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《体系内审培训》PPT课件
_____组织机构及职责； _____资源分布及配置；
_____市场及环境的变化； _____设施（包括应急设施）的完整性；
_____体系运行的改进措施建议； _____重大危害及环境因素的变化及措施建议。
第六页，共41页。
3、体系审核的类型
（1）审核的分类
审核分类
按审核方与受审核方的关系 按实施审核的审核人员
内部审核 audit(SY1002.1-2007标准的定义):
客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体 系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
审核员： (SY1002.1-2007标准的定义)
经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
第三页，共41页。
独立性:审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或组织之外，
即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进行。审核员要与被审核的领 域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。在内 审中，一般来说本部门人员不能审核本部门。
系统性:是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动
在以下几种特殊情况下往往需要追加审核： ●发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨； ●组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响 因素、生产工艺有现场等有较大改变；
●即将进行第二方、第三方审核； ●获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。
第十六页，共41页。
6、内部审核的一般顺序：
集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于正式运行 阶段），类似于认证审核。就是在确定的时间内（一般为2—4天）一次性
集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。
_____市场及环境的变化； _____设施（包括应急设施）的完整性；
_____体系运行的改进措施建议； _____重大危害及环境因素的变化及措施建议。
第六页，共41页。
3、体系审核的类型
（1）审核的分类
审核分类
按审核方与受审核方的关系 按实施审核的审核人员
内部审核 audit(SY1002.1-2007标准的定义):
客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体 系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。
审核员： (SY1002.1-2007标准的定义)
经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
第三页，共41页。
独立性:审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或组织之外，
即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进行。审核员要与被审核的领 域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。在内 审中，一般来说本部门人员不能审核本部门。
系统性:是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动
在以下几种特殊情况下往往需要追加审核： ●发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨； ●组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响 因素、生产工艺有现场等有较大改变；
●即将进行第二方、第三方审核； ●获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。
第十六页，共41页。
6、内部审核的一般顺序：
集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于正式运行 阶段），类似于认证审核。就是在确定的时间内（一般为2—4天）一次性
集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。
三体系内审员培训讲义PPT课件
➢ 在审核组中，技术专家不作为审核员
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
三标体系内审员培训PPT课件
要环节被遗漏。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
三标体系内审员培训课件课件
05
三标体系内审员经验分享与交流
内审员的经验分享
01
审核前的准备
内审员需要了解审核的流程、标准和要求，并准备相关的文件和资料
。同时，还需要了解企业的实际情况，以便更好地发现问题和解决问
题。
02
审核中的技巧
内审员需要掌握审核的技巧和方法，如如何进行有效的沟通、如何记
录审核发现、如何判断问题的严重性等。同时，还需要注意细节和风
文件化管理
三标体系要求建立文件化的管理体系，将管理体 系流程化、程序化和规范化，明确各个岗位的职 责和权限，确保管理体系的有效执行。
全员参与
三标体系要求全员参与，包括员工、供应商、股 东和客户等。企业应该加强培训和教育，提高员 工的意识和技能水平，促进员工参与到管理体系 中来。
审核和监控
三标体系要求建立审核和监控机制，对管理体系 的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改 ，并对管理体系进行持续改进和优化。
展望未来
通过培训，内审员可以更好地了解三标体系的重要性和作用，以及自己在审 核中所扮演的角色和责任。同时，还可以展望未来管理体系的发展趋势和方 向，以便更好地完善自己的审核能力和综合素质。
06
三标体系内审员常见问题及解答
内审员常见问题及解决方案
问题
对三标体系的理解不够深入，无法 掌握审核要点。
解决方案
总结词
内审员在项目中如何进行审核的经验
详细描述
介绍了一个内审员在项目中进行审核的案例，包括审核前的准备、审核过程 中的注意事项、审核后的总结等。
案例三：内审员如何提高审核能力
总结词
提高审核能力的技巧和方法
详细描述
