三体系资料清单
三体系管理评审输入资料
三体系管理评审输入资料在组织中，三体系管理评审是一种重要的管理工具，它旨在评估组织的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的有效性和实施情况。
为了进行三体系管理评审，组织需要准备一系列的输入资料，以确保评审能够顺利进行并达到预期的效果。
1. 质量管理体系输入资料质量管理体系输入资料包括但不限于以下内容： - 质量手册：包括质量政策、组织结构、职责和程序等信息。
- 质量目标和指标：列出了组织在质量方面的目标和指标，以便评审团队对其进行审核。
- 过程文件和记录：包括工作程序、流程图、检查表、审核记录等，用于评审过程中的参考和验证。
- 产品和服务相关文件：包括产品规格、标准、客户要求等，以确保质量管理体系与产品实际需求一致。
2. 环境管理体系输入资料环境管理体系输入资料应包括以下内容： - 环境政策和目标：描述了组织对环境保护的承诺和目标，评审团队可通过审核这些内容来评估其实施情况。
- 法律法规文件：包括涉及环境保护的相关法律法规、标准和要求，用于核实组织是否符合法律要求。
- 环境方面影响评估文件：记录了组织活动对环境可能产生的影响及其控制措施，用于评估组织在环境方面的管理情况。
3. 职业健康安全管理体系输入资料职业健康安全管理体系输入资料应包括以下内容： - 安全政策和目标：包括组织对安全健康工作环境的承诺和目标，评审团队可根据这些内容评估其实施情况。
- 风险评估和控制文件：记录了组织对可能对员工健康和安全造成影响的各种危险源的评估和控制措施，用于评估组织在职业健康安全方面的管理情况。
- 员工培训和意识文件：包括员工培训记录、安全标准和程序的宣传资料等，用于评估组织是否采取了必要的措施确保员工的安全健康。
三体系管理评审输入资料的准备是评审工作的基础，组织需要确保这些资料的完整性、准确性和易于访问性，以便评审团队能够全面了解组织的管理体系并进行有效的评估。
通过合理准备和提供充分的输入资料，组织可以为成功通过三体系管理评审奠定基础，进而持续改进和提升管理水平。
三标体系全套制度清单
公司质量/环境/安全管理委员会设置
XXX—QP—06—WX—02
消防检查制度
文件类别
编号
标题
XXX—QP—06—WX—03
动火作业安全操作规程
XXX—QP—06—WX—04
消防安全责任书
XXX—QP—06—WX—05
消防设施保养规定
XXX—QP—06—WX—06
中控室设施运行管理规程
XXX—QP—06
消防设施运行及管理程序
XXX—QP—07
弱电设备设施管理程序
XXX—QP—08
物业项目承接及合同评审控制程序
XXX—QP—09
物业接管验收控制程序
XXX—QP—10
供应商/服务承包商管理与评审程序
XXX—QP—11
采购控制程序
XXX—QP—12
装修管理程序
XXX—QP—13
维修服务管理程序
环境/安全潜在事故控制程序
XXX—EP—08
环境/安全绩效监测控制程序
XXX—EP—09
固体废弃物污染控制程序
XXX—EP—10
新、改、扩建项目环境管理程序
安全
XXX—OHS—01
危险辨识和风险评价程序
XXX—OHS—03
员工职业安全健康管理程序
XXX—OHS—04
用工管理程序
XXX—OHS—05
工作环境管理程序
XXX—QP—14
安全工作管理程序
文件类别
编号
标题
XXX—QP—15
停车场管理工作控制程序
XXX—QP—16
清洁管理程序
XXX—QP—17
消杀管理程序
XXX—QP—18
三体系审核一般所需资料清单
三体系审核一般所需资料清单以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：一、办公室/人资部1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。
2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。
3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。
4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。
5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。
6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。
7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。
8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。
