内部审核检查清单
公司内部审核清单(仅供参考)
0218-4.3
对重大危险源和重要环境因素是否制定控 制措施；控制措施的审核是否完备；
控制措施是否得到有效验证
0221-5.3
是否发生工伤事故，发生事故是否按照程 序要求进行处理
2/3
管理体系内部审核检查清单
被审核部门：人力资源部 章节号
0221-5.4
审核要点及方法
是否因国家法律、法规更新而引起的职业 健康安全、环境管理运行体系的偏离、不 符合，提出文件的变更和修改
0206-4.1
是否在适用的岗位上配备了具有满足能力 意识和任职条件要求的人员
0206-4.2
对新入厂人员是否进行了入厂教育
1/3
管理体系内部审核检查清单
被审核部门：人力资源部 章节号 审核要点及方法
是否制定了本部门的年度培训需求，并依 据公司年度培训计划组织落实本部门年度 培训工作Βιβλιοθήκη Y/N客观证据记录
是否对教育培训工作的效果进行总结
是否组织国家各专业资格培训
是否按程序和要求进行人力资源的协调和 调配
0218-4.1
是否对本部门涉及的环境因素采取有效的 方法进行识别并保持清单；
0218-4.2
对已经识别的环境因素和危险源是否采取 恰当的方法进行评价；对评价出的重要环 境因素和重大危险源是否保持清单
文件保管是否完备；电子文件是否安全保 管；
0201-4.10
作废或失效文件是否按要求及时撤出或销 毁；
0204-4.4
是否按要求识别获取保管评审和更新职能 范围内的质量、职业健康安全、环境管理 相关的法律法规、标准规范及其他要求
是否根据管理评审报告中的要求实施改正 并保存相关记录
0206-3.1
是否制定并实施教育培训工作计划
公司管理体系内部审核清单(doc 9页)
是否针对本项目进行危险源和环境因素辨识，确定重大危险源和重大环境因素，保持记录
现场确认重要环境因素是否有遗漏
是否针对重大危险源和环境因素制订预防措施和控制措施
是否有职业健康安全和环境控制责任制
在施工组织设计、施工方案时是否针对职业健康安全和环境因素制定措施和办法
施工现场的布置是否符合文明工地的要求
该项目又没有制定检验和试验计划？有没有按规定进行了过程检验的试验，有无记录
施工过程中如何对检验和试验状态进行标识？是否按程序实现了状态的标识
E/S 4.5.2
法律法规合规性评价
Q 8.3 E/S 4.5.3
检验中发现不符合项的材料、成品、半成品是否按要求进行标识、评审和处置
工程中发现的不符合项，是否进行了标识，整改情况
现场观察产品、包装和防护标识以及产品的状态
现场物资帐、物、卡是否一致
该项目有无发生设计变更，是否按程序进行了变更施工
E/S 4.4.7
是否根据重大危险源和重大环境因素制定应急预案
有无成立应急领导小组
有无应急计划，内容是否符合程序文件的要求
是否保持社会上，应急救助机构的联系办法和方式
是否进行过应急演练或讲解，有无记录
在工程开工前是否有机械设备使用计划，是否有本项目的设备维修保养计划？设备维护修理是否按要求进行
是否有本项目的“四防”预案，并有效执行
设备的使用和维修是否有有效的污染控制措施，是否有有效的防护措施以保证职工职业健康安全
租用的机械设备是否指定专人使用并负责日常的管用养修，有无记录？重大吊装项目是否编制吊装计划并严格执行
有无质量、职业健康安全和环保计划
报批手续是否完整
目标和指标的实施情况
生产计划部 内部审核检查清单
√ 任查5 种物料的釆购单, 看其供货商是否在合格供货
商名单之内?
√ 任查5张釆购单, 看其是否清楚列明所需釆购物料的
要求?
√ 如供货商不能按时交货, 采购部有无做好相应处理?
(查5份延期交货的采购单)
生产指令是如何发出的？有否相应的记录？
√
√ 各部门是如何将生产的情况反馈到生管的？查相应的
7.5.1生产 记录，如生产日报表 5 和服务提
√ 供的控制 生产是否在控制的范围内进行生产？查生产计划与生 产日报及调整记录。
出货是否有相应的记录？查出货记录
√
顾客有否提供一些顾客财产？如LOGO，包装资料
√
顾客提供顾客财产时，有否相应的沟通记录？
√
6
7.5.4顾客 财产
顾客提供的物料，是否有进行检验或验证？
√
有，见质量手册中有关 质量目标的说明
√
准时交货率≧98%
部门质量目标达成了吗?
√
达成了
√ 组织是否为生产部制定了形成文件的职责和权限?
2 5.5.1
部门的职责和权限是什么?
