基金从业资格2019年《私募股权》考试模拟试题及答案解析
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以下关于回访确认说法错误的是()。
A.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户
B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认
C.未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户
D.未经回访确认成功，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项
参考答案：B
参考解析：选项B说法错误：募集机构应投资冷静期满后进行回访确认(B 项说法错误)。
未经回访确认成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户(AC项说法正确)，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项(D项说法正确)。
()通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题。
A.价值发现
B.风险发现
C.投资决策辅助
D.有效规避风险
参考答案：B
参考解析：尽职调查的作用有：
①价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;
②风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题;
③投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
非法吸收或者变相吸收公众存款，除下列()情形的，应当依法追究刑事责任。
A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额10万元
B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额200万元
C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象50人
D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象200人
参考答案：A
参考解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的;(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给
存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
根据《公司法》，以下关于公司型基金说法正确的有()。
Ⅰ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
Ⅱ.公司以其部分财产对公司的债务承担责任
Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
Ⅳ.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：选项D符合题意：根据《公司法》的规定：“公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅰ项正确)。
有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任(Ⅲ项正确);股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅳ项正确)。
”
下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是( )。
A.基金的推介属于募集行为
B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
C.基金份额(权益)的发售属于募集行为
D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
答案：B
解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。
具体包括推介基金、发售基金份额办理、投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。
股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定( )。
A.估值条款
B.估值调整条款
C.保护性条款
D.保密条款
答案：B
解析：股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的不确定性，为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。
股权投资基金托管机构要履行的职责不包括( )。
A.安全保管财产
B.办理银行账户
C.复核审查资产净值
D.开展投资监督
答案：B
解析：股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召开基金份额持有人大会等职责的行为。
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的( )在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
答案：D
解析：《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》综合试题及答案
2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》综合试题及答案1.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括( )。
A.募资B.决策C.投资D.管理【答案】B【解析】与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
2.股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。
A.资本增值B.资本流动C.资本转移D.资本集中【答案】A【解析】股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。
从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。
在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。
3.相对于证券投资基金，股权投资基金不具有( )特点。
A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较少C.专业性较强D.投资收益波动性较大【答案】B【解析】相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。
4.关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是( )。
A.股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业B.股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用C.股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度D.从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业【答案】A【解析】A 项，股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性。
创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业，投资项目的收益波动性较大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(预习4)
2019 年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权A登记B、注册C、备案D、审批2、股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是() 。
I .《证券法》n .《证券投资基金法》m .《私募投资基金监管管理暂行办法》IV.《公司法》A、B、n、C、n、VD、n、m3、列关于创业投资基金的说法，不准确的是() 。
A、投资初创期或成长期的未上市企业B、成长性好C、风险小D、需要分散投资4、股权投资基金财产不得用于 () 。
I. 违反国家宏观政策或者产业政策的投资 n .违规向他人贷款或者提供担保m .从事承担无限责任的投资IV .法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动 A 、股权投资基金管理人理应为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中理应包含 () 等相关字样，法律法规另有规定的除外。
基金管理”B 、 n 、C 、n 、V D 、n 、m 、V 5、 n .投资管理” m .资产管理” V .创业投资”A 、B 、 n 、C 、n 、V D 、n 、m 、V 6、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取 () 管理。