介绍了一些提高审核能力的技巧和方法，包括如何掌握审核标准、如何进行有效 的沟通、如何处理审核中出现的问题等。
内审员教程培训(PPT 153页).ppt
• 评价的结果往往可以用一个数值来度量，便于和历史数据进行对比。 • 内审通常是自我评定的一个方面，用于反映组织发现管理体系问题的能力。 • 有兴趣的读者可参照ISO9004：2009标准的附录，本书不做祥述。
22
1.8 内部审核与日常监督检查
比较内容 目的基本相同
涉及范围不同 方式 从事人员
行为方式 检查结果的体现
1 审核概述
• 1.1 审核定义 • 1.2 审核工作的特点 • 1.3 内审的作用 • 1.4 管理体系过程的评价 • 1.5 管理体系审核的三种类型 • 三种体系审核的比较 • 1.6 内审与管理评审 • 1.7 内审与自我评定的区别 • 1.8 内部审核与日常监督检查
• 1.9 内审与过程监视测量 • 1.10内审员应发挥的作用
● 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其 他人员以相关方的名义进行。
● 第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织 提供符合要求（如GB／19001－2000）的认证或注册。
16
第一方（内部）质量管理体系审核目的和依据
目的
验证QMS是否能够持续满足规定的要求 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制 为第二方和第三方审核作准备
内容
内外部审核结果 纠正和预防措施的结果 组织环境变化情况 顾客、社会及内部期望和要求 相关方的抱怨 达到方针、目标的适应性 体系在体系环境变化后的适宜性。
各项管理体系要求执行的充分 性、符合性、有效性。
执行者 方式
最高管理者或以其名义进行，最高管理层 有能力、经授权的独立人员—
人员参加，可邀请必要的人员。
主要依据
GB/T 19001 itd ISO 9001 ：2008
组织的质量管理体系文件 适用的法律、法规
22
1.8 内部审核与日常监督检查
比较内容 目的基本相同
涉及范围不同 方式 从事人员
行为方式 检查结果的体现
1 审核概述
• 1.1 审核定义 • 1.2 审核工作的特点 • 1.3 内审的作用 • 1.4 管理体系过程的评价 • 1.5 管理体系审核的三种类型 • 三种体系审核的比较 • 1.6 内审与管理评审 • 1.7 内审与自我评定的区别 • 1.8 内部审核与日常监督检查
• 1.9 内审与过程监视测量 • 1.10内审员应发挥的作用
● 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其 他人员以相关方的名义进行。
● 第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织 提供符合要求（如GB／19001－2000）的认证或注册。
16
第一方（内部）质量管理体系审核目的和依据
目的
验证QMS是否能够持续满足规定的要求 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制 为第二方和第三方审核作准备
内容
内外部审核结果 纠正和预防措施的结果 组织环境变化情况 顾客、社会及内部期望和要求 相关方的抱怨 达到方针、目标的适应性 体系在体系环境变化后的适宜性。
各项管理体系要求执行的充分 性、符合性、有效性。
执行者 方式
最高管理者或以其名义进行，最高管理层 有能力、经授权的独立人员—
人员参加，可邀请必要的人员。
主要依据
GB/T 19001 itd ISO 9001 ：2008
组织的质量管理体系文件 适用的法律、法规
三合一体系内审员培训
精选PPT
10
审核的分类—属性划分
• 内部审核：第一方审核、一体化审核 • 外部审核：第二方审核、第三方审核
联合审核、一体化审核
2020/10/10
精选PPT
11
审核的目的
客观评估明文规定的管理体系执行的情形：
• 管理体系是否符合体系标准的要求 （符合性）
• 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵 守执行（有效性）
（如ISO9001:2008)的认证或注册
2020/10/10
精选PPT
9
审核的分类—特征划分
• 一体化审核—当质量和环境管理体系被 一起审核时，称之为“一体化审核”
Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000
• 联合审核—当两个或两个以上的审核机 构合作，共同审核一个受审核方时
2020/10/10
2020/10/10
精选PPT
16
审核的客观性
是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审 核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。
审核的系统性
是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象 有关的各个方面。
审核的独立性
是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审 核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中， 一般来说审核员不能审核自己的工作。
内审员培训
2020/10/10
精选PPT
1
课堂要求
将手机调到静音模式；
需要接听电话请到旁边；
不要迟到和早退；
用心听讲少抄定义；
积极参与课堂问答。
2020/10/10
精选PPT
2
培训目标—内审技巧
三体系内审员培训资料.ppt
恩特工作室
9
质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点
■ 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则 程序。
■ 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部 门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。
■ 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报 告等均应形成文件。
质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程
恩特工作室
10
质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型
■ 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按 审核人员或其名义可分为第一方审核、 第二方审核和第三方审核。
