最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (11)

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。

Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损失Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【答案】：C【解析】：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

2.下列说法，错误的是( )。

A、证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C、证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D、证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：考查对异常交易行为需采取的措施。

如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

3.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。

①真实②完整③相关④准确A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：A【解析】：考点：考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

4.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。

Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定【答案】：D【解析】：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

5.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )不得参加资格考试。

A、6个月内B、1年内C、2年内D、5年内>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：C【解析】：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

6.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。

①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A、①②③B、①③⑤C、②③⑤D、③④⑤>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。

董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。

7.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。

①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务A、①②B、②③C、③④D、①④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券经纪业务营销人员【答案】：D【解析】：考点：签订委托合同相关规定证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。

选项②③不正确。

8.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。

A、3万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、3万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>法律责任【答案】：C【解析】：考点：本题考查《证券法》。

根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9.上市公司并购重组( )业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A、财务顾问B、法律顾问C、投资顾问D、资产管理顾问>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务资格的核准【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的基本概念。

上市公司并购重组财务顾问业务是指，为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

10.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )。

Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ．对发行人予以取缔A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>法律责任【答案】：C【解析】：《中华人民共和国证券法》规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

11.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。

A、6B、12C、24D、36>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

12.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是( )。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司【答案】：B【解析】：考点：本题考查股份有限公司的股份发行。

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。

13.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是( )。

①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等)采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；③约见谈话；④要求提交书面承诺；⑤出14.关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有( )。

Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>资产管理业务投资经理【答案】：A【解析】：《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。

(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。