风险管理指南最新版
风险管理指南
风险管理指南(Risk Management Guide)编号：版本：发布时间：目录(TABLE OF CONTENTS)1.介绍(INTRODUCTION)................................... 错误!未定义书签。
1.1.目的(Purpose)......................................................................................... 错误!未定义书签。
1.2.参考资料(References)........................................................................... 错误!未定义书签。
1.3.过程总体概述(Process Overview)....................................................... 错误!未定义书签。
1.4.相关过程(Relational Process)........................................................... 错误!未定义书签。
2.过程活动描述(PROCESS ACTIVITY DESCRIPTION) (2)2.1.风险管理（Risk Management）............................................................. 错误!未定义书签。
2.1.1.目的(Purpose) (2)2.1.2.角色和职责(Roles and Responsibility) (2)2.1.3.进入条件(Entry Criteria) (2)2.1.4.输入(Inputs) (2)2.1.5.活动流程图(Activity Flow Diagram)..................................... 错误!未定义书签。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南GB/T 27914-2011前言 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 24 企业法律风险管理原则 25 企业法律风险管理过程 36 企业法律风险管理的实施15附录A 法律风险识别框架示例20附录B 法律风险清单示例21附录C法律风险可能性分析示例22附录D法律风险影响程度分析示例24前言本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3.1企业法律风险企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
ISO 31011风险管理原则与指南
ISO 31011风险管理原则与指南风险管理是企业管理过程中至关重要的一环。
为了规范风险管理的实施，国际标准化组织（ISO）发布了一系列的风险管理标准，其中包括ISO 31011《风险管理原则与指南》。
本文将深入探讨ISO 31011标准的核心内容和应用。
一、风险管理概述风险是指不确定性对目标的影响。
而风险管理则是对这种不确定性进行识别、评估、处理和监控的过程。
通过风险管理，组织能够更好地应对可能的威胁和机会，从而实现可持续发展。
二、ISO 31011标准介绍ISO 31011是一项风险管理国际标准，从理论、原则和指南的角度提供了风险管理的框架和方法。
它的目标是帮助组织建立和维护一个有效的风险管理过程，以支持决策制定、目标实现和绩效改进。
三、风险管理原则ISO 31011强调了以下五个风险管理原则：1. 风险管理的整体性：风险管理应该与组织的战略、政策和目标相一致，并纳入到日常运营中。
2. 参与者的参与：风险管理应该是一个全员参与的过程，包括组织领导层、员工和利益相关方的参与。
3. 实时和透明的信息：风险管理需要基于准确、及时、充分和透明的信息。
信息的分享应该是开放和坦诚的。
4. 反思和改进：组织应该通过持续反思和改进来提高风险管理的效果和效率。
5. 适应性：风险管理应该能够适应变化的环境和新的挑战。
组织需要灵活性和创新性来应对不断变化的风险。
四、风险管理过程ISO 31011提供了一个全面的风险管理过程框架，包括以下步骤：1. 确定风险管理的环境和范围：组织需要明确风险管理的目标、边界和约束条件。
2. 识别和评估风险：通过识别可能的威胁和机会，对其进行评估，包括潜在影响和概率分析。
3. 制定和实施风险应对措施：制定并实施相应的控制措施来减少或管理风险。
4. 监控和审查：持续监控和审查风险管理过程的有效性，并进行必要的改进。
五、风险管理的好处有效的风险管理可以为组织带来多重好处：1. 保护声誉和品牌：风险管理帮助组织预测和应对可能对声誉和品牌造成损害的事件。
风险管理指南
风险管理指南[ 0.2版 ]目录1.概述 (2)1.1.目的 (2)1.2.读者 (2)1.3.角色与职责 (2)2.风险管理概述 (3)2.1.软件项目风险 (3)2.2.项目风险管理 (3)2.3.风险参数定义 (3)2.3.1. 影响度 (3)2.3.2. 可能性 (4)2.3.3. 紧急度 (4)2.3.4. 风险度 (4)2.4.风险管理策略 (4)2.4.1. 风险缓解 (4)2.4.2. 转移风险 (5)2.4.3. 回避风险 (5)2.4.4. 接受风险 (5)2.4.5. 用于规避风险的后备措施 (5)2.5.常见风险分类与来源及一般对策 (5)2.5.1. 项目管理的风险 (5)2.5.2. 软件技术风险 (6)2.5.3. 软件过程风险 (6)3.项目风险管理过程 (7)3.1.风险识别 (7)3.2.建立风险的处理计划 (8)3.3.风险监控 (8)4. 风险列表库 (8)1.概述1.1.目的风险管理是识别风险、评估风险、以及采取步骤降低风险到可接受范围内的过程。
