公司法律审查事项审查流程及平台操作规范
技术规范书的检查流程及注意事项
技术规范书的检查流程及注意事项检查流程第一步：审查技术规范书的格式和结构- 确保技术规范书的格式符合公司要求，包括字体、字号、页眉页脚等。
- 检查技术规范书的结构是否清晰，包括目录、章节标题、段落分隔等。
第二步：验证技术规范书的内容和要求- 逐个检查技术规范书中的每个章节和段落，确保其内容准确、详细且清晰易懂。
- 确认技术规范书中的要求是否符合实际需求和标准规定。
第三步：核对技术规范书与其他文件的一致性- 检查技术规范书与其他相关文件（如合同、规范标准）之间的一致性。
- 确保技术规范书中的要求与其他文件中的要求相符合。
第四步：评估技术规范书的可行性和可操作性- 评估技术规范书中的要求和步骤是否实际可行，能否被实施和操作。
- 确保技术规范书中所提供的指导和建议能够达到预期的技术目标。
注意事项注意文档不可携带法律风险- 确保技术规范书的内容不涉及法律问题或侵犯他人的权益。
- 避免在技术规范书中引用不可证实的内容或法律条文。
避免内容冗长和不必要的技术细节- 技术规范书应以简明扼要的方式呈现内容，避免冗长的描述和不必要的技术细节。
- 确保技术规范书的读者能够快速理解和实施其中的要求。
保持文档的完整性和准确性- 确保技术规范书中的内容完整，没有遗漏或重复的信息。
- 使用准确的词汇和术语，避免造成误解或混淆。
审查其他相关方的反馈和建议- 听取其他相关方（如技术专家、利益相关者）对技术规范书的反馈和建议。
- 根据反馈和建议进行必要的修改和调整。
结论通过按照上述的检查流程和注意事项来审查技术规范书，可以确保其格式、内容和要求的准确性和可操作性。
同时，遵循以上的指导原则，可以避免法律风险和不必要的技术复杂性，保证文档的质量和实用性。
公司规章制度法律审核
公司规章制度法律审核一、背景及意义随着我国市场经济的不断发展，企业规模和数量的扩大，公司规章制度在企业管理中的地位和作用日益凸显。
公司规章制度是企业内部管理行为的规范，是保障企业正常运营、维护企业合法权益、规范员工行为的重要手段。
然而，在实际操作中，由于规章制度的不完善、不合法，导致企业面临法律风险，甚至引发法律纠纷，给企业带来损失。
因此，对公司规章制度进行法律审核，以确保其合法性、合规性，具有重要意义。
二、法律审核的范围和内容1. 范围：公司规章制度法律审核的范围包括公司章程、内部管理制度、劳动合同、协议等具有约束力的文件。
2. 内容：主要包括以下几个方面：（1）合法性审核：检查规章制度是否符合我国法律法规的要求，是否存在违反法律法规的内容。
（2）合规性审核：检查规章制度是否符合行业规范、国家标准、地方法规等要求。
（3）合同审核：检查企业与其他单位、个人签订的合同、协议等文件是否合法、合规，是否存在不公平、不平等条款。
（4）劳动法审核：检查劳动合同、员工手册等涉及员工权益的文件是否符合《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求。
（5）知识产权审核：检查企业是否依法保护自身的知识产权，是否存在侵犯他人知识产权的行为。
三、法律审核的程序和步骤1. 建立法律审核制度：企业应建立完善的法律审核制度，明确法律审核的职责、权限、程序和标准。
2. 法律审核流程：（1）提交审核材料：相关部门将需要审核的文件提交给法务部门。
（2）法务部门审核：法务部门对提交的材料进行初步审查，确定审核重点和审核意见。
（3）征求意见：法务部门将审核意见反馈给相关部门，如有需要，可征求外部法律专家的意见。
（4）修改完善：相关部门根据法务部门的审核意见进行修改完善。
（5）审批：修改后的文件提交给公司领导审批。
（6）发布实施：经领导审批通过的文件正式发布实施。
四、法律审核的注意事项1. 强化法律意识：企业应强化法律意识，将法律审核作为企业管理的重要组成部分，确保企业行为的合法性、合规性。
