ESZN-10 法律法规和其他要求审核指南
职业健康安全管理体系专业审核作业指导书
者可致残。 5）高空坠物伤人：当供水系统维修，大型设备维护存在物品从高空坠落的可能，高空坠物
砸在人体上，轻者伤残，重者死亡。
3
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健康投诉及处理的记录
重点部门、岗位职业安 全健康运行记录
应急计划、应急演习、 培训记录 职业安全健康的监测达 到要求情况记录，危险 废物转移记录 守法性记录
9）污水处理设施：①定期检查；②防止硫醇等臭气对人的毒害；③妥善处理过滤的机械杂 物；④妥善处理污泥防止重金属污染；⑤建立紧急预案防止突然停电造成溢流事件及水温升高致 使污泥菌解变异。
10）废物管理：①实行分类管理，废弃毒物委托有资质的单位处理；②专人负责；③场地设 施应围栏设标识；④运输车辆应规定运输流向，限速行驶；⑤加强培训，加强考核。
l 危险化学品安全收集转移。
l 职业安全健康管理体系已运行，并有应急计划。
l 现场观察主要关键部门：泵站、电站、投加间、水源点、监测场所、水处理现场、污水处理
站，危险品化学品仓，油库：重要危险源已得到控制。
9.2 专业审核重点
要素
审核内容重点
检查方法
记录重点
4.3.1 4.3.2
7.2 节中 4.3.1 的重要危险 源已经识别 地方职业安全健康法规、专 业职业安全健康法规和其 他要求。
`
职业健康安全管理体系专业审核作业指导书
Direction for Audit of Occupational health and safety Management System
能源管理体系法律法规及其他要求清单
全部
55
《三相异步电动机经济运行》
2006-07-18
2006-12-01
质检局、国标委
GB/T 12497-2006
全部
56
《电力变压器经济运行》
2008-05-27
2008-11-01
质检局、国标委
GB/T13462-2008
全部
57
《通风机系统经济运行》
2008-05-27
29
《中国节水技术政策大纲》
2005-04-21
2005-04-21
国家发展改革委、科技部、水利部、建设部、农业部
公告
1/3.1-3.3/3.5/3.7/3.8/3.9.1-3.9.3/4.2.1/4.2.2-4.2.5/5.2.3/5.2.6/5.2.8-5.2.10
30
《关于进一步加强工业节水工作的意见》
全部
20
《“十一五”十大重点节能工程实施意见》
2006-07-25
2006-07-25
国家发改委、科技部、
财政部、建设部、
质检总局、环保总局、国管局、中直管理局
发改环资〔2006〕1457号
第一章、第二章（一、二、三、五、六、七、八）、第三章
21
《重点用能单位能源利用状况报告制度实施方案》
全部
22
《2010年工业节能与综合利用工作要点》
国家发展改革委
财政部
发改环资[2008]704号
全部
18
《国务院批转节能减排统计监测及考核实施方案和办法的通知》
2007-11-17
2007-11-17
国务院
国发(2007)36号
全部
环境法律法规及其他要求清单(仅供参考)
1993.10.28颁布实施
30
四川省环境污染物排放标准（试行）
四川人民政府
部分
1982.12.25
31
四川省城市环境噪声管理暂行办法
四川省人民政府令
川府发(1987)1号
部分
32
四川省征收排污费管理工作暂行规定
四川省环境保护局
部分
1991.10.14
33
四川省污染源治理专项基金有偿使用实施办法
2008.6.1实施
7
中华人民共和国大气污染防治法
人大常委
第32号主席令
全文
2000.4.29颁布
2000.9.1实施
8
中华人民共和国环境噪声污染防治法
人大常委
第77号主席令
全文
1996.10.29颁布
1997.3.1实施
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
人大常委
第31号主席令
全文
2004.12.29颁布
GB18599-2001
2001.1.2发布
2002.7.1实施
61
2005.4.1实施
二、法规规章
10
环境保护法规解释管理办法
环保部
第1号令
1998.12.8颁布实施
11
危险废物转移联单管理办法
环保部
第5号令
12
环境保护行政处罚办法
环保部
第7号令
2013.11.5修订实施
13
城市生活垃圾管理办法
建设部
第157号令
全文
2007.4.28颁布
2007.7.1实施
14
排污费征收使用管理条例
序号
法律和其它要求名称
6 OHS法律法规和其他要求清单及其合规性评价记录(建筑示例120402)
