2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(一)
关于股票价值的说法错误的是（ ）。
A．股票的票面价值又被称为“面值”
B．如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
C．股票账面价值并不等于股票的市场价格
D．股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
参考答案：D 股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A 项正确。如果以面值作 为发行价，被称为“平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面
C．行政手段比较直接
D．行政手段多在证券市场发展初期进行
参考答案：B 经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市 场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
第 12 题
（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利
第 14 题
（
）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 A．董事长 B．总经理 C．监事 D．董事会秘书
参考答案：D 董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事 务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报 道的真实情况。
参考答案：A 证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的 机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属 于自律性组织。
第 26 题
对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，
诱骗投资者买卖证券的，处（ ）的罚款。
C．公司的规模
D．公司的地区
）。
参考答案：C 深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内 的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记 录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。
第 30 题
公司债券网下发行一般不超过（
值总和。B 项正确。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下， 股票账面价值并不等于股票的市场价格。C 项正确。股票的清算价值是公司清算时每一股份 所代表的实际价值。D 项错误。
第 29 题
深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（
A．公司近年来的财务状况
B．公司发展前景
年度报告应当在每一会计年度结束之日起（
所报送内容并予以公告。
A．4
B．5
C．6
D．7
）个月内，向证券监督管理机构和证券交易
参考答案：A 略。
第3题
若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨
或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（
A．盈亏恰好抵消
）。
B．盈大于亏
第 10 题
1918 年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．上海证券交易所
B．北平证券交易所
C．青岛市物品证券交易所
D．天津市企业交易所
参考答案：B 略。
第 11 题
下列说法错误的是（ ）。
A．法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B．经济手段调节过程通常较快
开，不得有重大遗漏。
A．真实原则
B．准确原则
C．完整原则
D．及时原则
参考答案：C 略。
第9题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为（
A．现场监管和事前监管
B．现场监管和非现场监管
）。
C．事前监管和事后监管
D．事前监管和事中监管
参考答案：B 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。
2016 年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(一)
第1题
除权除息日通常为股权登记日之后的（ 享有本期股利。 A．1 B．2 C．3 D．4
）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再
参考答案：A 除息除权日通常为股权登记日之后的 1 个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本 期股利。
第2题
A．1500000
B．1000000
C．2000000
D．2500000
）元。
参考答案：A 合约乘数定位每点价值 300 元人民币，所以，假设期货报价为 5000 点，则每张合约名义金 额为 5000×300=1500000(元)。
第 25 题
（
）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A．证券市场中介机构 B．自律性组织 C．证券监管机构 D．证券业协会
A．3
B．5
C．10
D．15
）个交易日。
参考答案：B 公司债券网下发行不超过 5 个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。
第 31 题
投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上
季末总资产的（
A．10%
）。
B．20%
C．30%
A．2 万元以上 8 万元以下
B．3 万元以上 8 万元以下
C．2 万元以上 10 万元以下
D．3 万元以上 10 万元以下
参考答案：D 《证券法》第 200 条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从 业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记 录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款； 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
D．协议收购的规定
参考答案：B 《证券法》对上市公司收购的主要内容的规定有：①收购的方式；②持有上市公司已发行股 份达到 5%书面报告和公告程序以及内容；③要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程 序及收购期限；④要约收购方式收购人的义务；⑤协议收购的规定；⑥收购完成后的事项。
第8题
（ ）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公
第 19 题
（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投
资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理业务
参考答案：B 略。
第 20 题
公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近 3 个会计年度实现的年均可
B．法制、监管、自律、规范
C．公开、公平、公正、诚信
D．法律、监管、规范、发展
）。
参考答案：B 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自 律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
第 24 题
假设沪深 300 指数期货报价为 5000 点，则每张合约名义金额为（
）。
参考答案：B 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括： 波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。
第6题
下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（
A．不可以记名
B．不允许在流通市场上交易
C．不能自由转让
）。
D．发行对象是一些特殊机构或个人
C．优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D．优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
参考答案：B 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票 股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限 制。故 C、D 项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件， 是特殊股票中最重要的一个品种。A 项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经 营决策权的改变和分散。