网络平台内容审核操作规程
网络平台内容审核操作规程第一章：总则 (3)1.1 目的与依据 (3)1.1.1 目的 (3)1.1.2 依据 (3)1.1.3 适用对象 (3)1.1.4 适用内容 (3)1.1.5 合法性原则 (3)1.1.6 客观公正原则 (3)1.1.7 及时性原则 (3)1.1.8 全面性原则 (4)1.1.9 动态调整原则 (4)1.1.10 保密原则 (4)第二章：内容审核机制 (4)1.1.11 内容提交 (4)1.1.12 内容审核 (4)1.1.13 内容发布 (5)1.1.14 法律法规 (5)1.1.15 道德伦理 (5)1.1.16 信息真实性 (5)1.1.17 知识产权 (5)1.1.18 初审人员职责 (5)1.1.19 复审人员职责 (5)1.1.20 审核管理人员职责 (5)第三章：信息采集与处理 (6)1.1.21 采集方式 (6)1.1.22 采集要求 (6)1.1.23 数据处理 (6)1.1.24 数据分析 (7)第四章：违规内容识别 (7)1.1.25 概述 (7)1.1.26 具体分类 (7)1.1.27 概述 (8)1.1.28 具体技术 (8)1.1.29 具体策略 (8)第五章：审核操作流程 (9)1.1.30 提交材料 (9)1.1.31 提交途径 (9)1.1.32 审核人员 (9)1.1.33 审核流程 (9)1.1.34 反馈方式 (10)1.1.35 反馈时效 (10)第六章：审核质量控制 (10)1.1.36 效率目标设定 (10)1.1.37 效率提升措施 (11)1.1.38 准确性标准 (11)1.1.39 准确性保障措施 (11)1.1.40 一致性要求 (11)1.1.41 一致性保障措施 (11)第七章：审核人员培训与管理 (11)1.1.42 培训内容 (12)1.1.43 培训方法 (12)1.1.44 考核内容 (12)1.1.45 评估方法 (12)1.1.46 人员调整 (13)1.1.47 晋升机制 (13)第八章：审核结果处理 (13)1.1.48 基本要求 (13)1.1.49 具体措施 (13)1.1.50 初步审核 (14)1.1.51 二次审核 (14)1.1.52 执行处理 (14)1.1.53 反馈与改进 (14)1.1.54 处理记录 (14)1.1.55 归档管理 (14)第九章：违规内容举报与处置 (14)1.1.56 举报渠道 (14)1.1.57 举报方式 (15)1.1.58 举报接收 (15)1.1.59 举报审核 (15)1.1.60 举报处理 (15)1.1.61 处理结果通知 (15)1.1.62 处理结果公示 (16)1.1.63 处理结果申诉 (16)第十章：附则 (16)1.1.64 本规程由网络平台内容审核管理部门负责解释。
上市公司重大经营决策法律审核管理办法
上市公司重大经营决策法律审核管理办法第一章总则第一条为了加强上市公司重大经营决策的合法性、合规性，防范法律风险，保障公司和股东的合法权益，根据相关法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及所属子公司的重大经营决策法律审核工作。
第三条重大经营决策法律审核应当遵循依法合规、客观公正、准确及时的原则。
第二章审核范围第四条下列重大经营决策事项应当进行法律审核：（一）公司的合并、分立、解散、清算、改制、重组等事项；（二）重大投资项目，包括股权投资、固定资产投资等；（三）重大资产的购置、处置，如房产、土地、知识产权等；（四）对外担保、借款等重大融资事项；（五）重大合同的签订、变更、解除，包括但不限于采购合同、销售合同、合作协议等；（六）关联交易事项；（七）其他对公司经营发展有重大影响的决策事项。
第三章审核流程第五条重大经营决策事项在提交决策前，应当由承办部门将相关材料提交法律事务部门进行法律审核。