《OHS法律法规和其他要求清单及其合规性评价记录》国家注册审核员培训教师杨裕涛序号危险源及风险4.3.1①法律法规或其它要求名称4.3.2②实施日期③适用条款④具体条文⑤合规性评价结论4.5.2⑥合规性证据4.5.2⑦评价人4.4.2⑧评价时间⑨整改措施4.5.3⑩验证情况4.5.1⑾ 第22条产生职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、……部分符合（未在醒目位置设置公告栏公布）醒目位置无设置公告栏，仅在内部互联网上公布……李xx安保科长、员工代表2012年1月9日制定目标和方案2012年3月8日完成责任人：安保科/行政科2012年3月9日验证：已完成 中华人民共和国职业病防治法2011年12月31日………… …… …… …… ………… ……中华人民共和国卫生部《职业病目录》2002年4月18日共10条10类115种职业病符合 已识别噪声聋、水泥尘肺、电焊尘肺、电光性眼炎和皮炎……李xx安保科长、员工代表2012年1月9日第17条用人单位应当建立职业健康监护档案。
职业健康监护档案应包括以下内容：(一)～(四)项部分符合（档案内容不齐全）已建立8类职业病岗位45人职业健康监护档案； 缺少相应作业场所职业病危害因素监测结果；李xx安保科长、员工代表2012年1月9日制定目标和方案，制定纠正措施-制度2012年3月8日完成责任人：安保科/行政科2012年3月9日验证：还有电弧光未测改方案1 建筑施工工地上圆盘锯噪声、粉尘、焊接烟尘、电弧光等中华人民共和国卫生部《职业健康监护管理办法》 2002年3月15日………… …… …… …… ………… ………… …… …… ………… …… …… …… ………… ……。
ISO14001-2004题答案
ISO14001-2004环境管理体系内审员考试题一、选择题（在下列各题中选择你认为正确的唯一一个答案）每题2分1．ISO14001：2004标准的名称是 DA．环境管理体系要求B．环境管理体系规范及使用指南Ｃ. 环境管理体系要求指南 D. 环境管理体系要求及使用指南2. 为满足ISO14001：2004标准环境管理体系标准, 当识别环境因素时应考虑DA.组织的活动、产品或服务中能够控制，或能够施加影响的环境因素。
B.组织已纳入计划的或新的开发，新的或修改的活动，产品和服务等因素。
C.在现场范围之内产生的环境因素D.以上所有都是3. ISO19011:(2001)标准是 CA. 质量管理体系审核指南B.环境管理体系审核指南C. 质量和(或)环境管理体系审核指南D.产品质量审核指南4. 组织的环境方针必须包括 DA.对持续改进和污染预防的承诺B.对遵守有关与环境因素有关的适用法律法规和组织应遵守的其他要求的承诺C.建立和评审环境目标和指标的框架D.以上全是5. ISO14001标准中不要求形成程序的是 C 要素A. 法律和其他要求(4.3.2)B. 文件控制(4.4.5)C. 环境目标(4.3.3)D. 记录(4.5.4)6．环境记录其中包括 DA.培训记录B.过程监测记录、监测信息C.有关供方与合同方记录D.以上全是7. “三同时”是指建设项目中的环境保护设施与主体工程同时设计、同时 C 、同时投产使用。
A. 审批B. 验收C. 施工D. 竣工8. 下列那个不是环境因素 AA. 煤气燃烧B.二氧化硫排放C.氰化物泄漏D.锅炉废渣的排放9．管理评审应针对哪些信息进行： DA.环境目标、指标、绩效和内审B.来自外部相关方的交流信息，包括抱怨。
C.客观环境的变化D.以上全是10. ISO14001：2004标准中哪一条款要求定期对法律法规及其他要求遵循情况进行评价。
BA. 4.3.2B. 4.5.2C. 4.5.1 D . 4.5.4二是非题: 在括号内打“×”或“√”每题2分( √) 1. GB/T24001-2004是等同于ISO14001:2004的标准( √) 2. ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的“环境管理技术委员会”的代号( ×) 3. 组织的环境方针应该对同行保密。
EMS模拟试卷(审核知识)附答案
EMS审核员考前辅导培训模拟试卷(审核知识)单位：姓名：一、单项选择题1．审核工作文件可以包括( d )。
a)检查表 b)审核抽样计划c)记录信息的表格 d)以上都是2．审核证据( b )。
a)是审核获得的大量信息b)是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息c)是审核过程中所有经过证实的、真实的记录、陈述或其他信息等d)必须是与审核准则有关的并且经证实的记录、事实陈述或其他信息3．下列哪种说法是不正确的是( bd )。
a)审核组可以由一名或多名审核员组成b)实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何报告c)至少配备一名经认可具有专业能力的成员d)以上说法都是正确的4．下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方( a )。
a)审核计划 b)检查表c)审核工作文件和表式 d)a+b+c5．制定审核计划是( c )的职责a)认证机构 b)受审核方c)审核组长 d)以上都是6．环境管理体系审核用来确定( c )。
