VDA6.3过程审核

有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核VDA6.3过程审核（第2版，2010）6过程审核第3部分部分VDA6.3旧版VDA6.3新版项目管理7个提问P2M1产品设计开发策划6个提问5个提问P3M3过程设计开发策划6个提问M2产品设计开发实现5个提问9个提问P4M4过程设计开发实现6个提问M5分供方/原材料9个提问7个提问P5M6生产23个提问26个提问P6M7顾客支持/顾客满意5个提问6个提问P7总计60个提问60个提问提问的内容对旧版本进行了修订，并增加了含义引言过程要素与产品生命周期的关联组织观察视角收到委托发包定点sop问题关联报价过程（合同评审产品过程设计供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的实现批量生产客户服务（售后）P1P2P3P4P5P6P7P1潜在供应商分析P2：项目管理P3：产品和过程开发的策划P4：产品和过程开发的实现P5：供应商管理P6：过程分析/生产P7：客户支持，客户满意度，服务基本原则不同类型审核的划分体系审核问题涉及：•目标要求•成本考虑•人员资质•产品责任•任务、专门技术、责任结果•目标变更•资质培训措施•质量管理文件变更•责任关系变更过程审核问题涉及过程要求，例如：加工处理：紧固系统：•手工•机械加工•自动机械产品审核问题涉及一下几个方面的特性•技术规范•缺陷特征清单•客户投诉/退货M=物料T=工具I=检验：•检具•测量结果•过程改进措施•能力预测/对比结果•缺陷预测•评定/评级•改进•返工•螺钉/螺栓•铆钉•粘合剂文档记录：•累积不合格品图表•统计过程控制SPC•柏拉图分析ParetoP1-潜在供应商分析问题关联收到委托发包定点SOP报价过程（合同评审）产品/过程设计供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的实现批量生产客户服务（售后）P1P2P3P4P5P6P7P1--潜在供应商分析潜在供应商分析的目的以及前提条件在客户/供应商关系中，应何时开展潜在供应商分析 潜在供应商分析的流程潜在供应商分析的目的潜在供应商分析作为一种评价方法，针对的是新的、不了解的供应商（投标方）、生产地点和工艺技术。

另外，潜在供应商分析还适用于对供应商的研发以及过程潜力开展评价。

潜在供应商分析是决定是否发包定点的准备工作。

对于被评价的公司，潜在供应商分析的结构可以被看作临时的质量能力评级。

此外，如果发包定点（中标）。

作为项目的基本要求，还要制定进行包括风险评价在内的后续补充审核的计划报告示例放行的供应商最多7个黄色且没有红色需要加以监控的供应商最多14个黄色且没有红色被禁止的供应商大于14个黄色或1个及1个以上红色李兆山课件VDA6.39基本原则没有最多__个至少28个放行的供应商没有最多14个至少21个需要加以监控的供应商一个或一个以上超过14个至少20个被禁止的供应商红色黄色绿色评级基于问卷做出的评价●红色：被禁止的供应商；不能与之签订任何定点合同●黄色：需要加以监控的供应商；可以与之签订定点合同，但必须约定附加条件●绿色：放行的供应商基本原则没有最多7个至少28个放行的供应商没有最多14个至少21个需要加以监控的供应商一个或一个以上超过14个至少20个被禁止的供应商红色黄色绿色评级基于问卷做出的评价●红色：被禁止的供应商；不能与之签订任何定点合同●黄色：需要加以监控的供应商；可以与之签订定点合同，但必须约定附加条件●绿色：放行的供应商有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核风险分析6过程审核第3部分识别过程风险李兆山课件VDA6.312新增：基本出发点作为过程分析的补充，还需要对过程的基本要求开展评价，否则，就无法保证该过程的具体落实及其效率。

