2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题
及答案3
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
参考答案：D
参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。
（2）全部风险的管理。
（3）全方位的管理。
（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
参考答案：D
参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证
公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
参考答案：C
参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，
成为股份公司（）的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案：A
解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案：C
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6、证券投资基金资产估值的对象是（）。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
答案：D
解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
7、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。
这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。
8、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
答案：C
解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。
它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。
②专项债券（收益担保债券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
10、下列属于国有股权的组成部分的是（）
A.社会公众股
B.国家股
C.一般法人股
D.外资股
答案：B
解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权可由国家授权投资的机构持有，它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。
11、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：C
解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。
12、从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
答案：A
解析：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产，而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。
13、下列说法正确的是（）。
A.证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场
B.证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
答案：C
解析：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之间交换的场所。
证券的风险与收益成正比关
系。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
14、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境內证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
答案：B
解析：此题考查RQFII制度，境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的人民币资金投资于境内证券市场。
15、下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端
答案：D
解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。
16、设立证券登记结算机构是（）的职能之一。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
答案：A
解析：证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。
17、契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
答案：C
解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
18、金融中介也被称为（）。
A.市场操纵者
B.市场破坏者
C.市场监管者
D.市场创造者
答案：D
解析：个国家的金融机构越活跃，金融行业就越发达金融中介也被称为市场创造者（Marketmakers）。
19、基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（）担任。
A.国有企业
B.证券公司
C.人民银行
D.商业银行
答案：D
解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
20、按照狭义的货币政策制度，我国制定货币政策的是（）。
A.人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答案：A
解析：中国人民银行设立货币政策委员会。
货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报全国人民代表大会常务委员会备案。
21、美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元（）计算。
A.加权平均
B.几何平均
C.算术平均
D.修正平均
答案：A
解析：2004年10月18日美国芝加哥期权交易所（CBOE）的全资子公司CBOE期货交易所（CFE）推出CBOE中国指数，并以该指数为标的推出CBOE中国指数期货，还计划推岀中国指数期权。
CBOE 推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易
所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。
22、各证券交易所普遍采用（）机制为第一优先交易机制。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
答案：A
解析：在订单正配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
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祝同学们金榜题名！2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理参考答案：D参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。
（2）全部风险的管理。
（3）全方位的管理。
（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型参考答案：D参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性参考答案：C参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金答案：A解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）试题：对于股票价值，下列表述正确的是()。
Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅲ选项错误，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是低于账面价值。
试题：股票溢价发行时，高于面值的部分计入()。
A. 资本账户B. 资本公积C. 盈余公积D. 负债答案：B解析：股票发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值部分计入资本账户，超过面值的溢价款列入公司资本公积金。
因此，B选项符合题意试题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。
D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
试题：行业分析主要分析的是()。
Ⅰ.行业所属的不同市场类型Ⅱ.所处的不同生命周期Ⅲ.行业业绩对股票价格的影响Ⅳ.区域经济对股票价格的影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。
试题：影响金融市场长期走势的最重要因素是()。
A.宏观经济运行B.投资者心理因素C.宏观经济政策D.国际经济环境答案：A解析：宏观经济运行因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中期和短期走势，但改变不了金融市场的长期走势。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D2、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】 C4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。
Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。
?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】 A6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券交易通常都必须遵循（）。
A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A8、场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。
”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C10、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】 D11、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
2020年证券从业资格金融市场基础知识模拟试题及答案三套
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是（）。
A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由（）家成分股组成。
A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为（）。
A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是（）。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。
A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括（）。
A.实地调查B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。
A.3——20;10B.3——20;5C.3——10;5D.3——10;1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是（）。
A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共30题）1、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本【答案】 C2、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。
A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C3、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C4、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、以下属于银行附属金融机构的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 A7、国际短期资金流动的类型包括（）。
A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】 D8、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。
基金合同的主要披露事项包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D9、股票市场行为的表现形式包括（）。
A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】 D10、证券市场最广泛的投资者是指（）。
A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】 B11、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是( )A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A12、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、下面关于企业债券的说法正确的是（）。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析单选题1．下列不属于衍生品市场的是( )A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】：D【解析】：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( )A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】：D【解析】：考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
3．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。
A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】：B【解析】：连续竞价时，成交价格的确定原则为：第一，最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
第二，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
第三，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
4．下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是( )A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。
【答案】：C【解析】：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题[单选题] 1、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）A 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证正确答案：B答案解析：股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。
[单选题] 2、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A 银行存款B 股票C 期货D 有价证券正确答案：A答案解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
[单选题] 3、我国（）管理费率最高。
A 积极管理的股票型基金B 指数型基金C 债券型基金D 货币市场基金正确答案：A答案解析：我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费，指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%,货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。
[单选题] 4、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。
这是因为（）。
A 货币具有时间价值B 汇率变动C 投资项目不同D 所有者主观感受不同正确答案：A答案解析：由于货币具有时间价值，即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，因此，一定金额的资金必须注明其发生时间，才能确切地表达其准确的价值。
[单选题] 5、以下不属于中央银行的职能的是（）。
A 发行的银行B 企业的银行C 银行的银行D 政府的银行正确答案：B答案解析：本题考查中央银行的职能。
中央银行的职能包括：发行的银行、银行的银行、政府的银行。
2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案
I.累计投标询价发行
Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行
Ⅲ.认购证发行
Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：12000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。
22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。
A.总体价格水平
B.经调整后的价格水平
C.价格水平
D.加权价格水平
答案：B
解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
答案：D
解析：网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
38.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有()。
Ⅲ.确保公司股份能有足额认购
Ⅳ.增加公司的募集基金
A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV
C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ
答案：A
解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。
2020年9月《证券金融市场基础知识》真题及答案
2020年9月证券从业《金融市场基础知识》考试真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次为大家分享的是2020年9月《金融市场基础知识》部分考试真题及答案，供大家参考。
1、国际短期资金流动包括（）。
I.贸易资金的流动II.国际信贷I.套利性资金的流动IV.保值性资金的流动A II、IVBI、II、II、IVC 1、IIID1.II、IV答案：D2、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A、保本型产品与保证最低收益型产品B、公开募集的结构化产品与私募结构化产品C、收益保证型产品与非收益保证型产品D、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品答案：B3、注册制是--种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A诚实守信B信息披露C守法合规D公开公平公正答案：B4、基金投资的外部风险包括（）。
I .市场风险II.操作风险II.信用风险IV.政策风险AI、II、IVBI、I1、IIIC II、IVDI、II、II、IV答案：A5、下列有关金融期货的说法，正确的有（）。
I .金融期货交易双方的权利与义务是对称的II.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的II.金融期货交易双方均需开立保证金账户IV.金融期货交易双方都必须在交易所保有定的流动性较高的资产AI、II、IVB II、IICII、II、1VDI、IV答案：A6、关于开放式基金的认购，下列说法中错误的是（）。
A开放式基金认购- -般分为开户、认购与确认三个步骤B投资人认购开放式基金可以在受基金管理人委托的商业银行办理C.投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额D开放式基金可以采取非金额认购方式答案：D7、证券交易必须遵循（）原则。
I.自主II.公正II.公开IV公平AI、II、IVB. II、II、IVC.I、IIID.I、II、II、IV答案：B8、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）。
证券从业资格考试真题2020
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。
目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。
投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。
A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。