律师各项查档所需材料(整理).pptx
律师尽职调查资料清单
律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由（以下简称“公司”）向山东德衡律师事务所提供，由协助。
2、公司可以提供文件的复印件，但应保证复印件与原件相一致。
3、调查目的：通过对公司自身及对外投资的公司的股权、土地、项目进展情况进行调查，了解公司的股权结构、资产状况、项目进展情况及法律纠纷等事项，取得详细的资料，供公司决策时参考。
一、成立文件1、公司设立及历史沿革（1）公司及控股子公司、参股子公司的最新营业执照、组织机构代码证；（2）政府主管机关批准公司及控股子公司设立的文件；（3）公司及控股子公司设立时及其后的资产评估报告（若有）、验资报告；（4）公司及控股子公司设立时的章程及历次修订稿；（5）公司历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、议程、议案、会议记录及决议，以及总经理（或总裁）办公会重大会议决定。
2、公司的股东、股本及其变动情况（1）公司股东的详细资料（法人股东的营业执照、公司章程、股东情况、成立文件、验资报告、财务报表、审计报告等；自然人股东的身份证明、简历）；（2）公司实际控制人的情况；（3）股东转让其股权的股权转让协议；（4）公司成立至今的历次股权结构、股本结构变更情况，以及有关验资报告、资产评估报告等；（5）政府主管部门批准公司历次股本变更的文件，包括同意股本变更、股权转让等文件，以及工商变更登记的有关文件；（6）公司股东所持有的公司股份的质押情况的文件，如质押协议等；（7）公司控股股东的控股子公司、参股子公司的营业执照；（8）公司董事、监事和高级管理人员所持股份及变动情况。
二、内部组织与管理1、公司近三年董事会、监事会组成情况（如董事监事的姓名、任期、委派方及兼任的其他公司职务）。
2、公司高级管理人员近三年变化情况，以及现任高级管理人员兼职情况。
3、公司董事与总经理的责任分配，以及公司的内部管理结构图及说明。
4、任何与董事、监事、高级管理人员有关联的企业清单。
5、公司控股子公司、参股子公司之间及其与公司之间的相互业务关系，包括内部转拨价格、盈亏冲销、共同设备、公司内部的租赁与安排。
律师尽职调查文件清单
5.3有关环境影响评估报 告的批复与意见
5.4有关环境保护设施的 各种竣工验收报告、意 见或合格证书
5.5环境影响监测结果报 告
5.6排污许可证
5.7排污费通知/收据（过
去12个月）
5.8有关环境保护损害或 责任的任何政府或法院 所做的报告、命令、禁 令、意见、批复、制裁 或任何第三者的请求及 索偿
2.3外债登记证及外债签 约情况表
2.4人民币或外币贷款合 同
2.5抵押、担保或保证
2.6公司发行的债券
2.7其他借贷/融资文件
3.土地与建筑物
3.1土地使用权证（出让或 划拨）
3.2房屋所有权证/房地产
权证
3.3土地出让金、转让金 或房屋购买款收据
3.4与取得土地使用权有 关的其他费用缴纳情况 （如城市配套费等）
6.8公共设施协议
6.9其他重大合同
7.知识产权
7.1注册登记证书
7.2商标、著作权、专利 和专有技术或申请
7.3有关知识产权的其他 文件
8.保险
8.1财产一切险
8.2员工责任险
8.3机器损坏险
8.4机动车辆险
8.5公众责任险
8.6交通险
8.7其他保险合同
9.税务及财政
9.1税务登记证
9.2过去两年的年度税务 报表
4.4劳动年审手册
4.5员工购股权计划及有
关协议
4.6社会保险登记
4.7社会保险（包括医疗 保险、退休保险、失业 保险等）的缴纳资料
4.8外籍员工劳动许可证 与居留证
若有，请提供
4.9员工福利计划（房 屋、医疗、养老金等）
4.10任何有关劳动争议的 文件
律师业务档案卷宗(封面、目录、收案结案审批表、结案小结、卷内备考表)
本卷审核说明：
立卷人：
检查人：
立卷时间：
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收案审批表
案件类别
管辖机关
案由
案号
委托人
委托人地址
委托人电话
对方当事人
对方委托
代理人
简
要
案
情
争议标的额
应收费（元）
拟收费（元）
有无利益冲突
审查人（签名）：
审
批
意
见
主任签名：
年月日
主任指定
承办律师
承办律师
签名
备注：刑事案件/其他案件委托人与当事人不一致的应在委托人栏内予以注明。
2
风险告知通知书
3
委托合同、委托书或指定书刊号、律师函
4
收费凭证
5
阅卷笔录（代理原告不要求有）
6
会见犯罪嫌疑人、委托人、证人笔录
7
调查材料（证人证言等有关证据材料）
8
重大复杂疑难案件集体讨论记录
9
起诉书、上诉书
10
出庭通知书
11
庭审笔录
12
辩护词
13
判决书、裁定书
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上诉书、抗诉书
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律师服务质量跟踪调查表
结案审批表
收案时间
年月日
结案时间
年月日
结案文书及编号
审级及结果
办
案
小
结
应收费
实收费
收费时间
年月日
收费单据号
部分收费理由
未收费理由
承办律师签名
年月日
主任审批意见
年月日
律师尽职调查清单(模板)