本指南提供有效的风险管理方法，它包括对IT系统中风险评估和规避的定义和实践的指南。
最终的目的是为了帮助公司更好地管理和IT相关的业务面临的风险。
1.2.读者本指南为在其IT系统中支持或使用风险管理过程的人员提供了一个通用的基础，无论他们富有经验和经验不足，是技术人员或非技术人员。
这些人包括：◆总经理◆部门经理◆技术总监◆项目经理◆研发部成员◆质量部人员◆维护人员1.3.角色与职责2.风险管理概述2.1.软件项目风险软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。
软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目不能实现。
如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。
2.2.项目风险管理项目风险管理是指为了最好的达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术。
风险管理-最新版《企业突发环境事件风险评估指南(征求意见稿)》
附件3企业突发环境事件风险评估指南（征求意见稿）1 适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称“风险”）评估的基本原则、内容、程序和方法。
本指南适用于对可能发生突发环境事件的企业风险进行评估。
评估对象为涉及生产、使用、存储或释放（包括生产原料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料等）附表1和附表2中化学物质的企业。
本指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处臵经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的单位；4）尾矿库；5）海上石油天然气开采设施；6）军事设施。
2 规范性引用文件本指南内容引用了下列文件中的条款。
凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。
《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发[2010]113号）《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发[2013]20号）《建设项目环境影响评价分类管理名录（2008年版）》《产业结构调整指导目录》（最新年本）《首批重点监管的危险化工工艺目录》（安监总管[2009]116号）《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化[2006]10号）《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）《化工建设项目环境保护设计规范》（GB50483-2009）《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）《储罐区防火堤设计规范》（GB50351-2005）《化学品分类、警示标签和警示性说明安全规程》（GB20576-GB20591）《石油化工企业给水排水系统设计规范》（SH3015-2003）《石油化工污水处理设计规范》（SH3095-2000）《环境影响评价技术导则地下水环境》（HJ610-2011）《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）《废水排放去向代码》（HJ 523-2009）《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG R0004-2009）《化学品毒性鉴定技术规范》（卫监督发[2005]272号）《事故状态下水体污染的预防与控制技术要求》（中国石油企业标准Q/SY1190-2009）《中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点（试行）》（中国石化安环[2006]10号）3 术语与定义下列术语和定义适用于本指南。
《风险管理原则与实施指南》 2023版
《风险管理原则与实施指南》 2023版
《风险管理原则与实施指南》2023版主要涉及风险管理的原则和通用的实
行指南。
此标准适用于组织的全生命周期及其各阶段，也适用于组织的各种活动，包括流程管理、职能行为、项目管理以及与产品、服务、财产、运作和决策等有关的各项活动。
该标准提到了组织面临的各种风险，包括内部和外部的风险，这些风险可能使组织不能确定是否以及何时实现其目标。
组织通过识别、分析和评估风险，采取风险处理措施来修正风险，以满足它们的风险准则，从而治理风险。
如需了解更多关于《风险管理原则与实施指南》2023版的内容，建议前往
国家标准化管理委员会或相关权威部门网站进行查询。
风险管理指南
