宏发股份：关于有格投资有限公司股份质押的公告
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（2020）
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书第一章总则第一条为规范公开转让股票的非上市股份有限公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）的规定，制定本准则。
第二条股东人数超过200人的股份有限公司（以下简称申请人）申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）公开转让，应按本准则编制公开转让说明书，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请公开转让股票的必备法律文件，并按本准则的规定进行披露。
第三条本准则的规定是对公开转让说明书信息披露的最低要求。
不论本准则是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。
申请人根据自身及所属行业或业态特征，可在本准则基础上增加有利于投资者判断和信息披露完整性的相关内容。
本准则某些具体要求对申请人不适用的，申请人可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明。
第四条申请人在公开转让说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条申请人应当在证券交易场所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露公开转让说明书及附件，并作公开转让股票提示性公告：“本公司公开转让股票申请已经中国证监会核准，本公司的股票将在全国中小企业股份转让系统公开转让，公开转让说明书及附件披露于证券交易场所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上，供投资者查阅。
”第六条公开转让说明书扉页应载有如下声明：“本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
600532 _ 宏达矿业控股股东股份质押公告
证券代码：600532 证券简称：宏达矿业公告编号：临2013-017
山东宏达矿业股份有限公司
控股股东股份质押公告
山东宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2013 年6月13日接到控股股东淄博宏达矿业有限公司（以下简称“淄博宏达”）通知，淄博宏达将其持有的本公司100,000,000股（占公司总股本的25.24%）有限售条件的流通股质押给招商银行股份有限公司淄博临淄支行。
淄博宏达已于2013 年6月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份质押登记手续，质押期限从 2013 年 6月7日至2016年6月6日。
淄博宏达本次质押用于获得招商银行股份有限公司淄博临淄支行的贷款授信，实际贷款情况根据淄博宏达生产经营需要执行，为企业正常资金周转贷款，不存在清偿风险。
2013年5月10日，淄博宏达将400万股无限售流通股质押给海通证券股份有限公司。
截止到本公告日，淄博宏达所持公司股份累计质押数量为10400万股，占公司总股本的26.25%。
特此公告。
山东宏达矿业股份有限公司董事会
2013年6月14日。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
2024年股权最高额质押担保法律文件
2024年股权最高额质押担保法律文件本合同目录一览1. 股权质押担保的定义与范围1.1 定义1.2 范围2. 股权质押担保的双方主体2.1 出质方2.2 质权方3. 股权质押担保的目的与原则3.1 目的3.2 原则4. 股权质押担保的金额与期限4.1 金额4.2 期限5. 股权质押担保的登记与变更5.1 登记5.2 变更6. 股权质押担保的权利与义务6.1 权利6.2 义务7. 股权质押担保的实现与解除7.1 实现7.2 解除8. 股权质押担保的违约责任8.1 违约行为8.2 违约责任9. 股权质押担保的争议解决方式9.1 争议解决方式10. 股权质押担保的终止与失效10.1 终止10.2 失效11. 股权质押担保的保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限12. 股权质押担保的强制执行12.1 强制执行的条件12.2 强制执行的程序13. 股权质押担保的修订与补充13.1 修订13.2 补充14. 股权质押担保的签署与生效14.1 签署14.2 生效第一部分：合同如下：第一条股权质押担保的定义与范围1.1 定义本合同所称股权质押担保，是指出质方将其持有的股权作为债务的担保物，将其转让或者设定质权给质权方，以质权方的债权优先受偿为目的的法律行为。
1.2 范围本合同项下的股权质押担保范围包括出质方应向质权方支付的全部债务本金、利息、罚金、违约金、损害赔偿金以及质权方实现质权的费用等。
第二条股权质押担保的双方主体2.1 出质方出质方是指将其持有的股权出质给质权方的一方，出质方应具备合法的股权持有资格，并保证其股权不存在任何权利瑕疵或者权利负担。