律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。
相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。
建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。
2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。
3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。
5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。
每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
律师人事档案整理的方法步骤
律师人事档案整理的方法步骤
律师事务所的人事档案是一项重要的管理工作，它涵盖了律师
个人信息、职业发展记录以及工作表现等内容。
为了确保档案的整
理工作能够高效有序地进行，下面是一个简单的方法步骤供参考：
1. 档案分类和标识
首先，对律师的人事档案进行分类和标识，以便于后续的整理
和查找工作。
可以根据不同的标准，如按照律师姓名、入职时间、
职位等进行分类，并使用清晰明了的标识方式进行标记。
2. 信息收集和整理
接下来，收集律师的相关信息，并进行整理。
这些信息包括但
不限于个人身份证明文件、学历证书、工作经历、职称评定等材料。
在整理过程中，应确保信息的完整性和准确性。
3. 文件数字化和备份
为了方便管理和保护档案信息，可以考虑将纸质文件进行数字化处理，并进行备份存储。
这样不仅可以节省空间，还能够提高档案的检索效率和安全性。
4. 档案归档和存储
在整理完毕后，将律师的人事档案进行归档和存储。
可以选择安全可靠的存储方式，如使用密封箱、密码保护等措施，确保档案的机密性和完整性。
5. 档案更新和维护
定期对律师的人事档案进行更新和维护工作。
更新包括添加新的信息、修改错误或过期的内容等；维护则是指对档案进行检查和修整，确保档案的准确性和完整性。
通过以上的方法步骤，律师事务所可以有效地整理和管理律师的人事档案，为日后的工作提供有力的依据和参考。
律师事务所档案整理
律师事务所档案整理律师业务档案种类律师业务档案分诉讼、非诉讼和涉外三类。
诉讼类包括刑事(含刑事辩护和刑事代理)、民事代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理四种；非诉讼类包括法律顾问、仲裁代理、咨询代书、其他非诉讼业务四种；涉外类根据具体情况按前两类确定。
律师业务档案整理原则律师业务档案坚持按年度和一案一卷，一卷一号立卷原则。
两个以上律师共同承办同一案件或同一法律事务一般应合并立卷，但不同律师事务所(法律顾问处)律师合办的法律事务除外。
律师承办跨年度的业务，应在办结年立卷归档。
律师担任常年法律顾问，应做到一单位一年一卷。
律师业务档案文件材料归档与不归档范围（一）律师业务档案归档范围1、刑事卷1）律师事务所(法律顾问处)批办单；2）收费凭证；3）委托书或指定书；4）阅卷笔录；5）会见被告人、委托人、证人笔录；6）调查材料；7）承办人提出的辩护或代理意见；8）集体讨论记录；9）起诉书、上诉书；10）辩护词或代理词；11）出庭通知书；12）裁定书、判决书；13）上诉书、抗诉书；14）办案小结。
2、民事代理卷1）律师事务所(法律顾问处)批办单；2）收费凭证；3）委托书(委托代理协议、授权委托书)；4）起诉书、上诉书或答辩书；5）阅卷笔录；6）会见当事人谈话笔录；7）调查材料(证人证言、书证)；8）诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院裁定书；9）承办律师代理意见；10）集体讨论记录；11）代理词；12）出庭通知书；13）庭审笔录；14）判决书、裁定书、调解书、上诉书；15）办案小结。
3、法律顾问卷1）聘方的申请书、聘书或续聘书；2）聘请法律顾问协议；3）聘方基本情况介绍材料；4）收费凭证；5）办理各类法律事务(如起草规章、审查合同、参与谈判、代理解决纠纷、提供法律建议或法律意见、咨询或代书等)的记录和有关材料；6）协议存续、中止、终止的情况；7）工作小结。
4、其他非诉讼法律事务1）委托书；2）收费凭证；3）与委托人谈话笔录；4）委托人提供的证据材料；5）调查材料；6）律师出具的法律意见，或草拟的法律文书、办理具体法律事务活动的记录等；7）工作小结。
律师归档文件整理制度范本
律师归档文件整理制度范本一、总则第一条为了规范律师归档文件的管理工作，确保归档文件的真实性、完整性、及时性和安全性，根据《中华人民共和国档案法》、《律师法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于律师事务所以及律师个人在办理案件过程中产生的归档文件的整理、归档和管理。
第三条律师归档文件整理工作应当遵循真实、完整、及时、安全的原则，确保归档文件的质量。
第四条律师事务所以及律师个人应当设立专门的档案室或者档案柜，配置必要的档案管理设施和设备，保障档案安全。
二、归档文件的整理第五条归档文件应当包括案件办理过程中产生的所有文字材料、音像资料、电子文档等，以及其他与案件有关的资料。
第六条归档文件应当根据案件性质、案件编号、文件类别等进行分类，并按照时间顺序进行排列。
