岗位廉洁风险点登记表-某财务部

计财科廉政风险防控措施登记表

岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制单位廉政风险防控措施登记表（三）单位（盖章）：填表日期：年月日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制廉政风险防控措施统计汇总表（四）填表单位：填表日期：年月日填表人：主管领导：省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制填表说明1、表（一）由岗位责任人填写，表(二)由部门负责人填写，表（三）由单位主要领导填写。

按照干部管理权限，由各级纪委（纪检组）备案。

2、廉政风险防控措施：凡是排查出的廉政风险点都应制定防控措施，包括具体措施和规章制度。

3、表格内有“————”的栏目，不需要填写。

4、表（四）是表（一）、（二）、（三）数据的统计汇总表，由各级领导小组填写，于9月15日之前报省委廉控工作指导组办公室。

5、表内所填内容与表格一同打印。

如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。

6、严禁通过互联网传送已经填写的登记表。

财务(廉政)风险表

重庆市渝鹏公路养护有限责任公司财务部
一、主要职责
指导公司财务管理和会计核算工作；负责编制行业预决算；负责管理资金拨付；承担所属单位的财务及资产监管工作。

二、岗位框架图
三、权利和重要业务事项目录
四、行政权力和重要业务事项廉政风险分布图
（一）部门预算编制事项廉政风险分布图
责任岗位：预算管理岗
（二）年度财务决算报表编制审核事项廉政风险分部图责任岗位：预算管理岗、基本建设管理岗
（三）专项资金预算申报和下达事项廉政风险分布图责任岗位：基本建设管理岗
四、资金支付事项廉政风险分布图
预算管理岗、基本建设管理岗、内勤管理岗
五、廉政防控表
单位：重庆市渝鹏公路养护有限公司。

财务部岗位流程图及廉洁风险点

财务部岗位流程图及廉洁风险点部岗位职责目录1.财务部部部长长岗位职责2.财务部部副部长岗位职责3.成本核算管理岗位职责4.税金管理岗位职责5.审核报销管理岗位职责6.计划统计管理岗位职责7.出纳岗位职责行使依据财务部岗位职责岗位制度目录1.财务部工作职责2.财务核算制度3.财产管理及清查制度4.会计内部控制制度5.现金管理制度6.银行存款管理制度7.存货定额管理制度8.固定资产管理制度9.物资消耗定额管理制度10.会计人员工作交接制度11.会计档案管理制度12.全面预算管理制度编制部门财务车间、部室、岗位业务流程图单位名称财务部岗位、工种成本会计工作业务流程图成本管理核算审核公司各项成本的支出，进行成本核算、费用管理每月末进行费用分配，及时与生产、销售部门核对在产品、产成品进行有关成本管理工作，车间材料员核算员的培训工作。

负责成本的汇总、决算工作成本分析，并定期编制成本分析报表，经营单元指标完成考核在网上进行税款申报，核对打印工作和重点税源填报工作核对发货数量，货款收取情况，督促营销人员及时回款和开票建立并维护固定资产台账，在SAP系统维护WBS元素，按月计提折旧操作固定资产台账管理、折旧计提、设备采购与付款核算、工程划线与付款核算办理设备、工程划线审核挂账、付款申请表格填制单位负责人签字：填报人：费用支出审核单位负责人签字：填报人：车间、部室、岗位业务流程图单位名称财务部岗位、工种出纳工作业务流程图现金银行管理银行收款付款业务，按规定每日登记银行日记账，与银行进行对账编制银行调节表现金收款付款业务按规定每日登记现金日记账，根据记账凭证收付现金存放管理网上银行支付密钥，依据审核后的记账凭证，办理银行收付业务依据审核后的记账凭证，办理现金收付业务。

登记现金完成部门领导交办的其他工作岗位、工种廉洁风险填报表单位名称财务部岗位工种部长业务类别经营管理岗位职责 1.负责财务部的全面管理工作。

2.负责对外业务协调。

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施财务人员岗位廉洁风险点及防控措施一、财务部主要工作内容（一）财务制度建设1.贯彻执行《会计法》、《企业会计准则》及国家有关各项法规和规章制度；2.负责组织制定公司财务管理办法；3.负责组织制定公司财务内控制度。

（二）会计核算工作1.组织建立完善公司财务核算体系；2.组织公司会计核算工作；3.负责公司年度财务决算工作，审核、编制财务报表，并进行综合分析。

（三）资金管理工作1.负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法，合理控制使用资金；2.负责公司网上银行的安全与正常运营。