■ 第一方审核又称为“内部质量/环境/职业 健康安全管理体系审核”，第二方审核 和第三方审核也称为“外部质量/环境/职 业健康安全管理体系审核”。
恩特工作室
3
与审核有关的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
审核部分
第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论
第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动
第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施
恩特工作室
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的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 ☆合格：满足要求 ☆不合格：未满足要求 ☆纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施 ☆纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的
措施 ☆持续改进：增强满足要求的能力的循环活动
附录 一些最基本的术语
二、ISO14000环境管理体系
☆环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、 植物、动物、人，以及它们之间的相互关系
☆环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的 要素
☆环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任 何有害或有益的变化
☆环境指标：直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的 具体的环境表现(行为)要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应 予以量化
☆污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或 产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有 效利用和材料替代等
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
三体系基本知识介绍
ISO9001-2008(QMS)条文简介
7 产品的实现
7.4采购
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审
7.4.1采购过程 7.4.2采购资讯 7.4.3采购产品的验证
目标、方案 (4.3.3)
培训(4.4.2) 监测测量(4.5.1) 记录（4.5.4） 运行控制(4.4.6) 纠正预防(4.5.3) 应急预案(4.4.7)
内审（4.5.5）
附录 一些最基本的术语
一、ISO9000质量体系
☆产品：过程的结果(产品类别：服务、软件、硬件、流程性材料) ☆过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 ☆质量：一组固有特性满足要求的程度 ☆要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 ☆质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方
三位一体管理体系内审员培训 资料
目录
• 一、三体系基本知识介整理 • 四、案例练习
三体系基本知识介绍
ISO9001-2008(QMS)条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准 3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求 4.2文件化要求 4.2.1一般要求 4.2.2品质手册 4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
访问者和其他人员健康和安全的条件和因素 ☆风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 ☆风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程 ☆安全：免除了不可接受的损害风险的状态
内审员审核技巧
1、审核中提问要点：
• a) 应对涉及体系的各层次人员进行个人面谈，但不要超出范围； • b) 审核应当在正常的工作时间和工作地点进行； • c) 在审核之前应进行努力使面谈对象感到轻松； • d) 对进行面谈和记笔记的原因做出解释； • e) 面谈通常可以由面谈对象描述他们的工作开始； • f) 所提问题应有答案或预期反映； • g) 避免对答案有偏见的问题； • h) 注意措词，灵话，不要批评人； • i) 鼓励积极回答问题； • j) 可能产生误解时，审核员应重述回答者的答话； • k) 回答者可以纠正答话； • l) 做好记录； • m) 应总结审核的结论； • n) 应感谢被受审核方的参与和合作。
4.2 环境方针
4.3.1
环境因素
4.3.3 目标和指标
和方案
4.4.1 资源作用职责和 4.4.2能力培训和意识 4.4.3信息交流
4.5.4
记录控制
4.4.6/7 运行控制 应急准备和响应
4.5.1/2 监测和测量合
规性评价
4.3.2 法律法规和 其他要求
4.5.5内部审核
4.4.4/5 文件 文件控制
附录 一些最基本的术语
三、OHSMS18000职业健康安全管理体系
☆事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况 ☆危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况
组合的根源或状态 ☆危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程 ☆事件：导致或可能导致事故的情况 ☆职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、
4.5.3 不符合，纠正措
施和预防措施
三体系基本知识介绍
OHSAS18001-2007(OHSMS) 职业健康安全管理体系逻辑管理图
管理评审（4.6）
机构职责(4.4.1)协商沟通(4.4.3) 文件(4.4.4) 文件管理(4.4.5)
OHS方针(4.2)
危害辨识(4.3.1)
法律、要求 (4.3.2)
8 量测分析和改善
8.1策划 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析 8.5改进
8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施