第七条归档文件应当逐页编写页码，并在每页文件上标注案件编号、文件类别、页码等信息。
第八条归档文件应当注明文件的真实性、完整性、及时性和安全性，并由整理人签字确认。
第九条归档文件应当使用耐久性强的书写材料和装订材料，确保文件的可保存性。
第十条归档文件应当进行数字化处理，建立电子档案，便于查询、利用和保存。
三、归档文件的归档和管理第十一条归档文件应当在案件办理完毕后一个月内整理归档，特殊情况除外。
第十二条归档文件应当由律师事务所以及律师个人指定的专人负责管理，确保文件的安全。
第十三条归档文件的管理人员应当定期对归档文件进行检查，确保文件的真实性、完整性、及时性和安全性。
第十四条归档文件可以按照有关规定对外提供查询、借阅服务，但应当严格遵守相关法律法规，确保文件的安全和保密。
第十五条归档文件应当在律师事务所以及律师个人终止执业后，按照相关规定进行移交或者销毁。
四、法律责任第十六条律师事务所以及律师个人未按照规定整理、归档文件的，由有关主管部门依法予以查处。
第十七条律师事务所以及律师个人违反本制度，导致归档文件丢失、损坏、泄露的，应当承担相应的法律责任。
律师各项查档所需材料
委托手续办理：委托代理协议（专项法律服务合同）：一式三份，签章、捺印、骑缝章。
授权委托书三份：签章、捺印。
身份证复印件三份：签章、捺印。
风险告知书一份：签章、捺印。
案件审批表两份：一份放入卷宗；一份交予行政人员备案。
告知书、询问笔录：委托时特殊情况需做，比如二审委托上诉期限要做笔录予以明确提示。
送达回证：委托代理协议原件页码、发票原件、发票号码等，需签字捺印。
法院立案材料一、委托手续：所函一份、授权书一份、身份证复印件一份（身份证原件核对）、执业证复印件（含合作律师、实习律师）二、起诉状、证据清单及证据材料（自己备份）：起诉状三份（按对方当事人人数增加副本）当事人签字、摁手印证据清单三份证据材料（按对方当事人人数增加副本）备注：当事人是企业：该企业三证，即法定代表人身份证明盖章原件、营业执照副本复印件盖公章、组织机构代码复印件盖公章；对方当事人含企业：需要该企业的组织机构代码复印件。
工商局查询：1、查外档：律所介绍信、律师执业证原件及复印件。
2、查内档：律所介绍信（工商局收走）、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（工商局收走）。
（部分地方要求缴诉讼费的凭证）房产交易中心查询：律所介绍信、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
（部分地方如福清要求缴诉讼费的凭证）国土资源局查询：律所介绍信、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
（部分地方如福清要求缴诉讼费的凭证）船舶信息查询：律所介绍信、法院立案证明、查询事项与案件有直接关系的证明材料、律师执业证原件及复印件。
派出所查询身份信息：律所介绍信、法院介绍信、执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
。 工商局查询： 1、查外档：
律所介绍信、律师执业证原件及复印件。 2、查内档：
律所介绍信（工商局收走）、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、 起诉状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（工商局收走）。（部分地方要 求缴诉讼费的凭证）
所函一份、授权书一份、身份证复印件一份（身份证原件核对）、执业证复印件（含合 作律师、实习律师）
二、起诉状、证据清单及证据材料（自己备份）： 起诉状三份（按对方当事人人数增加副本）当事人签字、摁手印 证据清单三份 证据材料（按对方当事人人数增加副本）
备注： 当事人是企业：该企业三证，即法定代表人身份证明盖章原件、营业执照副本复印件
律所介绍信、法院立案证明、查询事项与案件有直接关系的证明材料、律师执业证原件 及复印件。 派出所查询身份信息：
律所介绍信、法院介绍信、执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉 状原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。
2
房产交易中心查件、起诉状原件
及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。（部分地方如福清要求缴诉讼费 的凭证）
1
学海无 涯
国土资源局查询： 律所介绍信、律师执业证原件及复印件、案件受理通知书原件及复印件、起诉状原件
及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书原件（收走）。（部分地方如福清要求缴诉讼费 的凭证） 船舶信息查询：
学海无 涯
委托手续办理： 委托代理协议（专项法律服务合同）：一式三份，签章、捺印、骑缝章。 授权委托书三份：签章、捺印。 身份证复印件三份：签章、捺印。 风险告知书一份：签章、捺印。
案件审批表两份：一份放入卷宗；一份交予行政人员备案。 告知书、询问笔录：委托时特殊情况需做，比如二审委托上诉期限要做笔录予以明确提示。 送达回证：委托代理协议原件页码、发票原件、发票号码等，需签字捺印。 法院立案材料 一、委托手续：