2.2 质权方质权方是指接受出质方股权质押的一方，质权方应具备合法的质权行使资格，并按照本合同的约定行使质权。
第三条股权质押担保的目的与原则3.1 目的本合同的目的是为确保出质方履行债务，提供股权质押担保，维护质权方的合法权益。
3.2 原则本合同的签订和履行，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。
一起看行政处罚决定书系列——01.康得新复合材料集团股份有限公司
中国证监会行政处罚决定书〔2020〕71号
孤光一点萤
CONTENT
违法事实 01
中国证监会行政处罚决定书〔2020〕71号
02 申辩及处罚
2
违法事实
主要事件
02
听证会
《行政处罚及市场禁入事先告知书》 （处罚字〔2019〕90号）
2019/7/5
2019/7/31 11/14、15、19
• 康得新自收到立案调查通知书至今，未就财务造假行为进行整改，也未就赔偿 投资者等相关事项采取任何行动，不存在《行政处罚法》第二十七条第二款之 不予行政处罚的情形
中国证监会行政处罚决定书〔2020〕71号
12
证监会复核：康得新申辩意见不予采纳（续）
证言及书证
• 根据康得新光电相关事业部负责人或资材部负责人的询问笔录，相关事业部生 产的3D膜、防爆膜都是内销，只有部分ITO膜出口到台湾（非15家外销客户）
密不可分。王瑜笔录指认徐曙对于财务造假知情，同时协调其他业务部门配合财 务部门工作。在外销方面王瑜与钟玉、徐曙一同寻找换汇公司（以完成虚假外销 收入的回款） • 根据外销经办人笔录，货物从香港（销售合同目的港）转运到印度产生的海运费 及港杂费等费用，要经徐曙签字后转到财务付款。在案证据显示虚假外销业务港 杂费费用报销单据确有徐曙签字 徐曙对于财务造假事项知情且参与协调。虽然钟玉笔录称财务造假的事情没有告 诉过徐曙，但因钟玉与徐曙的特殊关系，其陈述证明效力较低。当事人及其代理人 提及的、作为反驳王瑜供述的相关人员笔录，经核实，其所述或与涉案事实无关， 或不足以否认徐曙参与协调财务造假事项。综上，对徐曙的申辩意见不予采纳
中国证监会行政处罚决定书〔2020〕71号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－－上市公司重大资产重组申请文件
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－－上市公司重大资产重组申请文件文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.04.16•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]13号•【施行日期】2008.05.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（[2008]13号）为规范上市公司重大资产重组的信息披露行为，提高信息披露质量，根据《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第53号）及其他相关法律、法规及部门规章的规定，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组申请文件》，现予公告，请各上市公司、相关机构和人员遵照执行。
二〇〇八年四月十六日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组申请文件第一条为规范上市公司重大资产重组的信息披露行为，根据《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第53号，以下简称《重组办法》）及其他相关法律、法规及部门规章的规定，制定本准则。
第二条申请文件是拟进行重大资产重组的上市公司（以下简称申请人）向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送的必备文件。
申请人未按照本准则的要求制作、报送申请文件的，中国证监会可不予受理或者要求其重新制作、报送。
第三条本准则规定的申请文件目录是上市公司重大资产重组申请文件的最低要求。
不论本准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，上市公司均应当提供并披露。
目录中的文件对本次重大资产重组确实不适用的，上市公司可以根据实际情况调整，但应当在申请时向中国证监会作出书面说明。
中国证监会可以根据审核实际需要，要求上市公司提供其他有关的补充文件。
第四条由于涉及国家机密、商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些文件确实不便提供或披露的，上市公司可向中国证监会书面申请免于提供或披露。
2021证券市场基本法律法规内部压题第四套(内容资料)
D . 不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金 融产品的特殊风险
第 7 题 【单选】
收藏 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告 债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
）。
A . 融资融券业务 B . 证券经纪业务 C . 资产管理业务 D . 投资银行业务
