，为客户和项目提供数据依据，协助客户管理项目。
3. 施工监督。
在工程建设过程中，监理将对工程建设的每一个环节进行监督，确保满足客户对质量标准、安全要求和进度管控的要求。
关于发布《信息系统工程监理单位资质认定管理办法(暂行)
关于发布《信息系统工程监理单位资质认定管理办法（暂行）》的通知（中电企协[]号）各有关单位：根据国家政府职能转变和市场健康发展的需要，为更好地服务广大企业和用户，进一步提升我国信息化建设水平，中国电子企业协会在认真征求广大用户、企业和社会各界的意见的基础上，依据国家有关法规和相关标准，本着自发、自愿、自律和公平、公正、公开的原则，决定开展信息系统工程监理单位资质认定管理工作，在原有工作的基础上组织制定了《信息系统工程监理单位资质认定管理办法（暂行）》，现予以发布，自年月日起实行。
请各有关单位接此通知后，按有关要求认真做好各项工作。
工作中有何问题，请及时与中国电子企业协会信息系统工程监理资质工作办公室联系。
联系电话：传真电话：工作邮箱：工作网站：联系人：彭昱华李倩通信地址：北京市海淀区翠微中里号楼门室（邮政编码：）附件：《信息系统工程监理单位资质认定管理办法（暂行）》中国电子企业协会二一六年二月三日附件：信息系统工程监理单位资质认定管理办法（暂行）第一章总则第一条为推进国家信息化建设，确保信息系统工程的安全和质量，加强行业自律，规范信息系统工程监理服务市场秩序，依据国家有关法规和标准规范，特制定本办法。
第二条本办法所称信息系统工程监理是指依据国家有关法律法规、标准规范和委托合同，对信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统工程项目实施的监督管理服务。
第三条本办法所称信息系统工程监理单位资质（以下简称监理单位资质）认定是指中国电子企业协会(以下简称中电企协)依据本办法对依法设立且从事信息系统工程监理服务企业的综合能力和服务水平所进行的评价和认定。
第二章工作机构第四条中电企协设立中国电子企业协会信息系统工程监理资质工作委员会（以下简称中电企协信息监理资质工作委员会）负责协调、管理监理单位资质认定工作，对监理单位资质认定结果进行审定。
第五条中电企协信息监理资质工作委员会下设中国电子企业协会信息系统工程监理资质工作办公室（以下简称中电企协信息监理资质办）作为中电企协信息监理资质工作委员会的日常办事机构，负责具体组织实施监理单位资质认定工作。
信息系统工程监理资质
资质认定
根据《信息系统工程监理暂行规定》第五条所指的信息系统工程监理单位，其资质认定由信息产业部计算机 信息系统集成资质认证工作办公室实施。
根据信息产业部文件信部信 142号《信息系统工程监理单位资质管理办法》规定，各资质等级条件如下：
取消资质认定
根据2019年6月20日，工业和信息化部《工业和信息化部关于信息系统工程监理单位资质认证有关事项的通 告》（工信部信软函〔2019〕169号）文件，“信息系统工程监理单位资质认证”已于2014年由国务院明令取消， 任何组织和机构不得继续实施。
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根据工信部信软函〔2019〕169号文，“信息系统工程监理单位资质认证”已于2014年由国务院明令取消， 任何组织和机构不得继续实施。
资质分级
根据《信息系统工程监理暂行规定》规定，具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资 金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的监理工作业绩，取得信息产 业部颁发的《信息系统工程监理资质证书》，从事信息系统工程监理业务的单位 ，由信息产业部计算机信息系 统集成资质认证工作办公室给予资质认定。监理单位资质分为甲、乙、丙三级。
信息系统工程监理资质执业许可01资质分级03 资质认定
目录
02 监理能力 04 取消资质认定
信息系统工程监理资质，是指信息系统工程监理单位所取得的监理资质，是一种执业许可。信息系统工程监 理资质，分甲、乙、丙三级。不同资质等级允许监理的信息系统工程建设总额是不同的。种类资质由信息产业部 计算机信息系统集成资质认证工作办公室给予资质认定。
监理能力
关于不同资质的监理能力，信息产业部没有作出明文规定，但在各省的管理办法中有规定，例如：《山东省 信息系统工程监理管理办法 (试行)》规定：信息系统工程监理单位资质分为甲、乙、丙三个等级，不同资质等 级对应的监理能力如下：
信息系统监理师全套讲义
发展趋势
