第一章 证券交易概述-证券交易的种类
第一章 证券交易概述-交易单元
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第一章 证券交易概述知识点：交易单元● 定义：交易单元是指交易所会员取得席位后向交易所申请设立的、参与交易所证券交易与接受交易所监管及服务的基本业务单位，是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现；● 详细描述：深圳证券交易所会员取得席位后，课根据业务需要向证券交易所申请设立1个或1个以上交易单元，深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定相关业务权限。
会员设立交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接，会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员网关进行交易申报。
经深圳交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
例题：1.下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（ ）。
A.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现B.交易单元的交易权限不包括大宗交易C.会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报D.经深交所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用正确答案：B解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括大宗交易2.根据深圳交易所提供的交易系统服务功能，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A.即时行情信息B.证券交易公开信息C.证券指数D.股指期货交易即时行情信息正确答案：D解析：根据深圳交易所提供的交易系统服务功能，会员通过交易单元能获取的信息是（ 即时行情信息 证券交易公开信息 证券指数。
3.深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。
A.正确B.错误正确答案：B解析：会员可通过一个或多个网关进行多个或一个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
4.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
商法学课件-证券法第一章
契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、 管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基 金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。它是 基于契约原理而组织起来的代理投资行为。 公司型基金是按照公司法，以发行股份的方式募 集资金而组成的公司形态的基金，一般投资者则为认 购基金而购买该公司的股份，也就成为该公司的股东， 凭其持有的股份依法享有投资收益。
第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、 公正的原则。 第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位， 应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法 规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、 分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 国家另有规定的除外。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实 行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按 照授权履行监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督 管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证 券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
认股权证和基金券
认股权证是授予持有人一项权利，在到期日前(也可能有其它附 加条款)以行使价购买公司发行的新股(或者是库藏的股票)。 证券投资基金券是指证券投资基金发起人向社会公众发行的， 表明持有人对基金享有收益分配权和其他相关权利的有价证券。 投资者按其所持基金券在基金中所占的比例来分享基金盈利， 同时分担基金亏损。 投资基金券的分类： 根据投资资金的组织形式不同，投资金券可以分为公司型投资 基券和契约型投资基金券。前者多盛行于美国，我国目前多采 取契约型共同投资基金券。根据投资者的投资可否赎回为标准， 投资金券可分为开放型投资基金券和封闭型投资基金券。
《证券交易》
二、证券经纪关系的确立 要开展经纪业务，证券经纪商首先必须 与客户建立具体的代理委托关系。证券 经纪商与投资者要签订《证券交易委托 代理协议书》。投资者要开立证券账户 和证券交易结算资金账户。当投资者办 理了具体的委托手续，投资者和证券经 纪商之间就建立了受法律约束和保护的 委托关系。
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委 托人，享有一定的权利。同时，在享受权 利时也必须承担相应的义务。在证券委托 交易中，证券经纪商作为受托人，也享有 一定的权利。同时，证券经纪商也必须承 担一定的义务。证券市场遵循“三公”原 则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈 客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行 为。
（二）变更登记 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记 名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方 式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东 名册或债权人名册。 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。 1.证券过户登记。证券过户登记按照引发变更 登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过 户登记和非集中交易过户登记。
特殊法人机构证券账户开立要求： 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按 照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户 的标准计算的证券账户数量。 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项 集合资产管理计划开立1个专用证券账户。 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账 户。 保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券 账户。
1.人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅 限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境 内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然 人证券账户（上海为A字头账户）、一般机构证 券账户（上海为B字头账户）、证券公司自营证 券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券 账户（上海均为D字头账户）等。 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、 数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖 人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资 基金。
证券基础知识
证券投资学证券投资分析属于证券投资学的一个分支，证券投资学包括：证券类型、证券交易、证券市场、证券分析等等。
第一章．证券及证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券的分类按性质不同①证据证券：只是单纯地证明事实的文件eg:信用证，证据等②凭证证券：指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。
eg:存款单，借据，收据，定期存款存折等。
③有价证券：一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
2.有价证券的分类按体现内容①货币证券：指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。
eg：期票，汇票，支票，本票等。
包括商业证券和银行证券。
②资本证券：指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书。
eg：股权证券，债权证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
③货物证券：商品证券，指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。
e g：栈单，运货证书，提货单等。
按发行主体①政府证券②金融证券③公司证券按上市与否①上市证券②非上市证券凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