a)管理的效率b)环境现状符合国家法规和标准的情况c)环境管理体系的符合性和有效性d)环境手册和程序的存在7．“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( b )。
a)审核证据 b)审核发现c)审核结论 d)观察结果8．当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为( d )。
a)整合审核 b)一体化审核c)联合审核 d)结合审核9．现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( d ) 的符合性。
a)GB／T 24001-2004标准，b)适用环境法律法规和其它要求c)相关方的要求d)审核准则lO．下列与管理的内涵不符的是( c )。
a)管理是任何组织集体劳动所必需的活动b)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源c)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关d)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成11．组织对其材料供应商的审核属于( b )。
能源体系法律法规合规性评价报告
能源管理体系法律法规及其他要求合规性评价报告编号：编制：日期：2013.1.16审核：日期：2013.1.19批准：日期：2013.1.20应能源管理体系建立的要求，针对公司的生产运行情况，进行能源法律法规以及其他要求的合规性评价。
本次我们选取《能源管理体系法律法规目录》进行评价：公司生产符合《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》的要求，在全公司完善能源管理，健全机构与制度，公司实施清洁生产，并取得不错的效果。
行业方面符合《关于钢铁工业控制总量淘汰落后加快结构调整的通知》、《钢铁产业发展政策》的要求，实施公司总体规划与发展，暂无落后产能设备设施。
节能减排方面符合国家以及河北省地方法律法规《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》、关于印发《节能项目节能量审核指南》的通知、《重点用能单位能源利用状况报告制度实施方案》、《河北省节约能源条例》、《河北省人民政府关于加强节能工作的意见》、《河北省节约能源监测办法》要求，响应政府节能减排工作，完成与政府签定的节能减排责任状。
国家补助奖励资金方面，遵守关于印发《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》的通知、关于印发《工业企业能源管理中心建设示范项目财政补助资金管理暂行办法》的通知等方面进行。
标准方面，吨钢综合能耗以及节能量计算符合《综合能耗计算通则》、《企业节能量计算方法》的规定，变频系统符合《风机、泵类负载变频调速节电传动系统及其应用技术条件》，取水符合《取水定额第2部分:钢铁联合企业》，工序能耗限额符合《粗钢生产主要工序单位产品能源消耗限额》。
本次评价由生产单位和主要部室参加，以《能源管理体系法律法规目录》以及其文本、《法律法规及其它要求管理程序》为基础，经过评价论证，形成此报告。
法律、法规及其它要求合规性评价表-页脚---页脚---页脚---页脚---页脚---页脚---页脚---页脚--。
2018年3月OHSMS审核员考试(审核知识)真题
2018年3月职业健康安全管理体系国家注册审核员考试试题审核知识一、单项选择题1、依据GB/T19001-2013标准的要求，针对向导和观察员，以下错误的是（）。
A、他们可以陪同审核组B、他们不应影响或干扰审核的进行C、审核组长有权拒绝观察员参加特定的审核活动D、他们可以代表受审核方对审核进行见证2、依据ISO/IEC17021（CNAS-CC01:2015），对于审核中发现的不符合，认证机构应要求客户（）分析原因，并说明为消除不符合已采取的措施或拟采取的具体纠正和纠正措施。
A、针对已经发现的不合格B、30天内C、在规定的期限内D、以上都是3、依据CNAS-CC01:2015，以下哪项不属于认证机构对客户做出的与认证有关的决定（）A、授予证书B、保持证书C、更新、扩大、缩小、暂停和撤销证书D、特殊审核通知4、审核的目的最终由（）确定。
A、审核组长B、审核委托方C、顾客D、认证机构5、职业健康安全管理体系认证第二阶段审核的目的有（）。
A、验证第一阶段的合理性B、确定受审核方是否满足认证注册的要求C、审核组全面评估受审核方的职业健康安全管理体系绩效D、以上都正确6、随着现场审核活动的进展，若出现需要改变审核范围的任何情况，应当经（）的评审和批准。
A、审核委托方和认证机构B、受审核方和认证机构C、审核委托方和审核组D、审核委托方和受审核方7、为使危险源辨识更为有效，组织所采取的的方法宜吸收不同来源的信息，特别是（）的输入信息。
A、过程和作业系统B、过程和工作环境C、过程、作业或系统人员D、过程和人员8、在审核中，判断合法的原则是（）。