A、行政许可I .社会公益基金 n .依法设立并在基金业协会备案的投资计划皿.投资于所管理私募基金的私募基金管理人IV .投资于所管理私募基金的私募基金从业人员，不再穿透核查最终投资者是 否为合格投资者和合并计算投资者人数的是 () 。
I . 社会保障基金n . 企业年金B 、行政审批 C 、内部审批 D 、登记备案 7、 过 () 人。
有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超A 、 30B 、 50C 、 150D 、 2008、 列投资者应视为合格投资者的是 () 。
A 、I n B 、 n 、 V C 、 I 、 n 、 V D 、 I 、 n 、 m 、v 9、 下列 主体投资股权投资基金的m .慈善基金IV .依法设立并在基金业协会备案的投资计划10、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过 () 人，均被视为 公开发行证券。
2019年10月基金从业资格预约式考试《私募股权投资基金》真题及答案解析
2019年10月基金从业资格《私募股权投资基金》真题及答案1、关于并购基金，表述正确的是( )。
A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【正确答案】：A2、股权投资基金使用创业投资估值法时,关于退出时点目标公司股权价值评估,以下表述正确的是()。
A. 将退出时点的公司现金流以合适的折现率折现后加总得出目标公司的股权价值B. 以退出时点的可比公司价格为参照,评估目标公司的股权价值C. 在退出时,公司总资产减去总负债后的净值,得出目标公司的相应价值D. 在退出时,将基金持有目标公司股权期间的现金红利和最终卖出价格进行折现后加总得出目标公司的相应价值【正确答案】B3、关于股权投资基金收益分配中的门槛收益，以下表述正确的是( )。
A.管理人应保证投资人实现门槛收益B.基金应先向管理人支付业绩报酬，再向投资人分配门槛收益C.当投资人收回全部资本金后，再进行门槛收益的分配D.所有股权投资基金均应在合同中约定门槛收益率【正确答案】C4、关于企业价值与股权价值的转换,以下表述错误的是()。
Ⅰ、企业价值既包括核心资产价值,也包括非核心资产价值Ⅱ、股权投资基金关注的股权价值为归属于母公司股东的股权价值Ⅲ、在进行企业价值和股权价值的转换时等式中使用的数值是财务报表的账面价值Ⅳ、股权价值包括少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A5、某股权投资基金于 2012年1月1 日成立,截至 2016年 12月 31 日的净资产净值为5 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示，该基金收益倍数为()A. 0.50B. 1.57C. 1.09D. 2【正确答案】D6、以下关于法律尽职调查,表述错误的是()A. 法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题B. 法律尽调关注重点问题包括主要股东情况法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评C. 估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险D. 法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等【正确答案】A7、基金销售机构应当具备的资质条件是( )。
2019年基金从业《私募股权》专项试题及答案
第 1 题公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金注册登记机构【正确答案】：A第 2 题《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。
2019年基金从业《私募股权》专项试题及答案A、一B、二C、三D、四【正确答案】：C基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求：未被中国证监会采取市场进入措施。
基金从业资格考试第 3 题私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。
A、投资收益B、投资本金C、投资收益和本金D、投资者利益【正确答案】：B第 4 题基金从业资格证以下属于管理人内部控制原则的是( )。
Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D第 5 题内部收益率的缺点是( )。
基金从业资格考试报名A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平B、计算过程复杂C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平D、比较客观【正确答案】：B第 6 题( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国创业投资协会(NVCA)B、美国小企业管理局(SBA)C、“小企业投资公司计划”(SBIC)D、美国研究与发展公司(ARD)【正确答案】：D1946年成立美国研究与发展公司被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资第 7 题基金从业资格考试试题根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考3)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考3）1、股权投资基金按资金性质分类可以分为（）。
A. 人民币股权投资基金和外币股权投资基金B. 公司型基金、合伙型基金C. 并购基金、不动产基金D. 狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金正确答案是：A解析股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。
（A项不符合题意）股权投资基金按组织形式分类分为：公司型基金、合伙型基金、契约型基金。
（B项不符合题意）根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金。
（CD项不符合题意）2、我国股权投资基金业在发展早期以（）和外币股权投资基金为主。
A. 创业投资基金B. 基础设施基金C. 内资人民币股权投资基金D. 外资人民币股权投资基金正确答案是：D解析我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。
2009年以后，内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且优势越来越大。
3、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。
A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出正确答案是：A解析A项，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。
BCD表述正确。
相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币；外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金；外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考16)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考16）1.A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明【答案】A【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。
通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
2.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
A.3B.2C.1D.5【答案】B【解析】基金信息披露应遵循及时性原则，该原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
3.以下不符合基金职业道德规范的是()。
A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】A【解析】我国基金职业道德主要包括：守法合规、诚实守信、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。
4.基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括()。
A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】B【解析】基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
这就要求基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。
5.货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提()。