按募集方式分①公墓证券②私募证券按证券所代表的权利性质分：股票、债券和其他证券（基金、证券衍生品）股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种1.证券市场的发展：1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所1773英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所中国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所和上海众业公所1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立1988年，为适应国库券转让在全国范围内的推广，中国人民银行下拨资金，在各省组建了33家证券公司1990年12月19日：新中国第一家证券交易所――上海证券交易所1991年7月3日：深圳证券交易所1992年10月，国务院证券管理委员会（国务院证券委）和中国证监会成立1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门1998年12月29日通过：《中华人民共和国证券法》1999年7月1日开始实施2003年10月28日通过：《中华人民共和国证券投资基金法》2004年6月1日开始实施1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）2.证券市场的分类按交易对象分①股票市场②债券市场③基金市场按组织形式分①场内市场②场外市场按证券市场功能分①证券发行市场②证券交易市场还可根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）3.证券市场的参与者①证券市场主体：证券发行者；证券投资者*证券投资者包括机构投资者和个人投资者机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
证券交易(207张PPT)_OK
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第二章 证券经纪业务
熟悉内容中应重点掌握的内容： 1、经纪业务中的禁止行为（37-38页） 2、证券经纪业务的特点（38页） 3、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（46-54页)
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重点练习
1、价格优先，时间优先 甲：5.6 9：45 2 乙：5.7 9：38 3 丙：5.6 9：40 1 丁：5.75 9：32 4 2、涨跌幅限制的计算方法： 前收盘价：10元。涨停板：11，跌停板：9
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页-13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
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第二章 证券经纪业务
掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
或参与证券交易的自然人
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第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、 保险、基金、 社保、QFII、
外国战略投资 者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股
资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
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(整理)证券交易要点
第一章证券交易概述掌握证券交易的含义、特征和原则；熟悉证券交易场所的含义及作用；熟悉证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；了解证券交易所的组织形式；熟悉证券交易的种类、基本性质；掌握股票交易的报价方式；熟悉债券交易的全价交易和净价交易。
了解证券交易市场的发展过程；熟悉证券投资者的含义；掌握证券公司设立的条件；熟悉证券交易的其他交易场所。
熟悉证券交易所会员的条件、权利和义务，会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法；了解对证券交易所会员违规行为的处分规定。
掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；了解证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。
第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
证券只有通过流动，才具有较强的变现能力。
(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的原则1．公开原则公开原则又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化。
证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
例如：对股票上市的股份公司，其财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开；股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
2．公平原则它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
证券市场基础知识各章结构图
第一章结构图精品文库第二章结构图定义债券的定义、票面要素和特征票面要素特征按发行主体分类债券的特征与类型债券的分类按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较相同点区别定义政府债券概述性质特征债券政府债券国家债券债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券我国的金融债券金融债券与公司债券定义公司债券类型企业债券我国的企业债券与公司债券公司债券定义概述特征外国债券分类欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金我国证券投资基金业发展概况特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人义务概念资格当事人管理人职责更换条件主要业务范围概念托管人条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用基金托管费其他费用证券投资基金费用与资产估值资产估值基金资产净值基金资产的估值收入来源收入及利润分配利润分配收入、风险与信息披露市场风险投资风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资投资范围投资限制第五章结构图概念概念和特征基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述分类按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易远期交易期货交易股权类资产的远期合约债权类资产的远期合约金融远期合约与远期合约市场远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具金融远期、期货与互换金融期货合约与金融期货市场金融期货的主要交易制度金融期货的种类金融互换交易定义金融期权的定义和特征特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类据合约规定的履约时间不同划分据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品金融期权的基本功能分类权证要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数股价平均数股价指数证券市场运行证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数国际主要股票市场及其价格指数金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数股票收益证券投资收益债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述设立注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务证券承销与保荐业务证券公司的主要业务证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构证券公司治理结构和内部控制内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述《证券公司监督管理条例》行政法规《证券公司风险处置条例》部门规章《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理意义和原则证券市场的行政管理目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容对交易市场的监管对证券经营机构的监管统一行业诚信档案工作证券投资基金保护基金制度证券市场的自律管理中国证券业协会的自律管理。
《证券交易》知识点重点
《证券交易》知识点重点第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
1/ 42、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
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2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第一章 证券交易概述知识点：证券交易的种类● 定义：证券交易分为股票交易、债券交易、和金融衍生工具交易。
● 详细描述：股票交易是以股票为对象的流通转让活动，可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。
债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
债券根据发行主体不同可以分为政府债券、金融债券和公司债券，它们都是在债券市场上交易的品种。
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由托管人托管、基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
从基本类型来看分为封闭式基金与开放式基金。
金融衍生工具包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易等。
权证是基础证券发行人或其外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
有分为认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证欧式权证和百慕大式权证等。