一下是过程必须满足的一下基本条件（同时参见VDA第12卷：“过程导向”）1.必须有人对过程负责（过程责权关系：____）2.过程必须在客户要求的基础上以目标位为导向（目标导向：TO)3.重要信息（例如质量，问题…）必须及时且全面地与必要的人员沟通（联络沟通：____)4.过程中的风险必须被适当识别并且加以考虑（风险导向：RI)李兆山课件VDA6.313基本原则一个过程：每个过程都有一个开始和一个结束，它们通过两个分界点定义…输入一位___要求的客户输出一位要求得到满足的客户…和一连串介于这两个分界点之间的活动！步骤2———步骤1———步骤3———步骤4———结果输入将第6部分的问题与“龟形图Turtle”进行关联过程是使用哪些物质资料实现？物质资源装备，装置哪些岗位/部门/人员为过程提供支持过程支持培训，知识，技能，权限过程步骤P1P0P2过程是如何进行的？工作内容操作规则：指导书，程序，方法过程落实的效果如何？效果绩效指标输入输出过程输入是什么？过程输出应该是什么？接口接口O O I 6.66.36.5I李兆山课件VDA6.315风险分析；识别产品和过程风险过程是使用哪些物质资料实现？物质资源装备，装置哪些岗位/部门/人员为过程提供支持过程支持培训，知识，技能，权限过程步骤PS2Ps1Ps2过程是如何进行的？工作内容操作规则：指导书，程序，方法过程落实的效果如何？_______绩效指标输入输出过程输入是什么？过程输出应该是什么？接口接口O OI I 风险分析；识别产品和过程风险过程是使用哪些物质资料实现？物质资源装备，装置哪些岗位/部门/人员为过程提供支持过程支持培训，知识，技能，权限过程步骤PS2Ps1Ps2过程是如何进行的？工作内容操作规则：指导书，程序，方法过程落实的效果如何？效果绩效指标输入输出过程输入是什么？过程输出应该是什么？接口接口O OI I基本原则输入过程输出●过程输入P6.1：过程输入是什么－项目移交－需求量－安全可靠的存放－识别－变更管理－文件－装运设备●过程输出P6.6：过程输出应该是什么－满足客户要求－需求量－安全可靠的存放－识别－文献记录－合格和不合格零部件基本原则●过程操作P6.2：生产过程是否受控？过程是如何具体进行的？－生产和检验文件－生产作业的许可/批准－具体产品的质量要求－生产控制计划－特殊特性－仔细识别/隔离不合格品、返工零部件和设置用样件－保证物件和零部件的流转●过程支持，人力资源P6.3：哪些岗位、部门和人力为过程提供支持－责任/权限－任务/资质－人员聘用计划－专业领域－预防性维护保养6.2过程过程6.3过程支持人力资源基本原则•物质资源P6.4过程是使用哪些物质资料实现？－测量和检验设备－工作台和检验工位－机器－工装模具－电子数据处理－电，水…•有效性，效率，消除浪费P6.5：过程落实的效果如何？指数参数－目标要求－（内部/外部目标）－指数参数的持续改进－对过程和质量数据开展评定－不符合项：原因：整改措施：有效性重要过程中的固定项目6.4物质资源过程6.5效率有效性有效地运用过程审核并且有效地开展过程审核审核计划/审核委托6过程审核第3部分并且有效地开展过程审核有效地运用过程审核审核员资质，道德准则，行为规范，联络沟通6过程审核第3部分基本原则内部审核员的资质要求内部审核员负责审核内部过程链：审核员负责实施与供应商和/或客户接口的内部过程审核。

其资质要求如下：•质量管理方面的基础知识•了解相关产品和过程的技术•掌握全面的VDA6.3知识（要求提供证明）•至少3年工业领域的工作经验，最好是在汽车制造业领域•至少1年从事质量管理和/或过程管理方面工作的经验基本原则供应链上的过程审核员的资质要求这类审核员负责审核整个供应链，审核员负责实施与供应商和/或客户接口的内部和外部过程审核。