第六条法律事务部门收到审核材料后，应当在规定的时间内完成审核工作，并出具法律审核意见。
第七条法律审核意见应当明确表述审核结论，包括合法合规性的判断、可能存在的法律风险及防范建议等。
第八条承办部门应当对法律审核意见进行认真研究，如有异议，应当及时与法律事务部门沟通协商。
第四章审核内容第九条法律审核的主要内容包括：（一）决策事项是否符合法律法规的规定；（二）决策事项是否符合公司章程和内部管理制度的要求；（三）决策事项涉及的合同、协议等法律文件的合法性、完整性和可操作性；（四）决策事项可能引发的法律纠纷和潜在法律风险；（五）决策事项的法律救济措施和应对方案。
第五章审核责任第十条承办部门应当对提交审核的材料的真实性、准确性和完整性负责。
第十一条法律事务部门应当对法律审核意见的准确性和可靠性负责。
第十二条公司管理层应当对依据法律审核意见做出的决策负责。
第十三条对于未按照本办法进行法律审核或者未充分考虑法律审核意见而导致公司遭受损失的，应当追究相关部门和人员的责任。
业务流程审批管理制度
业务流程审批管理制度一、引言为了规范公司业务流程的审批程序，提高工作效率，确保业务操作的合法性和合规性，制定本管理制度。
本制度适用于公司内部所有业务流程的审批管理，包括但不限于采购、销售、人力资源、财务等。
二、适用范围本管理制度适用于公司内部所有部门和员工，涵盖了各项业务流程的审批环节。
各部门负责人应将本制度贯彻到日常工作中，并监督执行。
三、审批流程申请人提出申请，填写审批表，提供相关资料；部门负责人进行初审，合格后提交至上级领导审批；上级领导进行复审，同意后转至相关部门执行；相关部门执行完毕后，将执行结果反馈给申请人，同时将审批表归档保存。
四、责任义务申请人需如实填写审批表，提供真实资料，对审批事项负责；部门负责人应对审批事项进行初步评估，确保申请事项符合公司规定；上级领导应对审批事项进行全面审查，确保合法合规；相关部门应按照审批要求执行，并将执行结果及时反馈给申请人。
五、监管措施公司审计部门应定期对业务流程审批管理制度的执行情况进行监督和检查；对于违反本制度的部门或员工，公司将视情节轻重给予相应处罚。
六、处罚措施对于未按照本制度要求进行审批的部门或员工，公司将视情节轻重给予警告、罚款、降职等处罚；对于故意违反本制度或因疏忽导致严重后果的部门或员工，公司将依法追究其法律责任。
七、实用性和可操作性本管理制度具有很强的实用性和可操作性，能够确保各项业务流程审批环节的顺利进行。
在实际执行中，各部门可根据具体情况对审批流程进行调整和优化，以确保制度的顺利实施。
同时，公司应加强员工培训和教育，提高员工对业务流程审批管理制度的认知和遵守意识。
八、实施细则各部门应明确业务流程审批管理的责任人和流程步骤，确保每个环节都有明确的责任人和操作规范；各部门应建立健全审批表格和资料管理制度，确保审批资料的真实、完整和合法；各部门应建立审批事项的跟踪和反馈机制，及时掌握审批进度和情况，发现问题及时处理；公司应定期对业务流程审批管理制度进行评估和审查，及时发现问题并进行修订和完善。
安全生产规章制度和操作规程评审、修订制度范文(3篇)
安全生产规章制度和操作规程评审、修订制度范文1目的为了加强对安全生产规章制度和安全操作规程的管理，及时评审和修订，确保公司安全生产规章制度和安全操作规程持续合规性、充分性、有效性、适用性和可操作性，保证岗位所使用的为最新有效版本，制定本制度。
2适用范围本制度适用于公司范围内的安全生产规章制度、安全操作规程的评审和修订管理。
3引用文件《公司安全生产标准化基本规范》4职责(1)安保部负责组织公司安全生产规章制度的编制、评审、修订工作。
(2)公司主要负责人负责安全生产规章制度、安全操作规程的审批工作。
(3)安保部负责组织公司安全操作规程的发布工作。