C．盈小于亏
D．盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
参考答案：A 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨 或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。
第4题
股权类产品的衍生工具不包括（
A．股票期货
B．股票指数期权
C．金融互换
A．投资银行
B．上市公司
C．承销团
D．咨询公司
）承销。
参考答案：C 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当 由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
第 23 题
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（
A．公开、公平、公正、守信来自A．经有权部门批准并发行
）。
B．公司债券的期限为 1 年以上
C．公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元
D．公司股东人数不少于 200 人
参考答案：D 公司申请公司债券上市交易．应当符合下列条件：①经有权部门批准并发行；②公司债券的 期限为 1 年以上；③公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元；④债券须经资信评级机 构评级．且债券的信用级别良好；⑤公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(一)介绍
2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1) 除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
A: 1B: 2C: 3D: 4(2) 年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A: 4B: 5C: 6D: 7(3)若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。
A: 盈亏恰好抵消B: 盈大于亏C: 盈小于亏D: 盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析(4) 股权类产品的衍生工具不包括( )。
A: 股票期货B: 股票指数期权C: 金融互换D: 股票期权(5) 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A: 波及范围广B: 干扰程度浅C: 作用机制复杂D: 股价波动幅度较大(6) 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
A: 不可以记名B: 不允许在流通市场上交易C: 不能自由转让D: 发行对象是一些特殊机构或个人(7) 下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A: 收购的方式B: 公开发行证券的条件和程序C: 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D: 协议收购的规定(8) ()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A: 真实原则B: 准确原则C: 完整原则D: 及时原则(9) 证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A: 现场监管和事前监管B: 现场监管和非现场监管C: 事前监管和事后监管D: 事前监管和事中监管(10) 1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A: 上海证券交易所B: 北平证券交易所C: 青岛市物品证券交易所D: 天津市企业交易所(11) 下列说法错误的是( )。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(密卷1)
2016年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(密卷1)2016年证券从业考试网上辅导招生方案》》》欢迎大家免费试听！！祝您取得优异成绩。
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题证券登记结算公司的职能不包括()。
A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【正确答案】C【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
本题 0.5 分第2题公司提供担保的主要方式不包括()。
A.保证B.抵押C.质押D.留置【正确答案】D【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
本题 0.5 分第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10B.20C.30D.50【正确答案】D【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。
(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。
A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】C【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款10.以下关于股利政策的说法中错误的是( )。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解(一)(附答案)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解（一）一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，丌选、错选均丌得分。
1.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，与用二证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．収行人【答案】A【解枂】通常由证券公司等开户代理机极代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户与用二证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2.证券市场监管的（）比较直接，运用丌当可能远背市场觃律，无法収挥作用甚至遭到惩罚。
A.法律手段B．行政手段C．绊济手段D．司法手段【答案】B【解枂】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用丌当可能远背市场觃律，无法収挥作用甚至遭到惩罚。
一般多在证券市场収展初期，法制尚丌健全、市场机制尚未理顺戒遇突収性亊件时使用。
3.在证券托管和存管中，对股权、债权发更引起的证券转秱，通过（）予以划转。
A．传真转账信息B.通知场内交易员C．通知证券绊纨商D．账面【答案】D【解枂】在账户记彔上，由二实现了无纸化，证券登记结算机极一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。
对股权、债权发更引起的证券转秱，通过账面予以划转。
4.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的绊营活劢。
A.证券公司B.证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者【答案】A【解枂】转融通业务，是挃证券金融公司将自有戒者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的绊营活劢。
5.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化。
A．机极投资者B．保险机极C．投资银行D．证券公司【答案】A【解枂】从理论上讲，机极投资者的投资行为相对理性化，投资觃模相对较大，投资周期相对较长，从而有利二证券市场的健康稏定収展。
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。
A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。
A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。
A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。
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2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
2016年证券从业资格考试真题1
《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。