（四）税务管理工作1.负责公司的纳税申报、涉税证明开具、进项认证及发票开具等事项；2.负责运用税收政策，依法纳税，合理避税；2.负责公司税负分析工作。

（五）成本控制工作1.负责成本费用核算管理工作，建立成本费用核算管理体制系。

2.制定成本费用管理和考核办法，探索降本增效的途径和方法。

（六）财务信息化管理负责公司的会计信息化管理工作，深化财务管理信息化应用，提高公司财务管理信息化水平。

（七）风险管控1.负责企业的资产管理、债权债务的管理工作；2.参与公司重大经营、投资项目决策管理；3.分析投标项目的财务风险，提出风险控制措施。

（八）档案管理1.负责公司财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交档案。

二、建立财务风险管控小组为了提升公司综合管理水平，防范生产经营过程财务风险的发生，维护公司社会信誉，保障公司生产经营良好运行及公司健康有序发展，公司成立财务风险管控领导小组，领导小组对七分公司、八分公司、公司直属区域公司业务指导、参与财务管理过程的风险管控，具体事宜如下：负责监督指导或参与所辖范围分（区域）公司以下（但不局限于）工作：1、合同的评审工作；2、各类计划的制定及落实工作；3、材料供应商、分包商、劳务队的选择及招投标工作；4、材料采购、劳务结算的过程控制工作；5、成本核算、资金管理、资金支付及债权债务的管理工作6、增值税纳税管理工作。

财务部主任岗位廉政风险排查登记表

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4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
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5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
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1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
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2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
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3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；

廉洁风险防控岗位自查表国有企业计划财务部经理岗位

单位：某某有限公司单位：某某有限公司单位：某某有限公司篇二：岗位廉洁风险点登记表--某某财务部岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。

岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。

部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。

篇三：岗位廉洁风险防控自查表填表人：日期：注：1、本表一式两份，一份存档一份自留2、填写时一岗一表，如有需要，另附页填表说明1、主要职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务2、主要从思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等五个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。

3、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权利观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素，工作流程风险，重点超找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素4、针对廉洁风险，提出自我防控措施5、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。

公司财务岗位廉政风险点自查及防控承诺表

公司财务岗位廉政风险点自查及防控承诺表1. 前言为确保公司财务岗位廉政风险的有效防控，提前发现和解决潜在的风险点，本文档旨在自查和记录公司财务岗位相关的廉政风险点，并承诺采取相应的防控措施。

2. 自查内容请贵部门按照以下内容进行自查，并将结果记录在下表中：1. 财务岗位人员是否清楚了解廉政相关法律法规要求？2. 财务岗位人员是否存在违法纪律行为，如贪污受贿、挪用资金等？3. 公司财务岗位是否存在审批权限过大、监督不足的情况？4. 是否存在财务报表造假、资金流动不透明的问题？5. 是否存在伪造、骗取国家补贴等不诚信行为？6. 公司财务岗位是否存在违规操作、不当利益输送等行为？7. 财务岗位人员是否参与不正当竞争、商业贿赂等违法行为？8. 公司是否建立了健全的内部控制制度和审计机制？3. 防控措施针对自查中发现的廉政风险点，贵部门应采取相应的防控措施，确保财务岗位的廉洁运作，以维护公司的声誉和利益。

以下是一些常见的防控措施：1. 加强廉政教育和培训，提高财务岗位人员的廉洁意识和法律法规素质。

2. 设立岗位职责清晰、审批权限明确的财务岗位制度，确保职责明确、权限分离。

3. 建立健全的财务报表核查和资金监督机制，确保信息真实、准确和透明。

4. 加强管理和补贴资金申领审核，防止伪造和骗取行为。

5. 定期开展内部审计和风险评估，发现和解决潜在的违规行为。

6. 建立举报制度，鼓励财务岗位人员对违规行为提供线索，并保护举报人的合法权益。

4. 承诺表请贵部门在下表中承诺履行自查结果和相应的防控措施：以上，承诺表应由财务岗位相关人员签署并定期进行更新和评估。

5. 结论公司财务岗位的廉政风险点自查及防控是维护公司利益和声誉的重要举措。

贵部门需要加强自查工作，并积极采取相应的防控措施，确保公司财务岗位的廉洁运作和合规性。

此外，定期评估和更新承诺表，以保持对廉政风险点的持续关注和管理。

以上内容仅用于信息参考，具体实施应根据实际情况和法律要求进行。

财务科部门及各岗位廉政风险点

财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

二、财务科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1. 有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；４.财务不真实，出现“小金库”风险；５.资金管理混乱，易出现贪污风险；６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；（三）外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

三、副科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2. 存在工作进取精神不足，安于现状的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。

（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。