9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。
10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。
11.提供岗位说明书和岗位能力评价。
12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。
13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。
14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。
15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。
16.提供环境和安全部门出具的守法证明。
17.提供适用的法律法规清单。
18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。
19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。
二、供销部(包括仓库)1.提供供方选择评价调查表。
2.提供合格供方名录。
3.提供采购计划、采购协议和采购订单。
4.提供供方业绩评价。
5.提供订货合同以及对合同的评审情况。
6.提供顾客要求的确认及确认方式。
7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。
8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。
9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。
2020年ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三体系监督审核准备资料清单
3.危废的应急预案及其备案记录
19-20年记录
18
办公室/制造部
应急设施检查记录
S
消防灭火器、消防灭火水栓等点检记录
消防设施的维护保养记录、合同（协议）
应急预案及其备案记录
19-20年记录
19
各部门
环境因素识别控制评价表、危险源辨识与风险评价表
E/S
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分类和职业病类别。
24
/
2
体系
ISO9001、ISO14001、ISO45001等一体化手册及其程序文件
Q/E/S
OA版
/
3
体系
文件清单
Q/E/S
含版本版次保存期限及作废文件的处理
/
4
办公室/技术部/品保部
外来文件清单
Q/E/S
1.企管：行政、法律法规类外来文件
2.技术部：产品标准、国家标准、行业标准等
3.品保部：质量有关文件，如检验标准、客户标准、供方标准
体系
安全、环境的监视和测量
E/S
1.环境、安全相关指标确定
2.监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告
19-20年记录
23
体系
合规性评价
E/S
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。
19-20年记录
2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
三体系法规清单
GB8978-1996污水综合排放标准
1992.7.1
全文适用
全公司
26.
地表水环境质量标准GB3838-2002
2002.06.01
全文适用
全公司
27.
中华人民共和国节约能源法
2010.4.1
第七条、第十三条、第二十一到二十五条
全公司
煤、电、水消耗
28.
河北省民用建筑节能条例
2009-10-1
所有危险源
113.
建筑安全监督管理规定
1991.7.9
全文适用
项目部
所有危险源
114.
建筑工程施工现场管理规定
1996.4.15
全文适用
项目部
全部危险源
法律、法规和其它要求登记表
序号
法律法规名称
生效日期
适当摘要
对应部门
对应环境因素/危险源
115.
建设项目环境保护设施竣工验收管理规定
1994.12.22
2002.05.01
全文适用
全公司
21.
消防安全标志设置要求
1996.2.1
全文适用
全公司
22.
建筑灭火器配置设计规范
1991.8.1
全文适用
全公司
23.
中华人民共和国水污染防治法
2010.6.1
全文适用
全公司
废水排放
24.
中华人民共和国水污染防治法实施细则
2000.03.20
第十九、三十三条
全公司
1985.8.16
全部适用
全公司
电焊、气焊
77.