A、企业有法人资格B、执行者有单位主管的授权书C、执法主体内容合法D、执法主体内容程序合法9、审核启动可能涉及到以下哪一方面的工作（）A、确定审核的目的、范围和准则B、评审文件的适宜性和充分性C、编写审核检查表D、编订审核计划10、下述哪个文件不必描述审核范围（）。
A、审核计划B、审核报告C、审核作业指导书D、认证证书11、检查表应（）A、对现场审核人员分工及时间进行安排B、策划对审核对象的审核思路C、使用时严格按检查表提问D、提交委托方确认12、向导的作用及职责不包括（）。
中国环境标志产品认证材料要求【十环认证要求】
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8,生产企业组织机构图
1
生产企业的组织机构图，及各部门在环境标志保障体系中的职能分配情况
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9，申请认证产品生产工艺流程图、生产企业厂区平面图
1
申请认证产品的生产工艺流程图，应注明关键工序或过程；生产企业厂区平面简图
√
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10,合格供应商名录
1
提供申请认证产品所用关键原材料的合格供方名录
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√
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7,产品质量检验报告
1
报告的合法性：认证产品的质量检验报告必须由通过计量认证的检验机构出具
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√
√
√
48
2
初次/再认证/增项产品的检验报告检测内容应与国标（或行标、企标）中规定的型式检验内容和检验周期相符，报告应为全项且合格；（注：特殊产品以公司相关文件为准）
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√
49
3
年检产品提供合格的质量检验报告,报告中应包括理化性能/关键性能指标
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4
报告的检验依据应与执行的标准一致
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结果的符合性：最终检验结论为“合格”
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6
所提供的产品检验报告应属申请认证产品范围之内
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7
每个认证单元的产品至少提供一份型式检验报告，对同一认证单元内执行不同产品质量标准的产品应分别提供产品型式检验报告
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8
境外生产企业的申请产品需按上述要求执行
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能源管理体系 实施指南
3
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外来文件（法律法规等、流程、规范、标准、合理用能评 2003.10 Add Your Text 估报告、设备说明书及相关方文件等） 2003.10 Add Your Text
2003.10
Add Your Text
二、能源管理体系概述及要求——要求
1 发布前得到批准 必要时，要重新评审、修 改、更新，再次批准发布
建立和设置重要能源使用有效运行和 维护的准则； 配备必要的具备相应能力的人员； 定期评价和完善按照运行准则实施 的运行控制的有效性和效果。
规定测量和评价的方法；
确定运行控制方式（制定实施程
序文件人员培训、操作行为控制等）
运行控制
应考虑到相关方对组织降低能源消耗、
将运行控制准则适当地传达给为组织 或代表组织工作的人员。
接收并及时处理节能监察部门的节能执法监察监测等的反馈信息定期报送组织能源消耗报表和能源利用状况报告?收集管理技术最佳能源管理实践与经验等外部信息23二能源管理体系概述及要求要求11223344200010addyourtext200010addyourtext200010addyourtext200110addyourtext200110addyourtext200110addyourtext200210addyourtext200210addyourtext200210addyourtext200310addyourtext200310addyourtext200310addyourtext55能源管理手册能源方针职责权限组织结构gbt23331标准要求的程序文件及记录能源基准和标杆目标和指标管理实施方案为确保能源管理过程的有效策划运作和控制所需的作业文件外来文件法律法规等流程规范标准合理用能评估报告设备说明书及相关方文件等24二能源管理体系概述及要求要求防止对过期文件的非预期使用外来文件可得到识别控制分发文件字迹标识清晰易识别和检索员工可获得文件的有效版本文件更改和现行修订状态得到识别需文件控制清单或受控文件一览表必要时要重新评审修改更新再次批准发布运行控制建立和设置重要能源使用有效运行和维护的准则