文件标识编制人审核人批准人版本号编制日期审核日期批准日期起 止 日 期版本/状态修订说明作 者批准人参预者.................................................................... (4) (4) (4) (4) (4)....................................................................2.1 风险管理流程 (5)2.2 风险管理计划 (5)2.3 风险识别 (6)2.4 风险分析 (6)2.5 风险应对 (7)2.6 风险监控 (8)2.8 风险总结 (8)....................................................................3.1 启动准则 (9)3.2 输入 (9)3.3 输出 (9)3.4 结束准则 (9).........................................................................................................................................................................................................通过定义风险管理过程， 把项目中不确定性的问题转化为明确的风险陈述， 以便能及时 处理风险，避免或者减少风险发生概率以及风险发生对项目的影响。
风险管理作业指南合用于公司所有项目。
无1.5.1 项目经理：1.5.1.1 负责编写风险管理计划； 1.5.1.2 组织项目组成员识别风险1.5.1.3 负责项目风险的跟踪、监控和管理。
1.5.2 项目组成员：协助项目经理识别和处理风险。
1.5.3 质量保证工程师负责根据风险管理计划跟踪风险管理执行情况，检查项目风险的识别、风险分析、 风险应对措施的制定和跟踪等。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南GB/T?27914-2011前 言本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A 、附录B 、附录C 、附录D 为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：?本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理 术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT ） 3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3.1企业法律风险前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施 15 附录A 法律风险识别框架示例 20 附录B 法律风险清单示例 21 附录C 法律风险可能性分析示例 22 附录D 法律风险影响程度分析示例 24企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
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卷号卷内编号密级分类:<指南>使用者:<项目组、项目管理部、技术委员会>文档编号：<P&C_Risk_G UI_1.1>©托普信息（iTOP）集团,2002风险管理指南Version 1.1技术委员会文档信息标题:风险管理指南作者:技术委员会创建日期: 2002-4-23上次更新日期:版本:1.1部门名称: 托普信息（iTOP）集团修订文档历史记录日期版本说明作者2002-4-23 1.0 创建孟胜2002-8-29 1.1为了iTOP集团推广CMM成果，对封面及部分内容作了调整托普信息（iTOP）集团技术委员会目录1.简介 (1)1.1目的 (1)1.2定义、首字母缩写词和缩略语 (1)1.3参考资料 (1)2.风险管理准备 (1)2.1风险管理的组成 (1)2.2风险种类 (2)2.2.1资源风险 (2)2.2.2业务风险 (2)2.2.3技术风险 (2)2.2.4进度风险 (3)2.3定义风险参数 (3)2.4风险管理策略 (4)2.5风险管理角色及职责 (4)2.5.1项目经理 (4)2.5.2项目组开发人员 (4)2.5.3SQA (4)3.风险识别 (4)4.风险分析 (4)4.1发生的可能性 (5)4.2影响的严重性 (5)5.风险的优先级 (5)6.风险的控制 (5)6.1控制方法 (5)6.1.1风险管理计划 (5)6.1.2风险的化解 (6)6.2风险监控 (6)6.2.1周例会检查风险 (6)6.2.2阶段/迭代完成后重新评估风险 (6)风险管理指南1. 简介1.1 目的风险管理的目标是在潜在问题发作以前就标志它们，这样就可以在生命周期中可以适时地计划和启用风险处理活动。
1.2 定义、首字母缩写词和缩略语PM Project Manager1.3 参考资料RUP《快速软件开发》SW-CMMCMMI2. 风险管理准备2.1 风险管理的组成2.2 风险种类2.2.1 资源风险组织•对该项目是否有足够的支持（包括管理人员、测试员、QA 和其他外部的相关各方）？•这是否是该组织尝试过的最大项目？•软件工程是否有明确定义的流程？需求记录和管理？资金•完成项目所需的资金是否到位？•是否为培训和指导分配了资金？•是否有预算限制使得系统必须以固定的成本交付，否则将被取消？•成本估算是否准确？人员•是否可以获得足够的人员？•他们是否具备合适的技能和经验？•他们以前是否在一起工作过？•他们是否相信项目会成功？•是否可以找到用户代表来担任复审员？•是否可以找到领域专家？时间•时间表制定得是否现实？•是否可以为了满足时间表而对功能进行规模管理？•对交付日期的要求有多严格？•是否有时间“把工作做好”？2.2.2 业务风险•如果竞争对手抢先将产品推向市场怎么办？•如果项目资金处于危险境地怎么办（换句话说，“如何确保有足够的资金”）？•系统的预计价值是否大于预计成本？（务必要考虑货币的时间价值和资金的成本）。
•如果无法同关键的供应商签定合同怎么办？2.2.3 技术风险规模风险•成功是否能够被评测？•是否有关于如何评测成功的协议？•需求是否相当稳定并得到了充分的了解？•项目规模是固定不变还是在不断扩展？•项目开发的时间范围是否太短、不够灵活？技术风险•技术是否已经过证明？•重复使用目标是否合理？•工件必须要使用一次后才能被重复使用。