特种作业人员安全技术培训考核大纲之一厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训考核大纲
ISO9001 ISO14001 ISO45001等三体系监督审核准备资料清单20190305
19年记录
Q:质量培训（生产及检验标准的培训等） E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等） 培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。 年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。 进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。
1.新员工、转岗、复工员工的培训 2.作业人员的三级安全教育 3.体系的培训（质量、环境、安全三体系） 4.监督各部门个性培训计划的执行 5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理
82 品保部 不合格品记录
Q
83
品保部
质量月报或质量情况目标统 计
Q
84
品保部
计量器具台账及仪器操作规 程
Q
85
品保部
校正计划、内/外校记录/报 告
Q
86 品保部 产品标识及可追溯性
Q
87 品保部 试样/试制评审
Q
88 品保部 废水排放监测
E
89 计划科 产品防护规定
Q
90 计划科 计划交付管理
Q
人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、 可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、 噪声警示）
19年记录 19年记录 19年记录
从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全 19年记录
行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作
19年记录
1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及 各部门的查询、借阅、登记管理工作。 2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台 帐）。 3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。
资料提供时 间范围
三体系认证外审关注信息清单
三体系外审时关注信息清单
1.三体系管理手册、规章制度；
2.公司的愿景、使命、价值观、战略规划；
3.公司目标、目标分解、目标监视测量和分析改进；
4.公司的组织架构、职责权限分配；
5.各部门、岗位说明书（任职能力要求），绩效考核；培训；特种作业人员的持证上岗；
6.设计、制造和售后服务相关工艺流程图、作业指导书；
7.适用的技术文件清单，如原材料验收标准、产品验收标准；
8.机械设备台账，配置计划，维修保养，安全技术操作规程；
9.监视测量器具的配置及检定；
10.订单的获取（投标、合同签订）；
11.顾客满意度调查；
12.原材料采购，合格供方的评价，采购合同的签订；
13.入场验收，原材料的复试检测，入库及领用；
14.前期策划（如设计大纲、生产任务单），制造工艺，技术交底，关键及特殊过程的控制；
15.技术咨询设计，技术咨询方案；
16.出厂产品检验及质保资料，不合格品的控制；
17.危险源的识别、评价及控制措施；
18.安全管理目标指标及措施，三级教育，安全物资的配置，消防、应急演练；
19.四节一环保，废水、废气、噪声、固废等环境卫生管理；
20.常态化的检查机制（月度检查；安全月、质量月活动），整改及验证闭合；
21.内部审核，管理评审（可与年终工作总结和来年工作计划会议结合，包括过去一年目标完成情况、取得的成绩、存在的不足、来年的工作重点、机遇和风险的应对、具体如何落实等等）；
22.知识的管理。
三体系审核要点清单 -回复
三体系审核要点清单-回复三体系审核要点清单是企业进行风险管理和内部控制的重要工具之一。
三体系指的是财务、合规和信息安全三个方面。
在企业发展中，合规和信息安全同样重要，因此三体系审核要点清单可以帮助企业全面评估其内部控制和风险管理体系的有效性，并指导其改进和加强。
以下是一份常见的三体系审核要点清单，逐一回答，以帮助企业建立起适合自身发展的内部控制和风险管理体系。
一、财务体系审核要点清单1. 财务制度是否健全？对于一个企业而言，合理的财务制度是良好内部控制的基础。
审核重点包括：财务报告准确性、财务数据的完整性、会计核算的规范性和合规性。
2. 资产负债表是否真实、可靠？资产负债表是反映企业财务状况的重要依据，通过审查资产负债表，可以了解企业的资产结构、财务状况以及是否存在风险隐患。
3. 利润表是否准确？利润表是企业经营状况的重要表现形式，通过审查利润表，可以了解企业的盈利能力及其变化趋势。
4. 现金流量表是否真实、准确？现金流量表是企业经营和财务状况的重要反映，通过审查现金流量表，可以了解企业的现金流动情况，判断企业的经营风险和资金状况。
5. 财务内部控制是否有效？财务内部控制是确保财务信息真实性、准确性和完整性的重要手段。
通过审查财务内部控制，可以评估企业的风险管理能力和内部控制体系的有效性。
二、合规体系审核要点清单1. 是否符合法律法规要求？企业在经营过程中需要遵守相关的法律法规，如税务法规、劳动法等，审核应重点审查企业是否合规经营。
2. 是否存在违规行为？违规行为可能导致企业受到罚款或处罚，审核应重点审查违规行为的排查和整改情况。
3. 合规制度是否健全？合规制度对于管理合规风险具有重要意义，通过审核合规制度的健全与落实情况，可以评估企业的合规管理水平。
4. 内部控制是否符合合规要求？内部控制是企业确保合规的重要手段，通过审查内部控制体系，可以了解企业合规管理的有效性和合规风险的控制程度。