(4)各部门、班组负责制定本部门、班组相关的安全操作规程并适时修订。
(5)公司安全管理领导小组组织负责对相关制度、规程评审、修订的参与与监督。
5内容与要求5.1安全生产管理制度的制订(1)安保部组织有关的专业部门制订公司级的安全生产规章制，并送达相关部门进行会签，征求修改意见。
(2)安保部根据会签提出的修改意见，对初稿进行修改，形成审批稿。
(3)审批稿经分管安全的领导审核后，由总经理审批，发布实施。
5.2安全生产规章制度的评审与修订5.2.1评审(1)评审的频次正常情况下，每三年组织评审一次；当出现以下情况时，可随时组织评审。
①适用的法律法规、标准及其他要求废止、修订或新颁布时；②公司的管理机构或体制发生重大调整时；③公司的生产活动、服务发生重大变化时；④当安全检查、风险评价或其他情况下发现涉及到规章制度的缺陷时；⑤当上级管理部门提出相关整改意见时；⑥当分析重大事故和重复性事故原因时，发现制度性因素时；⑦采用新工艺、新技术、新设备、新材料时；⑧当生产设施新建、改建、扩建时；⑨其他相关事项。
(2)评审组织安全生产规章制度评审，本着制订部门组织相评审的原则。
(3)评审内容：①与法律、法规符合性；②与公司发展总体水平的相适应性；③与工艺流程和装置变化的相适应性；④安全管理制度之间的相容性和匹配性。
法律合规审查流程与总结
法律合规审查流程与总结在企业经营中，遵循法律合规是十分重要的环节。
为了确保企业在商业运作中不违反相关法律法规，各企业通常都会进行法律合规审查流程。
本文将介绍法律合规审查的流程，并对其中的重要环节进行总结。
一、法律合规审查流程1.明确合规目标：企业在进行法律合规审查前，首先需要明确自身的合规目标。
合规目标应当与企业的经营战略和价值观相一致，并根据行业特点和法律法规的要求进行设定。
2.收集法律法规：企业需要收集与经营活动相关的法律法规，包括国家、地方和行业的各项规定。
这些规定可能包括劳动法、税法、环境法等方面的法规。
3.分析法律法规：企业需要将收集到的法律法规进行详细分析，了解其中的要求和规定。
企业可借助法律专业人员的帮助，确保对法规的理解准确无误。
4.评估合规风险：在明确法律法规后，企业需要评估自身的合规风险。
这包括对企业各个环节是否符合法律法规的要求进行评估，以及评估违反法规可能带来的法律风险和声誉风险。
5.制定合规措施：根据评估结果，企业需要制定相应的合规措施。
这些措施应当包括明确的操作规范、培训计划、内部监督机制等，以确保企业在运营过程中能够遵守法规要求。
6.实施合规措施：制定好的合规措施需要在企业内部得到有效的实施。
企业可通过内部培训、流程优化、监督检查等方式，确保合规措施的有效实施。
7.监测和修订：企业需要建立合规监测机制，定期对合规措施的实施情况进行监测和评估。
同时，企业也需要对法律法规的变动进行关注，及时修订合规措施以适应新的法规要求。
二、法律合规审查流程总结经过以上流程的实施，企业能够有效地进行法律合规审查。
以下为本文的总结部分，概括了法律合规审查的重要环节：1.明确合规目标：明确企业的合规目标是进行法律合规审查的基础，也是确保企业合规运营的出发点。
2.收集法律法规：收集相关法律法规是进行合规审查的前提。
只有了解适用于企业的法规要求，才能确保合规措施的有效性。
3.分析法律法规：对法律法规进行仔细分析，确保对其要求的准确理解，为后续的风险评估和合规措施制定打下基础。
法律审核具体措施
法律审核具体措施介绍法律审核是指在各种商业活动中，对相关法律法规的合规性进行审查的过程。
在商业活动中，法律审核的目的是确保企业在法律框架下运作，并避免违法行为造成的风险和损失。
本文将介绍法律审核的具体措施，以帮助企业建立完善的法律合规体系。
法律审核具体措施1. 制定合规政策在开始进行法律审核之前，企业应该制定合规政策。
合规政策应该明确规定企业遵守的法律法规，以及相应的业务流程和操作规范。