√
质量手册
详见:质量手册5管理评 审
√ 是否有6月份的生产计划?生产计划有否分发到各个部
门？
已发放，有分发记录
生产过程有否按生产计划安排进行生产？
稽核組長:
稽核员:
判定 OK NG
3/2 2011/3/7 稽核记录
顾客投诉是否得以妥善处理。
√
得以解决
公司如何确保采购的产品符合产品的要求？ 有否建立合格供应商清单？查相应的记录 Nhomakorabea√
建立相关的制度，确保采购 的供应商达到公司的要求， 确保采购的产品达到公司的 要求，确保沟通畅顺
仓储部 内部审核检查清单
以标识的日期为判定 标准
公司如何确保顾客财产受到保护
有专用区域
公司有否为顾客财产制订程序文件？
6
7.5.4顾客 财产
顾客财产是否有登记记录？
顾客财产是否有进行检查？查相应的检查记录
顾客财产检查发现不合格后如何与客户进行沟通？查 相应的沟通记录。
有程序 有记录 有记录 有沟通记录
现场的物料存放是否良好？仓库有什么措施保证物料 不被损坏？
及出仓记录。
能否做到帐物一致？任查5款产品的实际数量与帐本 数量是否一致？
仓库存放的产品是否有进行标识？
查5款产品的标识是否清晰，是否能够明确表述物料 的状态？
5
7.5.3标识 可追溯性
标识上是否有QC的确认记录？
现场存放的不良品是否有专用的区域存放？是否有专 用的标识？是否有QC人员的签名？
2/1
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽核部门
仓储部
稽核时间
稽核依据 GB/T19001:2000 idt ISO 9001:2000及本公司质量管理体系文件
序 号
标准条款
稽核内容
判定 OK NG
2011/3/7 稽核记录
组织是否建立了形成文件的公司级质量目标?
已建立,见质量手册
1 5.4.1 部门的质量目标是什么?
有 有 有 有标识 清楚 有品质检验记录 有专用区域
2/2
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽5稽核核依7可部.5据追.门3溯标G性识B/T19001:2000
idt
仓储部
稽核时间
ISO 9001:2000及本公司质量管理体系文件
序 号
标准条款
稽核内容
2.安全管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ:7.1.47.1.4过程运行环境：1、施工作业现场环境，是否做到工完料清；2、施工现场照明是否满足要求；3、施工噪声是否控制在国家标准内，有无防护措施。
查施工现场。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日1□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQJ:10.5.110.5.1施工过程质量控制：1、作业人员是否持证上岗；2、是否制定安全文明施工控制措施；3、应对突发事件，是否制定应急措施，是否配备应急物资；4、是否将分包方纳入项目安全管理体系；查：1、特种作业人员有效证件；2、查安全文明施工控制措施、方案；3、查应急预案、应急物资清单；4、查分包方安全生产许可证、安全生产责任书、人员培训情况等。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SS:4.3.1E：6.1.1、6.1.21、是否有相关的危害辨识清单，辨识结果是否覆盖了施工的全过程，是否充分无遗漏，是否包含职业病辨识的结果。
查危害因素识别、评价、控制清单，评价、论证记录、管理方案，查环境因素识别、评价、控制清单，查管理方案。
2、是否有重大危害因素清单和重要环境因素清单，是否符合本单位施工活动的特点、是本单位施工过程中存在的主要安全与卫生问题。
行政人事部 内部审核检查清单
稽核依據 GB/T19001:2000 idt ISO 9001:2000及本公司質量管理體系文件
序 號
標準條款
稽核內容
判定 OK NG
2/2
2011/3/7
稽核記錄
公司是否有将相应的机器设备作出登记？请 查找5台机器设备的登记记录。
有登记，登记于机器设备一览 表中
公司是否有对机器设备进行编号管理？
證書嗎?
公司是否有制定基础设施控制程序？请记录 文件名称
有，见职务描述表
有，如电工
有，如内审员 有年度计划，2007年度的 有计划 有培训记录 有培训考核记录，有考核
有培训记录 有
有证件
有资格证书 有，COP-630设备和工作环境
控制程序
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽核部門
行政/人事部
稽核時間
机器设备在停机或维修过程中有否张挂相应 的标识，以确保操作人员或维修人员的安 全？
被稽核部門確認:
稽核組長:
有保养记录 有维修记录
有标识 稽核员:
有编号，按部门来统一编号
公司是否对相应的机器设备制作了相应的安
全操作规程？安全操作规程是否有张贴出
来？查5种不同的机器。
7
6.3 基础设施
是否有制订机器设备的保养十分规程？
有张贴，如注塑机 有保养规程
机器设备有否进行保养？查5台机器的保养 记录。
机器设备需要维修有否进行相应的记录？查 机器设备维修记录。
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽核部門
行政/人事部
稽核時間
稽核依據 GB/T19001:2000 idt ISO 9001:2000及本公司質量管理體系文件
1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日1□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001目标是否围绕职责、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日3□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001和服务验收的准则，是否考虑：风险和机遇、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日5□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表7□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T280019审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800111审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800113审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日15。
内审检查表清单
O在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
O监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
8.2.1
顾客满意
O是否对顾客满意程度进行必要的调查并进行分析？
O是否进行相应改善以提升顾客的满意程度？
8.2.2
内部
审核
O是否对内部审核方案进行了策划？
7.4
采购
7.4.1
采购过程
O是否有程序化文件规范供货商管理及供货商的导入考评及定期考评?
O是否有程序化文件规范对供货商的管理?
O对于供应商定期专访是否有记录?
O合格供应商名单是否保持最新记录?
O是否有程序文件规定对厂商的评估、资格确认或取消资格的程序规定？
O是否有程序文件规定对外包厂商进行管理?
O评价外包厂商的记录是否保存?
O必要时，是否据纠正预防措施进行文件标准化?
O改善行动是否有追踪系统?
O改善报告是否经由适当的人员审查核准?
8.5.2
纠正措施
8.5.3
预防措施
O验证测试所发现的问题是否有对产品进行重新判定并采取纠正预防措施，记录是否完整?(8.5.2/8.5.3)
O制程监控中所发现的异常是否有及时的纠正改善措施并保留记录?
O质量记录的填写是否符合要求并签名?
O质量记录的销毁是否有记录?
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定?
5.2
以顾客为
关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标?