•构件可能要在若干次发布后才能变得稳定，以致无需重大变更即可复用。
•需求中的事务量是否合理？•事务比率的估计值是否可靠？这些估计是否过于乐观？•数据量是否合理？当前可用的框架是否能够保存这些数据，或者，如果需求使您相信工作站或部门系统将成为设计的一部分，那么是否能够在这些地方合理地保存数据？•是否有特殊或苛刻的技术需求（如要求项目团队处理他们不熟悉的问题）？•成功是否依赖于新的或未经试验的产品、服务或技术？是否依赖于新的或未被证明的硬件、软件或技术？•对于与其他系统（包括企业以外的系统）的接口是否存在外部依赖性？是否存在必需的接口或必须创建它们？•是否存在极不灵活的可用性和安全性需求（例如“系统必须永远不出现故障”）？•系统的用户是否对正在开发的系统类型没有经验？•应用程序的大小或复杂性，或者技术的新颖性是否导致了风险的增加？•是否存在对国家语言支持的需求？•是否可能设计、实施和运行该系统？某些系统只由于太大或太复杂而无法正常工作。
外部依赖性风险•该项目是否依赖于其他（平行的）开发项目？•成功是否依赖于市售产品或外部开发的构件？•成功是否依赖于开发工具（设计工具、编译器等）和实施技术（操作系统、数据库、进程间通信机制等）的成功集成。
您是否有替代计划，可以在没有这些技术的情况下交付项目？2.2.4 进度风险•功能是否无限追加•计划是否过于乐观；•是否缺乏计划•在压力下是否放弃计划•是否追赶计划2.3 定义风险参数风险参数可用于评估、分类和划分风险的优先级；TP集团将风险参数分为：“发生的可能性”和“影响的严重性”两类2.4 风险管理策略有三种主要的策略：•风险规避：使其不再受到该风险的影响。
•风险转移：让其他方（客户、厂商、银行、其他主体等）承担该风险。
•风险接受：决定将该风险当作意外事件来接受。
监测风险征兆，并制定应急计划，以确定在风险发生时将采取何种行动。
2.5 风险管理角色及职责2.5.1 项目经理项目经理对风险管理工作负全部责任。
2.5.22.5.2 项目组开发人员项目组开发人员将被要求作为项目风险分析组的成员，对项目工作中存在的风险进行分析，并整理成书面材料。
2.5.3 SQASQA经理将定期对风险管理工作开展情况进行评审，确保所开展的风险管理工作符合组织的要求。
3. 风险识别（1）在项目计划制定阶段由项目风险管理经理召开有项目组相关人员参加的项目风险管理工作会议（可以含在其它会议中进行）。
（2）在会议中，项目风险管理经理向项目组相关成员介绍项目风险分类方法，并向所有到会人员分发一张项目风险分类表（见“2.2 风险种类”）或列出组织建议的风险分类，供风险分析组成员在识别项目风险时使用。
（3）这次会议将通过讨论，产生一个初步的项目风险清单，以便将来做进一步的分析。
“阶段/迭代风险管理清单”的例子：4. 风险分析风险分析的依据是“风险识别”出来的“风险清单”。
4.1 发生的可能性根据“风险清单”每一项，项目组成员评估风险项，列出风险发生的可能性的三种状态“非常可能、可能发生、不太可能发生”，依据状态填写等级分“3、2、1”。
4.2 影响的严重性在评估了“发生可能性”后，，项目组成员再根据“风险清单”每一项评估风险项，列出风险影响严重性的四种状态“非常严重、严重、中等、轻微”，依据状态填写等级分“4、3、2、1”。
5. 风险的优先级依据“发生可能性”和“影响的严重性”计算风险的得分，依据风险得分由高到低排列风险项（如果得分相同，则项目组讨论决定风险的前后顺序）公式：风险得分 = 发生可能性等级分 * 影响的严重性等级分注意：风险的优先级只是一个估计值，不要在具体的得分和顺序上争论不下，优先级划分只是帮助项目组发现前10大风险。
6. 风险的控制6.1 控制方法6.1.1 风险管理计划重点是制定一个计划，以处理在排位靠前的高风险项。
风险管理计划的例子：备注：风险状态：监控、发生、关闭风险管理计划每阶段/迭代重新评估一次。
风险监控时选取风险管理计划中没有关闭的前10大风险进行监控即可。
每阶段/迭代启动时，选取“风险管理计划”中处于“监控”状态的前10大风险，用于本阶段/迭代的周例会上进行跟踪和监控（注意：周例会时只监控阶段/迭代启动时监控的前10大风险）。
风险管理计划的维护：•在周工作例会发现的新风险加入风险管理，重复“4节，5节”；•阶段/迭代对风险进行进行重新评估，重复“3节，4节，5节”6.1.2 风险的化解◆避免风险（即：不要做冒险的活动）◆将风险从系统的一部分转移到另一部分（可能对于系统的其他部分此风险不会发生或发生时影响不大）◆购买关于风险的信息（例如：做实验性项目，请咨询专家等）◆消除风险的根源◆接受风险（如果风险后果较小，而处理它可能代价很大，滚动处理可能是最有效的途径）◆发布风险（将风险发布给相关涉众，如：管理者、市场人员、客户{特别注意策略}等）◆控制风险•制定风险无法化解时的“风险应急计划”•分配额外的资源来处理风险•为处理风险留出额外的时间•等等◆记住风险（为将来的项目积累）6.2 风险监控6.2.1 周例会检查风险在周工作例会上，项目经理需要跟踪项目的风险。
1．根据风险列表，逐一分析前10大风险，确认已经风险状态是否“发生”或“关闭”；a) 如果风险发生则启动“风险应急计划”或项目组协商解决办法，必要时PM请求相关高级管理者解决已发生的风险，并且PM负责在风险管理计划中将此条风险标示为“发生”。
b) 如果风险已经消除，则PM负责在风险管理计划中将此条风险标示为“关闭”。
2．识别当前还存在的风险，如果有进行“6.1.1节”的措施。
3．统计每项风险的停留时间(周数)。
6.2.2 阶段/迭代完成后重新评估风险每阶段/迭代结束时，依据本阶段的成果和项目进行的实际情况，重新评估风险，重复“3节，4节，5节”。