金融期货交易是以金融期货合约为对象进行的流通转让活动，主要有外汇、利率和股权类期货三种。
金融期权交易指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，是一种权利的单方面有偿让渡，基本类型是买入期权和卖出期权。
还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权和互换期权等。
可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，具有债权和期权的双重特性。
例题：1.按照交易对象划分，（ ）交易属于股票交易。
A.B股B.可转换债券C.分离交易的可转换债券D.ETF正确答案：A解析：股票交易就是以股票为对象进行的流通股转让活动。
2.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。
A.暂停上市交易B.停止股份转让C.在STAQ市场交易D.在NET市场交易正确答案：A解析：考察证券交易种类中的股票交易。
3.开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（ ）确定的。
A.过户费B.印花税C.手续费D.管理费正确答案：C解析：书上原话4.严格地说，持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以（ ）买入公司发行的股票。
A.市场价格B.约定的价格C.市场平均价格D.低于市场的价格正确答案：B解析：持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以约定的价格 买入公司发行的股票。
5.（ ）不属于金融衍生工具。
A.基金B.可转换债券C.金融期权D.金融期货正确答案：A解析：金融衍生工具包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易6.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金正确答案：C解析：信用交易是指投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易。
7.股东凭普通股股票可以（ ）。
A.获取股息B.获取红利C.获取税收减免D.获取固定利息正确答案：A,B解析：股东可以据以获取股息和红利。
优先股股东获取股息，普通股股东获取红利。
8.关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。
A.股票交易可以不在证券交易所中进行B.股票的柜台交易是非法行为C.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易D.柜台交易是大宗交易的唯一类型解析：股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易9.从基金的基本类型看，一般可分为（ ）。
A.封闭式B.非限定式C.开放式D.限定式正确答案：A,C解析：从基金的基本类型看，一般可分为封闭式 开放式10.证券投资基金是一种（）方式。
A.稳定投资B.集合投资C.长期投资D.专业投资正确答案：B解析：证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
11.根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。
A.政府债券B.可转换债券C.金融债券D.公司债券正确答案：B解析：根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
12.()不属于金融衍生工具。
A.可转换债券B.基金C.金融期权D.金融期货解析：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
13.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A.交易价格B.单位基金份额的净资产值C.单位基金份额的负债值D.单位基金份额的总资产值正确答案：B解析：单位基金份额的净资产值即基金份额净值。
14.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。
A.债券B.基金C.股权D.期权正确答案：D解析：从内容上看，认购权证具有期权的性质。
15.开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。
A.申购费B.赎回费C.手续费D.以上都不对正确答案：C解析：开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的手续费确定的。
16.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（ ）的债券。
A.权证B.股票C.基金D.另一种证券正确答案：D解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成另一种证券的债券。
17.在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A.普通股票B.国债C.基金D.B股正确答案：A解析：在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。
18.（ ）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A.利率期权B.看涨期权C.买入期权D.卖出期权正确答案：D解析：卖出期权是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
19.目前，我国通过沪深证券交易所进行的股票交易均采用( )。
A.场外交易B.柜台交易C.合同交易D.上市交易正确答案：D解析：股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
20.中央政府发行的债券也称（）。
A.公司债券B.地方债C.国债D.数量优先正确答案：C解析：中央政府发行的债券称为国债。
21.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。
A.停止股份转让B.暂停上市交易C.在STAQ市场交易D.在NET市场交易正确答案：B解析：在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。
暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
22.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
A.金融衍生工具的交易B.债券交易C.股票交易D.基金交易正确答案：A,B,C,D解析：按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。
23.关于证券投资基金,以下说法正确的有()。
A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C.开放基金设立后可以赎回基金份额D.基金有封闭式与开放式之分正确答案：B,C,D解析：考查证券投资基金的有关内容。
24.可转换债券具有（ ）的性质。
A.配股权B.期权C.所有权D.债权正确答案：B,D解析：在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
25.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（ ）等种类。
A.利率期权B.股权类期权C.货币期权D.互换期权正确答案：A,B,C,D解析：按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
26.股东凭股票可以()。
A.获取固定利息B.获取股息C.获取红利D.获取税收减免正确答案：B,C解析：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。
27.关于股票交易,以下说法正确的有( )。
A.股东可以据以获取股息和红利B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股票是一种有价证券正确答案：A,B,C,D解析：考察对股票的定义的理解。
28.政府债券的发行主体是()。
A.中央政府B.金融机构C.地方政府D.公司正确答案：A,C解析：政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。
29.按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。
A.正确B.错误正确答案：B解析：证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
30.股票交易只能在证券交易所中进行。
A.正确B.错误正确答案：B解析：股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。
31.上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。
A.正确B.错误正确答案：A解析：具备了上市条件的，可以恢复上市。
32.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
A.正确B.错误正确答案：A解析：债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
33.金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.正确B.错误正确答案：A解析：金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
34.开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
A.正确B.错误正确答案：B解析：开放式基金只有申购价和赎回价，不存在买价和卖价35.目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。
A.正确B.错误正确答案：A解析：目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。
36.金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.正确B.错误正确答案：A解析：金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
37.金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。
A.正确B.错误正确答案：B解析：金融期权是一种选择权，是指持有者可决定是否买卖某种金融产品的选择权。