执法风险点与防范

精心整理
廉政风险点防控措施
第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：
第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政
七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。

第三条岗位职责风险防控措施:
岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。

房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。

五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政
事务管理类；五类为公共类。

三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施：
行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

（具体风险点见另文）
（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学
分局的
（一）发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。

（二）执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。

（三）执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。

坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重
现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。

（四）办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

（五）严格执行公务仓管理办法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。

（六）办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

象。

（三）按照网格巡查的周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。

（五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。

（六）年检期间，及时准确地公开年检验照程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。

利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用，防止乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（七）从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业，不经批准不得私自给予年检。

（八）对企业恢复核准要认真审查，不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复。

也不得使不该
确
查处市
（十五）市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。

（十六）从事合同监督管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序进行审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业造成影响。

（十七）从事法制工作的人员要坚持原则，对外出证要严格审查，加强学习，提高案件核审能
力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制；对企业恢复多级审批表进行存档管理，恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理。

针对干部的思想状况，加强对干部的廉政指导。

与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，避免给单位造成损失或影响。

（十八）从事消费者申诉投诉的工作人员，在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。

防止
（具
1
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案的严肃性。

5、按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

（二）财务管理风险防控措施：
1、结合分局实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，
3、按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

（三）资产管理风险防控措施：
1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

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5
行政处罚、隐匿、
赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

（三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

（四）科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。

要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

（五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，遵守“双六禁令”，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。

（六）从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。

要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。

在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。

（七）办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，
思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的（具体见另文）。

主要措施有以下几点：
一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。

注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

二、认真落实党组中心组以及科室所得学习计划，明确责任，强化督促检查。

督导落实廉洁自
律等相关规定。

加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

四、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神，在群众中起好的带头作用。

发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。

努力提高为人民服务的思想觉悟。

严于律
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三、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。