2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题
2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.期货合约以__估值。
A．收盘价B．收盘净价C．结算价格D．公允价值2.证券市场的市场属性集中体现在__环节上。
A．登记存管B．竞价成交C．委托买卖D．发行申购3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3B．4C．6D．94.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
A．交割B．交收C．清算D．结算5. 虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券6. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权7. 买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金8. 我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+59. 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%10. 由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务11. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性12. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%13. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议14. 2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》15. LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制16. 为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。
A．按份责任B．连带责任C．民事责任D．刑事责任17. 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．1B．2C．3D．518. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A．5元B．10元C．50元D．100元19. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%20. 按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。
A．证券公司B．银行C．交易所D．登记结算公司21. 现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．422. 投资者回避信用风险的最好办法是__。
A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金23. 在我国，证监会属于__管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席24. 债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的25. LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制26.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低27.我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会28.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个29.”反向的”收益率曲线意味着__。
(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)30. 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．盈余公积B．股本账户C．公司资本公积金D．留存收益31. 关于系数，下列说法错误的是__。
A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性32. 银行本票、支票是一种__。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券33. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%34. 投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换35. 关于最优证券组合，下列说法正确的是__A．最优证券组合是收益最大的组合B．最优证券组合是效率最高的组合C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高36. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%B．不高于100%C．不低于80%D．不高于80%37. 上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业38. 1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所39. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构40. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A．ETF交易不会出现折价或溢价交易B．本质上是一种指数基金C．可以进行套利交易D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象41. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股42. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
A．专门的清算交收账户B．商业银行C．专门的银行托管账户D．证券交易所43. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为（）A．不得少于30日，并且不得超过90天B．不得少于15日，并且：不得超过30天C．不得少于15日，并且不得超过60天D．不得少于30日，并且不得超过60天44. 基金会计核算是指__。
A．提供会计报表B．准确记录基金资本变化情况C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D．提取财务报表45. __的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金46. 对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1B．2C．3D．547. 函数fseek__的正确调用形式是__。
A．fseek(位移量，起始点，文件类型指针)；B．fseek(文件类型指针，位移量，起始点)；C．fseek(文件类型指针，起始点，位移量)；D．fseek(起始点，位移量，文件类型指针)；48. 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。
A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+3日，中签率公告见报；摇号D．T+4日，做好上市前准备工作49. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报50. QDⅡ基金份额净值应当在__披露。
A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后2个工作日内D．估值日后5个工作日内。
2016年证券从业资格考试《基础知识》重点详解
2016年证券从业资格考试《基础知识》重点详解
第 3 节证券市场的产生和发展
一、证券市场的产生
(一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
(二)证券市场的形成得益于股份制的发展
(三)证券市场的形成得益于信用制度的发展
二、证券市场的发展阶段
(一)萌芽阶段
1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
2、1602, 荷兰阿姆斯特丹成立世界第 1 个股票交易所
3、伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆，伦敦证券交易所前身
4、美国证券市场是从买卖政府债券开始的
5、1790, 美国第 1 个证券交所-费城证券交易所
(二)初步发展阶段：20 世纪初
(三)停滞阶段：1929-1933 世界经济危机
(四)恢复阶段：二战后至 60 年代
(五)加速发展阶段：70 年代至今
三、国际证券市场发展现状与趋势
(一)证券市场一体化
(二)投资者法人化
机构投资者主要有开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金、对冲基金、创业投资基金等
(三)金融创新深化
(四)金融机构混业化
1999.11.4 美国《金融服务现代化法案》，废除 1933 格拉斯法案，标志金融业分业制度的终结
(五)交易所重组与公司化
(六)证券市场网络化
芝加哥商业交易所率先使用 BLOBEX 电子交易系统
(七)金融风险复杂化
(八)金融监管合作化
1、金融机构去杠杆化
2、金融监管的改革
80 年代，西方国家以放松金融管制为目标的金融自由化运动
3、国际金融合作进一步加强：G20 协调机制。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
云南省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
云南省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标4、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于7、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息9、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务10、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
2016年上半年云南省证券从业资格考试_证券与证券市场试题
2016 年上半年省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券投资基金在美国被称为（）。
A .单位信托基金B •证券投资信托基金C. 共同基金D. 信托基金2、__又称“价格收益比”或“本益比” ，是每股价格与每股收益之间的比率。
A .市盈率B. 市净率C. 净资产倍率D. 周转率3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A .股票股息B. 股息C. 负债股息D. 财产股息4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60 周岁以的专职人员不少于（）名。
A. 40B. 30C. 25D. 155、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A .大体上接近B. 不会接近C. 股票的平均收益率会较高D. 债券的平均利率较高6、沪深300 指数的基点为（）点。
A. 100B. 500C. 1000D. 12007、根据《中华人民国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）A •欺诈发行股票、债券罪B •提供虚假财务会计报告罪C .幕交易罪D ．操纵市场罪8、设一债券的面额为100 元，年利率为10%，期限为5 年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A ．单利：50；复利：50B ．单利：50；复利：61.05C ．单利：61.05；复利：50D ．单利：61.05；复利：61.059、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A •债券交易期限B. 债券发行期限C ．利息偿还期限D.债券到期期限10、若通货膨胀率为（），则今天的100 元所代表的购买力比明年的100元要大。
A ．正数B ．负数C．0D．111、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性” 这一经典假设。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
2016年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展.
2016年上半年陕西省证券从业资格考试:证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意1.公司发行境内上市外资股,应当委托经(认可的(证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A.国务院;境内B.中国证监会;境内C.国务院;境外D.中国证监会;境外2.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.20B.7C.10D.33.下列属于外国债券的特点的是__。
A.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B.发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家C.发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家4.报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A.价格高低B.数量多少C.时间先后D.规模大小5. 某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为(元。
A.1000万B.4920万C.4980万D.500万6. 有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为l亿份,试计算该基金的单位资产净值__A.5.995元/份B.6.125元/份C.7.203元/份D.5.812元/份7. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票交易印花税。
A.3‰B.1.5‰C.1%oD.0.5‰8. 如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为20元,当股票的价格为40元时,则当前该债券的转换价值为__元。
A.40B.1020C.1000D.20009. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题
2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.842.最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6B．12C．24D．363.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券4.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》5. 证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率6. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信7. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策8. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润9. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
云南省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券考试题
云南省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税2、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。
A．1个月B．3个月C．1年D．2年3、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对4、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金5、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%6、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》7、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段8、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所9、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。
证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。
A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。
A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。
A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为元，目前股价为元，如果该公司每季度发放股利每股元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．%B．%C．%D．%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。