未来，信息系统监理行业将继续保持快速发展的势头 。一方面，随着云计算、大数据、人工智能等新一代 信息技术的广泛应用，信息系统将变得更加复杂和智 能化，对监理师的专业素质和技术能力提出了更高的 要求；另一方面，随着信息化和工业化深度融合、数 字经济快速发展等国家战略的推进，信息系统监理行 业将迎来更加广阔的市场空间和发展机遇。
故障排查与恢复处理
故障识别
及时发现并记录系统故障现象，如系统崩溃、数据丢失、 功能异常等。
故障分析
对故障进行深入分析，定位故障根源，明确故障原因和影 响范围。
恢复处理
根据故障分析结果，制定相应的恢复计划并执行，如数据 恢复、系统重启、软件修复等，确保系统尽快恢复正常运 行。
版本升级与迁移实施
版本规划
法律法规与标准规范
法律法规
我国已经出台了一系列与信息系统监理相关的法律法规，如《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、 《信息系统工程监理暂行规定》等。这些法律法规为信息系统监理行业的健康发展提供了有力的法律保障。
标准规范
为了规范信息系统监理行业的行为和提高监理服务质量，我国已经制定了一系列与信息系统监理相关的标准规范 ，如《信息系统工程监理规范》、《信息系统工程监理服务质量评价标准》等。这些标准规范为信息系统监理师 的工作提供了具体的指导和依据。
06
信息系统验收与评估
Chapter
验收流程与标准制定
验收流程
制定验收计划、组织验收团队、实施 验收测试、编写验收报告、确认问题 并整改、重新验收。
标准制定
参考国家和行业标准，结合项目实际 情况，制定详细的验收标准和规范， 包括功能性、性能、安全性等方面的 指标。
评估方法选择及应用
信息系统监理师教程一
信息系统监理师教程一信息系统工程：是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程信息系统工程监理是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同对信息系统工程项目实施的监督管理信息系统工程监理单位是指具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的监理工作业绩，取得信息产业部颁发的《信息系统工程监理资质证书》，从事信息系统工程监理业务的单位。
监理范围：国家级、省部级、地市级的信息系统工程；使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；使用国家财政性资金的信息系统工程；涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程内容：四控、三管、一协调监理单位权利和义务:应当按照“守法、公平、公正、独立”原则；按照合同取得监理收入；不承包信息系统工程；不与被监项目的承建单位存在隶属关系和利益关系。
不侵害建设和承建单位的知识产权；违犯法律法规，造成重大质量、安全事故的，承担相应经济法律责任监理人员的权利和义务：根据监理合同独立执行工程监理业务；保守承建单位的技术和商业秘密；不同时从事相关技术和业务活动监理工作程序选择监理单位、签订监理合同、三方会议、组建监理项目组、编制监理计划－实施监理业务－参与工程验收－提交监理文档项目管理重要性:1项目关系到国家、单位利益2需求未清就实施，并不停修改3进度不利4投资控制不利5实施可视性差6管理不受重视项目管理14要素：立项管理：立项准备、立项申请、立项审批、招投标及合同签订；立项阶段的关键在于明确业务需求。
计划管理：项目计划是用来生成和协调诸如质量计划、进度计划、成本计划等所有计划的总计划，是指导整个项目执行和控制的文件人员管理：组织结构分职能型、领域型、矩阵型质量管理：由质量计划编制、质量保证和质量控制三方面构成成本管理：管理过程包括资源计划与成本预算、成本控制进度管理：风险管理：风险识别、风险分析、风险应对、风险控制应对风险：规避、接受、减轻风险管理计划、应急计划和应急储备合同管理：安全管理：五个层面：物理层面安全、网络层面安全、系统层面安全、应用层面安全和管理层面安全。
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资质及资质证书管理
3. 证书的变更 1) 变证不变级：四年有效期后更换新证，资质等级不变 2) 升级变证：丙、乙级在获得资质两年后可提出升级申请 3) 降级变证：年检不合格且整改达不到要求的或其他违规 4) 注销证书：满四年未及时更换且超过30天 5) 取销证书：年检不合格且整改达不到要求的或其他违规