合规政策还应包括内部控制措施、风险管理和违规处罚等方面的内容。
制定合规政策是确保企业在法律框架下运作的基础。
2. 人员培训和教育企业应该对相关人员进行法律培训和教育，以提高他们的法律意识和法律素养。
法律培训应包括基本法律法规知识的学习，以及具体业务领域的法律规定的了解。
通过培训和教育，企业能够确保相关人员具备法律审核所需的专业知识和技能。
3. 审查合同和协议合同和协议是商业活动中至关重要的法律文件。
通过审查合同和协议，企业能够确定其中的法律问题和风险，并采取相应的措施加以解决。
审查合同和协议应包括对合同条款的合规性检查、风险评估和法律咨询等。
确保合同和协议符合法律要求是法律审核的重要环节。
4. 审查广告和宣传材料在商业活动中，广告和宣传材料是企业与外界沟通的重要方式。
审查广告和宣传材料能够确保其内容合法合规，避免虚假宣传和误导消费者的行为。
审查广告和宣传材料应包括对广告内容的真实性、合规性和不误导性的检查，以及对相应法律法规的了解和遵守。
5. 进行合规风险评估企业在进行商业活动时，需要识别潜在的法律风险，并采取相应的措施进行风险管理。
合规风险评估是识别和评估法律风险的过程。
通过合规风险评估，企业能够了解不同业务活动的法律风险程度，并采取相应的预防和控制措施，以降低风险发生的可能性。
6. 配合外部审计和检查外部审计和检查是法律审核的重要环节。
企业应该积极配合外部审核和检查机构的工作，向其提供必要的文件和资料，并协助其进行相应的调查和审计工作。
集团有限公司法律事务管理规定
集团有限公司法律事务管理基本规定第一章总则第一条为了保障和规范集团有限公司（以下称“公司”）法律事务工作，进一步建立健全法律风险防范机制，提高防范和化解法律风险的能力，依法维护公司合法权益，依据相关法律法规、公司章程和规定，联系实际，制定本办法。
（依据）第二条法律事务工作必须遵循以下原则：（1）依据国家、地方法律法规和有关规定；（2）依法维护公司的合法权益；（3）依法维护公司国有资产所有者的合法权益；（4）以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅。
第三条本规定适用于公司及所属公司（含控股及占主导地位的公司）。
公司关联单位需公司办公室提供法律服务的，参照本规定相关条款执行。
第二章机构设置及职责第四条集团办公室作为公司法律事务工作的管理部门，对公司法律事务进行归口管理，向公司分管领导负责。
（设置专门的法务人员，由办公室行政管理，在业务上具有独立性，直接向公司分管领导负责。
）第五条-集团法律事务职权（1）制定、修改公司法律事务管理相关制度，经董事会审批通过后执行；（2）参与公司分立、合并、投融资、担保、产权处置、并购重组、涉外项目等重大经济活动的决策过程，依法提出法律意见，处理相关法律事务；（3）参与公司对外投资、合作、重大项目等经营活动的合同谈判工作；（4）承担合同文件的合法性审核工作；（5）处理或委托律师事务所专业律师处理公司及所属公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务；（6）对公司涉及的法律事务提供法律咨询服务；（7）选聘常年或专项事务律师，负责与其联络沟通事宜，并对其进行管理、监督评价；（8）参与公司重要规章制度的制定，对以公司名义发布的制度进行合法性审核；（9）会同有关部门开展公司员工法律知识培训工作；（10）收集、汇编与公司法律事务相关的法律法规；（11）指导、监督所属公司的法律事务工作；第六条公司法律事务人员应具有国家法律职业资格，并具备较丰富的法律工作经验。
法律服务工作的流程及操作规范
法律服务工作的流程及操作规范一、引言在现代社会中，法律服务扮演着至关重要的角色。
为了保障公民的权益，维护社会的稳定，法律服务工作必须遵循一套明确的流程和操作规范。
本文将从法律服务工作的整体流程出发，详细介绍其具体操作规范，为相关从业人员提供指导和参考。