三、信息安全体系审核要点清单1. 信息资产是否受到合理保护？信息资产的安全是信息安全体系的核心关注点，审核重点应包括信息资产的分类、保护措施的落实、风险评估和应急预案等。
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ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料
一、文件和记录的管理：
1. 《受控文件清单》、《记录清单》；
2. 《外来文件清单》：；
3. 文件发放回收记录；
4. 各部门的记录清单；
6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；
7. 文件定期检查的记录。
二、管理评审（三体系均适用）：
8. 管理评审计划；
9. 管理评审会议的“签到表”；
10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）；
11. 管理评审报告；
12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
13. 跟踪验证记录。
三、内审方面（三体系均适用）：
14. 年度内审计划；
15. 内审计划及日程安排
16. 首次会议记录；
17. 内审检查表（记录）；
18 末次会议记录；
19. 内审报告；
21. 不符合矩阵图
22．不符合项报告
23. 纠正措施验证记录；
四、业务部门：
24. 订单评审记录；
25. 顾客清单；
26. 顾客满意程度调查、统计分析结果；
27. 售后服务记录；
28、客户财产的记录；
29. 客户沟通的记录；
30.有害物质搜集的记录；
五、采购部门：
31. 合格供方名录；
32. 供方交期达成状况的统计；
33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；
34. 采购订单（应经总经理批准）；
36．供方再评价的记录；
六、仓储
37. 原材料、半成品、成品名细台帐；
38. 现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；
39. 入、出库手续；
40 盘点记录；
七、设备方面
41. 设备清单；
42. 检修计划；
43. 设备日常维护保养记录；
44. 特殊过程设备认可记录；
八、生产方面：
45. 生产日报表；
46. 不合格品处理记录；
47. 产品的防护、标识以及区域划分；
48. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；
49. 设备/工装夹具日常管理的记录；
50. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；
51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；
九、品质方面：
51. 来料、制程、出货的检验标准
52. 检验记录（包括环保要求）；
53. 客诉报告及客诉清单；
54. 监视和测量设备清单及校准计划；
55. 异常处理的记录；
56．有害物质管控的标准、有害物质清单；
57. ICP测试报告清单；
58．成品有害物质检测送检计划；
59．有害物质的消减计划；
60．有害物质超标时的应急处理；
十、人力资源
61. 岗位人员任职要求；
62. 各部门培训需求；
63. 年度培训计划；
64. 培训记录；
65. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；
66. 员工档案；
十一、产品设计开发方面
68. 产品规格书；
69、BOM表、图纸（含HSF要求）；
70. 高风险材料清单；
71.样品承认书
申请ISO14001体系需要的资料清单
1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；
2、环评批复、三同时验收报告；
3、环境验收报告、消防验收报告；
4、排污许可证、执照和授权（必要时）；
5、废弃物处理签订的协议；
6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；
7、工艺流程图；
8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；
9、内外部沟通信息；
10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；
11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）
12、组织机构图；
13、环保守法证明；
14、适用的法律法规清单；
15、环境因素识别评价、重要环境因素清单；
16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；
17、应急演练记录；
18、消防设施点检记录；
19、培训计划及记录;
20、重要岗位清单;
21、施加影响相关方名录及控制结果。
申请OHSAS18001认证组织需要准备资料
1、有效版本的管理体系文件；
2、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；
3、房屋安全验收报告、生产许可证明；
4、生产工艺流程图或服务提供流程图；
5、组织机构图；
6、适用的法律法规清单；
7、地理位置示意图；
8、厂区平面布置图；
9、生产车间平面布置图；
10、危险源辨识、重大危险源清单；
11、职业健康安全目标、指标和管理方案；
12、守法证明；
13、职业病体检记录
14、危化品安全使用说明（MSDS）;
15、应急演练记录；
16、消防设施点检记录；
17、特种作业人员资格；
18、危害因素控制效果评价报告；
19、消防疏散平面图；
20、培训计划及记录;
21、重要岗位清单；
22、相关方名单及控制结果。