A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】C【解析】不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异。
即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。
例如，有的管理人会在招募说明书中约定，如果基金资产净值低于某一标准将停止计提管理费;对于一些特殊的基金品种，如货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用。
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析私募股权基金从业资格考试题库及解析一、选择题1. 私募股权基金的定义是什么？- A. 一种由专业机构发起设立的、通过不公开方式募集资金的基金- B. 一种由政府主导设立的、通过公开方式募集资金的基金- C. 一种由个人投资者设立的、通过公开方式募集资金的基金- D. 一种由商业银行设立的、通过公开方式募集资金的基金2. 私募股权基金的投资对象主要包括以下哪些？- A. 上市公司股票- B. 未上市公司股票- C. 房地产- D. 国债3. 私募股权基金的募集方式一般采用的是什么？- A. 公开募集- B. 私下募集- C. 网络募集- D. 银行募集4. 私募股权基金的投资期限通常为多久？- A. 1个月- B. 1年- C. 3年- D. 没有固定期限5. 私募股权基金的收益主要来源于哪些渠道？- A. 投资项目的增值- B. 基金管理费- C. 投资者的初始投资- D. 政府补贴二、简答题1. 简述私募股权基金的运作流程及主要参与者。
2. 请列举私募股权基金的优势和风险。
3. 私募股权基金的监管机构是谁？其职责是什么？4. 私募股权基金的退出方式有哪些？简述每种方式的特点。
三、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常比公募基金更广泛。
(判断对/错)2. 私募股权基金可以通过发行股权或债权的方式进行募集。
(判断对/错)3. 私募股权基金的投资期限一般为3年以上。
(判断对/错)4. 私募股权基金的收益主要来源于基金管理费。
(判断对/错)四、案例分析请根据以下情景回答问题：某私募股权基金在募集资金时，向投资者承诺在5年内实现至少30%的投资收益。
然而，在投资期限届满后，该基金的投资收益未能达到承诺水平。
1. 投资者是否有权利要求私募股权基金按照承诺的投资收益进行赔偿？2. 私募股权基金的赔偿责任是否存在限制？如果存在，具体有哪些限制？3. 请简述私募股权基金的投资者保护机制。
2019年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(1)
2019年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题（1）A、自律规则、执业行为B、目律准则、从业行为C、自律规则、从业行为D、自律准则、执业行为准确答案：A基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
第2题：合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为()。
A、净资产，200万的销售公司B、总资产500万元的广告公司C、总负债1000万元的生产企业D、流淌资产为1500万的运输公司准确答案：A机构的合格投资者要求其净资产不低于1000万元。
第3题：经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A为()。
A、投入价值B、劳动价值C、资金成本D、投入资本准确答案：D经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本;C是加权资本成本，包括债务成本以及所有者权益成本;A为投入资本,等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款;RxA为税后净营业利润。
第4题：下列哪些投资者视为当然合格投资者()Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ准确答案：D下列投资者视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。
第5题：交易所资金清算步骤不包括()。
A、制作清算指令B、整理清算数据C、接受交易数据D、确认清算结果准确答案：B交易场所资金清算步骤包括：1.接受交易数据2.制作清算指令3.执行清算指令4.确认清算结果。
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考14)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考14）1.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B【解析】基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
2.以下属于基金管理人信息披露义务的有()。
Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】第Ⅳ项，基金管理人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
3.作为一种集合投资方式，证券投资基金()。
A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险【答案】D【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
4.关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是()。
A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】A【解析】A项，资产管理行业专业的管理活动能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的执行服务，使投资融资更加便利。
2019年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟题(1)
2019年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟题（1）Ⅰ.防范风险Ⅱ.化解风险Ⅲ.爱护资产的安全与完整Ⅳ.促进经营活动的有效展开A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ准确答案：A管理人内部控制度公司为防范和化解风险，爱护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。
第2题：股权投资基金管理人至少()名高管人员应当取得基金从业资格。
A、一B、五C、三D、两准确答案：D股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。
第3题：基金管理人在公司型私募股权投资基金中存有形式为()A、股东身份或内部管理层的身份B、公司董事身份或内部管理层的身份C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股东身份或外部管理公司的身份准确答案：C基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。
第4题：基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。
A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会准确答案：C基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。
第5题：国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括()。
Ⅰ.资产配置丰富Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策Ⅲ.落低管理团队的个人风险Ⅳ.避免双重征悦A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ准确答案：D"公司+有限合伙"模式的优点：(1)落低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制，一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司可以成为风险隔离墙;(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策。
第6题：国有股权非上市转让的特别要求是依据以下哪些法律法规制定()。
Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《股份有限责任公司国有股权管理暂行方法》Ⅲ.《企业国有资产监督管理暂行条例》Ⅳ.《企业国有产权转让管理暂行方法》A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ准确答案：D国有股权非上市转让的特别要求依据《股份有限责任公司国有股权管理暂行方法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的企业国有产权转让管理暂行方法》规定。