其资质要求如下：•对质量和过程管理有深入的了解•深入了解具体产品和过程的技术•掌握全面的VDA6.3知识（要求提供证明）•至少5年工业领域的工作经验，最好是在汽车制造业领域•至少2年从事质量管理和/或过程管理方面工作的经验基本原则审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成•根据评价模板开展评价•决定是否需要开展后续审核基本原则•将审核发现与提问表/检查表中的要求进行关联-将每一项发现与一个要求进行关联-避免对不合格项重复的评价-与负责过程的人员就具体的审核发现达成一致意见•对审核发现开展评价-量化评定10-8-6-4-0-明确第描述不符合项，同时保证可追溯性•开展总体评价-各个过程要素落实程度E PM ，E PP ，E PR ，E LM，E PG，E K –各个过程步骤地落实程度E PG｛E1_－En｝–总体落实程度A－B－C–降级规则A B(E G≥90%), C(E G ≥80%)–过程分析，生产E U1－E U7–基本出发点PR－TO－CO－RI基本原则•对具体提问开展评分–相关的要求应得到切实的落实–考虑到存在的风险–解释说明为什么有些问题没有被评价的理由–结果的可比性–反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级–对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项（失效风险）打分要求的符合程度10要求完全得到落实8要求基本上的到落实；只有轻微的不符合情况6要求部分得到落实；存在明显不符合情况4要求落实不够；存在严重不符合情况0要求没有得到落实李兆山课件VDA6.327基本原则•针对基本出发点，对于要素开展评价–PR 过程责权关系/必须有人对该过程负责–TO 目标/过程必须在考虑到客户要求的基础上，以目标为导向–CO 联络沟通/重要信息应被及时且全面的告知给必要的人员–RI _____/过程中的风险应被识别，并且相应加以考虑分析没有单独的问题－均来自对P2至P7问题的评价李兆山课件VDA6.328基本原则•总体评价（E D ,E P ,E G )-E PM 项目管理P2-E PP 产品和过程开发的策划P3-E PR 产品和过程开发的实现P4-E LM 供应商管理P5-E PG 过程分析/生产P6-E K 客户支持、客户满意度/服务P7-E D sop前的落实程度（E PM -E PP -E PR ）-E P sop中/sop后的落实程度（E LM -E PG -E K ）-E G 总体落实程度（E PM -E PP –E PR -E LM -E PG –E K ）等级总体落实程度E G（%）评级概述A E G ≥____具备质量能力B 80≤ E G ＜90有条件的具备质量能力C E G ＜80不具备质量能力基本原则•降级规则降级规则必须由审核小组加以运用在审核报告中必须指出所采用的降级规则≥90%,仍然从A降级至B-尽管落实程度达到EG•P2-P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-E：落实n：程度＜80%-E U7;落实程度＜80%•子要素过程分析/生产EU1•至少有一个带*号问题的的评分为4分•至少有一个问题的的评分为0分•基本出发点中的子要素E-E RI,:落实程度＜70%PR基本原则•降级规则–尽管落实程度达到E≥80%，但仍然降级至CG•P2-P7中至少一个过程要素或者过程步骤E1-E n;落实程度＜70%•子要素，过程分析/生产E U1-E U7;落实程度＜70%•至少有一个带*号问题的评分为0分作为VDA6.3审核员的资质模块B-系统而又高效地落实过程审核6过程审核第3部分过程要素与产品生命周期的关联组织观察视角收到委托发包定点sop问题关联报价过程（合同评审产品过程设计供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的实现批量生产客户服务（售后）P1P2P3P4P5P6P7P1潜在供应商分析P2：项目管理P3：产品和过程开发的策划P4：产品和过程开发的实现P5：供应商管理P6：过程分析/生产P7：客户支持，客户满意度，服务基本出发点作为过程分析的补充，还需要对过程的基本要求开展评价，否则，就无法保证该过程的具体落实及其效率以下是过程必须满足的一些基本条件（同时参见VDA第12卷：“过程导向”）1. 必须有人对过程负责（过程责权关系：PR)2. 过程必须在客户要求的基础上以目标为导向（目标导向：TO)3 重要信息（例如质量，问题，…）必须及时且全面地与必要的人员沟通( 联络沟通：CO)4 过程中的风险必须被适当识别并且加以考虑( 风险导向：____）李兆山课件VDA6.333针对汽车制造业并且以过程为导向的审核出发点使用以过程为导向的审核出发点与基本出发点相关联以过程为导向的审核的关键要素•有专门的人员对过程负责PR•定义了过程的目标TO•对过程开展了记录TO,CO•确定了过程的关联关系TO,CO•过程受到监控，并且对其加以RI,CO分析和改进基本出发点，以及一个P2中的示例P2项目管理PR TO CORI2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确立了各自的任务以及权限？×2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？××2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协调沟通？×××2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？×2.5组织内部以及客户那里相关负责人的人员是否已经被纳入变更管理？××2.6是否为项目编制了一份质量计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否定期监控？××2.7是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？××作为VDA6.3审核员的资质过程要素P2-项目管理6过程审核第3部分过程审核P2-项目管理组织观察视角收到委托发包定点sop问题关联报价过程（合同评审产品过程设计供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的实现批量生产客户服务（售后）P1P2P3P4P5P6P7P2-什么的到保障•针对过程和产品开发，无论是在策划方面，还是在实现方面，都确立了一套完备的项目管理体系（包括质量策划和风险管理）•为项目组织提供了必要的资源，同时定义并且明确了他们的任务和权限。