第 35 题 【单选】
收藏 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法中，正确的是（
）。
A . 禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见 B . 证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目 相关的证券研究报告 C . 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 D . 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A . 中国银保监会指定的商业银行
B . 证券公司确定的指定商业银行 C . 登记结算机构指定的商业银行 D . 国内所有商业银行
第 23 题 【单选】
收藏 下列关于“沪港通”的说法，错误的是（
）。
A . 沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B 股） B . 沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C . 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D . 沪股通股票包括上证 380 指数成分股
）。
A . 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B . 保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作 C . 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D . 保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
股权质押协议格式范本(六篇)
股权质押协议格式范本出质人：注册地址：法定代表人：质权人：注册地址：法定代表人：本协议双方经友好协商，就出质人将所持有的_____公司的股权质押给质权人，以作为对____的担保事宜，达成如下协议，以资信守。
第一条主债权1、主合同名称：2、债权人：3、债务人：4、债权种类：5、债权数额：6、债权期限：第二条质押的股权1、质物：2、担保范围：第三条质权的行驶如主债权无法如期得到清偿，则质权人有权按照下列方式和程序行驶其质权：（1）由质权人委托相关评估机构对质押股权进行评估。
（2）由质权人委托相关拍卖行将质押股权予以拍卖，质权人/拍卖行应于拍卖前一个月内，至少在一种全国性报纸上发布三次拍卖广告，以尽可能地吸引潜在的竞买人，从而充分保障出质人的权益。
但相关公告及拍卖费用应由出质人承担。
（3）在拍卖无人竞买时，质权人有权以评估价的_____%将质押股权转让给任何买受人。
第四条加速到期一旦出质人未能履行义务，则质权人有权按本协议约定方式，随时行使质权人的权利。
第五条出质人承诺出质人向质权人做出如下承诺：1、出资人是质押股权的合法持有人，有权将质押股权质押给质权人；质权人在将来行使质权时不会存在任何法律上或事实上的障碍；出质人签订和履行本协议，目前和将来都不会使出质人违反他作为一方的任何协议或他必须遵守的法律、法规及任何有关政府批文、许可或授权。
2、质押权在本协议生效之日内不存在任何质权、其他担保物权或任何其它类似权利。
3、除非质权人实现书面同意，出质人不得：（1）转让或以其他非方式处置或试图转让或以其他方式处置质押股权。
（2）直接或间接造成或允许在质押股权上设立任何担保权益。
4、未经质权人书面同意，出质人不得对质押股权做任何可能致使其价值减少的改动。
5、质权人应获得因处置股份所需的一切证明、执照、许可和授权，出质人有提供或协助提供上述所需一切证明、执照、许可和授权之义务。
6、如在本协议期间，质押股权发生任何实质性变动，出质人应立即将上述情况通知质权人并向质权人提供必要的详情报告。
经济法-经济法学及答案【大学考试试题】
《经济法学》课程考试试卷B适用专业闭卷试卷所需时间120分钟试卷总分100分一、单项选择题（每题2分，共30分）1.根据《合伙企业法》的规定，在普通合伙企业中，合伙人承担合伙企业债务责任的方式是（）。
A对内对外均承担按份责任 B对内对外均承担连带责任C对外承担连带责任，对内承担按份责任 D对内承担连带责任，对外承担按份责任2.设立一人有限责任公司，最低注册资本为（）A 3万B 10万C 30万D 50万3.股份有限公司采取发起设立的方式时，发起人认购股份，不得低于公司股份总数的（）A 25%B 30%C 35%D 50%4.根据公司法律制度，公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由股东自公司成立之日起（）年内缴足。
其中投资公司可以在5年内缴足。
A 1B 2C 3D 45.下列哪个不是个人独资企业的设立条件（）A 投资人为一个自然人B 有合法的企业名称C注册资金最低1万D有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件6.个人独资企业解散后，原投资人对个人独资企业存续期间的债务仍应承担偿还责任，但债权人在（）年内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭。