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3
2012-03-26
4.3.3 法律法规和其他应遵守的要求的应用 � 抽查该组织几个特征性的环境因素，核查适用法律法规、标准中具体的的条 款中的内容是否已转化为内部控制要求？控制要求的载体可以是管理方案、 程序
2
2012-03-26
CQC 认证实践指南 （含操作规程）和应急预案，也可以是法律法规、标准文本的摘录（EMS); � 询问相关人员，如何确保在建立体系时考虑对适用职业健康安全法律法规和 标准的考虑，并抽查几个重点适用的职业安全健康法律法规和标准来验证。 4.3.4 必要时，对第一阶段审核发现的相关问题进行追踪，查阅获取法律法规的 记录； 4.3.5 对变化了的法律法规和其他要求（含补充和新增）的收集、识别情况； 4.3.6 审核组织对适用法律/法规和其他要求信息的传达情况; 4.3.6 在部门审核时:抽查其是否了解与本部门环境因素相关的法律法规标和其 他要求;或部门适用的职业健康安全法律法规和其他要求，验证具体的法律法规 和其他要求的应用情况。 4.4 监督和再认证 在监督和再认证审核时， 要关注组织对适用法律法规及其它要求获取识别的 更新情况： � 是否能及时获取最新颁布的法律法规及其它要求，并识别出组织适用的组体 条款、内容； � 在组织活动、产品、服务发生变化时，是否能针对变化部分重新获取。识别 相关法律发给及其它要求的具体内容，并应用于组织的 EMS、OHSMS。
� 审核组织获取法律法规和其他要求途径是否充分；是否开展了组织适用法律
法规和要求的获取和识别工作， � � 检查其法规清单，有无适用法律法规的遗漏、过期等现象。 审核组织对适用法律法规和其他要求相关信息予以传达的对象确定的合理 性,及传达方式的可行性. 4.3 二阶段审核 4.3.1 是否充分获取了适用的法律法规及其他要求 � 询问职责部门负责人员，核查是否按程序要求的规定（含渠道、频率）实施 了法律法规和其他要求的收集工作？ � 查阅法规清单或类似文件，判断组织识别的法律法规和其他要求是否全面 、 并保持最新，有无遗漏、失效和不适用的，进一步判断组织的法律法规获取 渠道是否充分； � 抽样检查组织是否有法律法规的具体文本（如行业典型的法律、法规、标准 等） ？ 4.3.2 对获取的法律法规和其他要求是否进行了正确的识别 � � 查阅档案和/或面谈，检查识别人员是否具备相应的知识与能力？ 询问职责部门负责人员，核查是否由有关评价人员对收集到的法律法规及其 他要求逐项与组织的环境因素进行了适用性评价（EMS） ？ � 抽查该组织几项特征法律法规标准要求，核查是否找出了具体的适用条款？
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2012-03-26
CQC 认证实践指南 � 程序文件中是否规定了相应的职责，法律法规和其他要求获取的渠道、频次； � 程序文件是否规定了如何识别适用法律法规和其他要求的原则以及就这些适 用的要求如何应用于组织的环境因素的方法作出了规定（EMS） ； � 文件是否规定了：确保在建立 EMS、OHSMS 体系时，考虑组织适用法律法规和 其他要求； � 是否规定了向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规 和其他要求信息的方式、方法（OHSMS)。 4.2 一阶段现场审核(在主责部门完成)
CQC 认规和其他要求审核指南
为明确 “法律法规和其他要求” 的审核方法和审核要点， 有效指导审核工作， 特制定本作业指导书。 2.适用范围 适用于指导 EMS、OHSMS 认证工作中审核组对组织实施 GB/T24001-2004、 GB/T28001-2011 标准 4.3.2 条款情况，并可作为认证决定时的参考文件。 3.术语 3.1 法律法规：主要包括国家、地方政府及相关部门制定或颁布的环保方面、 职 业健康安全方面，如： －法律、法规和规章； －标准 －政令和指令； －监管机构发布的命令 －许可、执照或其他形式的授权； －法庭判决或行政裁决； －条约、公约等 3.2 其他要求：主要是指法律法规以外的其它能够控制、规范或影响组织环境行 为和职业健康安全行为的规定和要求，如： －合同约定； －与员工的协议； －与相关方的协议： －与环境、职业健康监管机构的协议； －非法规性指南； －自愿原则、最佳做法或行为准则、章程； －组织或其上级组织的公开承诺； －企业或公司的要求； 4 审核方法和要点 4.1 文件审核 � 查阅组织是否建立了“获取和识别适用法律法规和其他要求”相关的程序；