二、法律服务工作流程1. 客户需求调查和初步评估在接受客户委托前，法律服务人员必须与客户进行面谈，全面了解其需求和问题的基本情况。
在此基础上，对案件进行初步评估，明确能够提供的服务范围和可行性。
2. 风险评估和法律研究在接受案件委托后，法律服务人员需要进行风险评估，全面了解案件的法律背景和可能涉及的风险因素。
同时，进行详尽的法律研究，确保对相关法律条款和案例有着全面的了解和掌握。
3. 方案设计和讨论基于对案件的评估和研究结果，法律服务人员需要制定适当的解决方案，并与团队成员进行讨论和磋商。
在这一阶段，法律服务人员需要充分发挥团队协作的优势，确保方案的全面性和可行性。
4. 客户沟通和协商法律服务人员需与委托客户进行深入沟通和协商，明确客户的期望和要求。
通过有效的沟通，可以加强双方的合作，并及时解决客户的疑问和顾虑。
5. 实施和执行方案在与客户达成共识后，法律服务人员需要全力以赴地执行方案，并通过必要的程序和手续来支持和推动案件的进展。
在执行过程中，法律服务人员需要密切关注案件的动态，及时调整策略和方案。
6. 全面备案和记录在完成案件工作后，法律服务人员需要全面备案并记录案件的详细情况。
这不仅有助于日后的参考和查询，还有助于案件的审查和评估。
三、法律服务工作操作规范1. 保持专业和诚信法律服务人员应始终保持专业的工作态度和行为准则。
他们应该妥善处理与客户的关系，保护客户的利益，并遵循专业道德规范。
2. 严格保密和隐私保护法律服务人员必须严格遵守保密义务，保护客户和案件的涉密信息。
他们应建立健全的信息管理制度，采取必要的措施确保客户的隐私安全。
3. 按时履行承诺法律服务人员应按照与客户的约定和承诺，按时完成工作和提交成果。
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目录
法律审查事项 法律审查流程及平台操作规范
相关工作要求
一、法律审查事项
（一）法律审查的概念
法律审查，指事先由法律合规部门对相关法律文件的 合法性、合规性和有效性进行审核，对法律风险进行 识别、提示和控制。
根据公司《法律合规管理办法》、《合同管理办法》 等相关规定，法律审查事项包括合同与非合同文件两 类，总公司各部门在正式上报审批或对外发送、使用、 签订前应当提交法律合规部门进行法律审查。
起草人起草《非合同类文件法律审查单》，填写“事 务名称”和“事务类型”；在“事项说明”栏中对非 合同类文件制定背景、运用安排、其他相关情况等进 行具体说明；在“附件”栏中上传需审核的非合同类 文件及相关证明材料；在“相关链接”中可链接OA 相关文件等。
起草人起草完毕后，经部门负责人签署“同意”意见 后，将《非合同类文件法律审查单》提交法律合规部。
对于分支机构对外签署的合同，各省级分公司应按照相 关规定做好合同归档管理工作。
二、法律审查流程及平台操作规范
（二）非合同类文件法律审查流程及操作规范
1、提交部门起草 “法律审查申请”
2、法律合规部进 行法律审查
3、提交部门对非合 同类文件进行修改
二、法律审查流程及平台操作规范
1、提交部门起草“法律审查申请”
4、提交部门对合同进行修改
提交部门对于法律合规部提出的法律审查意见，应当认 真分析研究，对合同条款作出修改，如有关法律审查意 见不适用或不准确，应与法律部门协商并逐条作出说明 、答复，确保合同内容符合公司利益。对于分支机构对 外签署的合同，提交部门应就法律审查意见，结合业务 实际，对省级分公司提出具体修改意见和要求。
一三、、法律整审改查措事施项及工作安排
（二）法律审查事项的内容
合同类事项
1、非保险业务类合同，包括采购、租赁、装修、系 统开发、对外合作、投资、健康管理服务等合同； 2、保险业务类合同，包括团体保险合同、保险业务 合作合同、保险中介合同等。 通过公司核心业务系统统一打印的标准化合同（包 括具有合同性质的业务单证、卡折等），以及公司 与员工签订的劳动合同，不在上述合同类事项范围 之内。