A 1B 3C 5D 77.下列关于合伙人的说法正确的是（）A 只有自然人才可以成为合伙人B 不具有法人资格的单位不能成为合伙人C 上市公司不能成为普通合伙人D 国有独资企业不能成为合伙人8. 甲、乙、丙拟设立普通合伙企业，出资比例为4：4：2。
合伙协议约定的利润分配和亏损分担的下列表述中，不符合《合伙企业法》规定的是（）。
A 按4∶4∶2的比例分配损益B 在合伙人之间平均分配损益C 按3∶3∶4的比例分配损益D 利润按3∶3∶4的比例分配，亏损由丙承担9. 票据的效力主要取决于其在形式上是否符合票据法的要求，而不取决于取得票据的原因。
票据因此得名为（）A．债权证券B．文义证券C．流通证券D．无因证券10. 根据《合同法》的规定，下列情形中，要约没有发生法律效力的是（）。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精品答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）A.Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A.固有风险B.政策风险C.控制风险D.检查风险4、下列属于保荐人应当说明的内容的有（?? ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、某公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》，下列信息中，属于专项核查意见的必备内容的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ7、收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有( )。
A.Ⅱ,Ⅲ,ⅤB.I,Ⅳ,ⅤC.Ⅲ,Ⅳ,ⅤD.Ⅲ,Ⅳ【答案】 C8、以下关于一人有限责任公司的说法正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、某上市公司发行股份购买资产于2017年12月22日获得中国证监会核准，于2018年2月26日实施完毕，该项交易构成重组上市。
下列关于独立财务顾问持续督导期间的说法，正确的有（）。
A.自2018年2月26日起，应当不少于1个会计年度B.自2018年2月26日起，应当不少于3个会计年度C.自2017年12月22日起，应当不少于1个会计年度D.自2017年12月22日起，应当不少于3个会计年度【答案】 D10、关于可转换公司债券的会计处理，以下说法正确的是（）。
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证券代码：600885 证券简称：宏发股份编号：临2020—029
宏发科技股份有限公司
关于有格投资有限公司股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截止2020年5月19日，公司控股股东有格投资有限公司直接持有本公司股票248,036,256 股，占本公司总股本的33.30%。
本次股份质押后，有格投资累计质押本公司股票合计109,212,227股，占其持有的本公司股份的44.03%，占本公司总股本的14.66%。
宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年5月20日接到本公司控股股东有格投资有限公司（以下简称“有格投资”）函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下。
1.本次股份质押基本情况
2.股东累计质押股份情况
截至2020年5月19日，上述股东累计质押股份情况如下：
说明：（1）、有格投资累计质押股数包含有格投资非公开发行2019年可交换公司债券（第一期）质押专户11,527,780股、有格投资非公开发行2019年可交换公司债券（第二期）质押专户16,374,076股、有格投资非公开发行2019年可交换公司债券（第三期）质押专户21,370,371股。
（2）、有格投资非公开发行2019年可交换公司债券于2020年3月6日进入换股期，换股期内，有格投资所持公司股份因债券持有人选择换股而减少。
2020年3月6日至2020年5月13日，有格投资可交换债券完成换股7,577,773股，换股数量占公司总股本744,761,552股的1.02%。
本次换股前，有格投资持有公司股份数为255,614,029股，占公司总股本的34.32%，本次换股后，有格投资持有公司股份数为248,036,256股，占公司总股本的33.30%。
详见公司于2020年5月15日披露《宏发股份：关于5%以上股东减持超过1%暨控股股东可交换公司债券换股进展情况的公告》。
3、风险提示
有格投资资信状况良好，其还款主要来源于公司非公开发行2019年可交换公司债券募集资金、自有资金、股票红利、投资收益等，其股份质押风险在可控范围内，不会对公司生产经营、公司治理产生影响，不存在实际控制人发生变更的风险。
公司将严格遵守相关法律法规的规定，及时履行信息批露义务。
请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
宏发科技股份有限公司董事会
2020年5月21日。