健全，有培训计划并能 有效组织实施、考核
已着手建立
监理单位资质的管理
• 主要包括：评审、审批、年检、升级、降级、取消及其他 相关内容。
• 涉及到的单位：监理公司、信息产业部、省市信息产业主 管部门、信息产业部授权的资质评审机构、省市信息产业 主管部门授权的资质评审机构。
• 信息产业部负责全国信息系统工程监理的行业管理工作， 审批及管理甲、乙级监理资质；省市负责本行政区内的信 息系统工程监理的行业管理工作，审批及管理本行政区内 丙级信息系统工程监理资质，初审本行政区内的甲乙级信 息系统工程监理单位。
良好
良好
企业信誉度
信誉良好，无违法作 为，监理中无重大失 误，无重大投诉，无
重大法律诉讼
信誉良好，无违法作 为，监理中无重大失 误，无重大投诉，无
重大法律诉讼
无违法作为，无重大 投诉，无重大法律诉
讼
业绩
条件要求 级别 条件名称
甲级
乙级
丙级
近三年完成的 项目个数
12个
9个
近三年完成的 典型项目规模
大于5000万元的项 大于1000万元的项目 大于300万元的项目
有良好技术协作体系， 术协作体系，能提供技
能提供技术支持
术支持
培训体系
健全，有培训计划并能 健全，有培训计划并能 有效组织实施、考核 有效组织实施、考核
人力资源管理与绩效考核 制度
已建立且有效实施
已建立且有效实施
丙级
10人（ 80%） 6人 3年
本专业硕士以上学位或 中级以上职称
专门的财务人员
有内部或外部专家提供 技术支持
乙级 30人（ 80%）
信息系统监理工程师数目
30人
15人
企事业负责人从事IT领域 企业管理经历
5年
4年
企业技术负责人
有本专业高级职称且从 事信息系统工程监理工
作4年
有本专业高级职称且从 事信息系统工程监理工
作4年
企业财务负责人
具有财务系列中级以上 具有财务系列中级以上术支持
有专家队伍和资深专家， 有专家队伍，有良好技
6) 4. 其他变更处理 7) 监理单位变更法人代表或技术负责人以及因分立、合
并、歇业、破产或其他原因终止业务的，应当在发生上 述情况取得具有法律文件后30日内向信息产业部报告并 办理有关手续。
感谢聆听！
目至少1个或者1000 至少2个或者400万元 至少2个或者150万元
万元以上的项目6个
以上的项目5个
以上的项目4个
近三年完成的 主项目投资总额
4亿元
2亿元
5000万
近三年完成的 监理合同总额
1500万
750万
150万
国内同行中的位置
领先，前列
中上或中
中或中下
监理能力
条件要求 级别 条件名称
监理工作体系
时、有效、优质
已建成且完善，并有效 运行
有，且与监理业务相适 应
拥有且使用，可借助第 三方测试机构完成
乙级
已建立并有效运行
专业领域明确，精通主 要业务领域 完善
中上或中
完备，通过权威机构认 证
已建成且完备，配备专 门机构和人员，服务及
时、有效、优质 已建成，较完善，并有
效运行 有，且与监理业务相适
应
资质评定
• 资质评审 评审申请-申请受理-资料审查-现场审查-出具评审 报告
• 资质审批 审批申请：提供申请资料和评审报告 审批：甲、乙级由省市初审，报信息产业部审批； 丙级由省市审批，报信息产业部备案。
• 由信息产业部统一颁发《信息系统工程监理资质 证书》
资质及资质证书管理
1. 年检 谁审批谁年检的原则，内容包括：单位法人代表、人员状 况、经营业绩、财务状况、管理制度等
第3章信息系统工程 监理资质管理
监理单位资质等级条件
• 综合条件 • 业绩 • 监理能力 • 人才实力
综合条件
条件要求 级别 条件名称
从业年数
甲级 4年
乙级 2年
丙级 2年
取得低一级资质年数
2年
注册资金数量
近三年信息系统工程 监理总收入
500万 1200万
300万 600万
100万
企业经济状况
良好
甲级
已建立并有效运行
监理业务领域 监理技术规范 监理能力在同行中的位置 企业质量管理体系
企业客户服务体系
企业信息管理系统
固定场所和软硬件环境 是否拥有并运用相关工具 软件和设备仪器对信息系 统工程进行检测和鉴定
专业领域明确，精通主 要业务领域
先进、完善
前列
完备，通过权威机构认 证，有效运行1年以上
已建成且完备，配备专 门机构和人员，服务及
拥有且使用，可借助第 三方测试机构完成
丙级
已着手建立 正在逐步明确主要业务
领域 初步形成 中或中下 已建立，有专人负责， 有效实施
已建成，配备专门人员， 提供有效服务
有，且与监理业务相适 应
拥有且使用，可借助第 三方测试机构完成
人才实力
条件要求 级别 条件名称 技术人员数目（大本比例）
甲级 50人（ 80%）