非合同类事项
➢ 公司开发的各类保险产品条款； ➢ 制定或修改公司规章、管理制度或者面向系统
适用的业务规则、规定等； ➢ 对外产生权利义务关系的各种保险业务履约凭
证、单证等文件； ➢ 公司对外发布的各类业务宣传材料； ➢ 其他需要进行法律审查的文件。
目录
法律审查事项 法律审查流程及平台操作规范
相关工作要求
二、法律审查流程及平台操作规范
关于进一步规范法律审查工作的通知 （*办发〔2017〕160 号）
二、法律审查流程及平台操作规范
法律审查平台：公司门户系统“流程中心”—— “合同类法律审查单”和“非合同类文件法律审 查单”(目前仅适用于总公司各部门)
相关文件：
1、关于印发《中国*股份有限公司法律合规管理办法（暂行）》的通知（* 办发〔2008〕93号） 2、关于印发《中国*股份有限公司合同管理办法》的通知(*办发〔2013〕1 13号) 3、关于印发《中国*股份有限公司规章制度管理办法》的通知（*办发〔20 08〕267号） 4、关于强化重大业务事项事前法律合规审核及风险评估机制的通知（*办 发〔2017〕131号）
核查合同主体的资格、资质、履约能力，包括:核实并留存合 同主体的营业执照、资质证书或授权书，调查合同主体的经 营情况、履约能力和市场信誉等情况。
核查合同主要内容，包括：核实合同各方权利义务、履行方 式及期限、收付费安排等内容，确保符合公司要求。
核查合同立项及合同所涉事项的审批程序，包括：根据公司 采购管理相关规定，核实是否需要履行招投标或竞争性谈判 程序（必须履行采购程序而未履行的，不得进入法律审查程 序）；根据公司三重一大事项相关规定，核实是否属于三重 一大事项范围，是否存在违反三重一大原则要求，违反审批 流程、决策程序和民主集中制原则等问题。
二、法律审查流程及平台操作规范
2、提交部门起草“法律审查申请”
起草人起草《合同类法律审查单》，填写“事 务名称”和“签约主体”，根据实际情况对四 个“说明事项”进行勾选；在“备注”栏中对 合同签署背景、合同主体和合同内容核实情况、 招投标或竞争性谈判程序履行情况、其他相关 情况等进行具体说明；在“附件”栏中上传需 审核的合同及相关证明材料；在“相关链接” 中可链接综合办公系统相关文件等。
二、法律一审、查全年流目程标任及务完平成台情况操作规范
（一）合同类法律审查流程及操作规范
01
提交部门开展审前核查工作
05 02
03
提交部门
05
合同备案
04
提交部门对合同进行修改
法律合规部进行法律审查
7
二、法律审查流程及平台操作规范
1、提交部门开展审前核查工作
起草人起草完毕后，经部门负责人签署“同意” 意见后，将《合同类法律审查单》提交法律合 规部。
二、法律审查流程及平台操作规范
3、法律合规部进行法律审查
法律合规部根据法律法规及公司内控制 度规定，对合同进行法律审查，法律审 查意见经部门负责人审核同意后，将《 合同类法律审查单》返回提交部门。
二、法律审查流程及平台操作规范
对于经修改完毕的合同，提交部门或省级分公司应根据 业务审批权限，履行公司的内部审批程序，经批准后与 对方当事人签署合同。
二、法律审查流程及平台操作规范
5、合同备案
对于以总公司名义对外签署的合同，提交部门需于合同 签署之日起5个工作日内，将合同扫描件通过原《合同 类法律审查单》（在“签署版合同扫描件”栏上传合同 ）发送至法律合规部备案。待法律合规部返回后，提交 部门可进行申请单办结。
二、法律审查流程及平台操作规范
2、法律合规部进行法律审查
法律合规部根据法律法规及公司内控制 度规定，对非合同类文件进行法律审查 ，法律审查意见经部门负责人审核同意 后，将《非合同类文件法律审查单》返 回提交部门。
二、法律审查流程及平台操作规范
3、提交部门对非合同类文件进行修改