三体系基本知识介绍
环境管理体系要素逻辑关系图
4.6 管理评审
7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入
7.5生产和服务供应 7.5.1运作控制 7.5.2过程的确认
7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
7.5.3标识与可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 7.6监视和测量装置的控制
向 ☆质量目标：在质量方面所追求的目的 ☆程序：为进行某项活动或过程所规定的途径 ☆顾客：接受产品的组织或个人 ☆顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受 ☆供方：提供产品的组织或个人 ☆相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体
附录 一些最基本的术语
☆管理：指挥和控制组织的协调的活动 ☆组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施 ☆管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系 ☆文件：信息及其承载媒体 ☆记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 ☆审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
措施 ☆持续改进：增强满足要求的能力的循环活动
附录 一些最基本的术语
二、ISO14000环境管理体系
☆环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、 植物、动物、人，以及它们之间的相互关系
☆环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的 要素
☆环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任 何有害或有益的变化
☆环境指标：直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的 具体的环境表现(行为)要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应 予以量化
☆污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或 产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有 效利用和材料替代等
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
三体系基本知识介绍
ISO9001-2008(QMS)条文简介
7 产品的实现
7.4采购
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审
7.4.1采购过程 7.4.2采购资讯 7.4.3采购产品的验证
目标、方案 (4.3.3)
培训(4.4.2) 监测测量(4.5.1) 记录（4.5.4） 运行控制(4.4.6) 纠正预防(4.5.3) 应急预案(4.4.7)
内审（4.5.5）
附录 一些最基本的术语
一、ISO9000质量体系
☆产品：过程的结果(产品类别：服务、软件、硬件、流程性材料) ☆过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 ☆质量：一组固有特性满足要求的程度 ☆要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 ☆质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方
三位一体管理体系内审员培训 资料
目录
• 一、三体系基本知识介整理 • 四、案例练习
三体系基本知识介绍
ISO9001-2008(QMS)条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准 3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求 4.2文件化要求 4.2.1一般要求 4.2.2品质手册 4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
访问者和其他人员健康和安全的条件和因素 ☆风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 ☆风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程 ☆安全：免除了不可接受的损害风险的状态
内审员审核技巧
1、审核中提问要点：
• a) 应对涉及体系的各层次人员进行个人面谈，但不要超出范围； • b) 审核应当在正常的工作时间和工作地点进行； • c) 在审核之前应进行努力使面谈对象感到轻松； • d) 对进行面谈和记笔记的原因做出解释； • e) 面谈通常可以由面谈对象描述他们的工作开始； • f) 所提问题应有答案或预期反映； • g) 避免对答案有偏见的问题； • h) 注意措词，灵话，不要批评人； • i) 鼓励积极回答问题； • j) 可能产生误解时，审核员应重述回答者的答话； • k) 回答者可以纠正答话； • l) 做好记录； • m) 应总结审核的结论； • n) 应感谢被受审核方的参与和合作。
4.2 环境方针
4.3.1
环境因素
4.3.3 目标和指标
和方案
4.4.1 资源作用职责和 4.4.2能力培训和意识 4.4.3信息交流
4.5.4
记录控制
4.4.6/7 运行控制 应急准备和响应
4.5.1/2 监测和测量合
规性评价
4.3.2 法律法规和 其他要求
4.5.5内部审核
4.4.4/5 文件 文件控制
附录 一些最基本的术语
三、OHSMS18000职业健康安全管理体系
☆事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况 ☆危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况
组合的根源或状态 ☆危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程 ☆事件：导致或可能导致事故的情况 ☆职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、
4.5.3 不符合，纠正措
施和预防措施
三体系基本知识介绍
OHSAS18001-2007(OHSMS) 职业健康安全管理体系逻辑管理图
管理评审（4.6）
机构职责(4.4.1)协商沟通(4.4.3) 文件(4.4.4) 文件管理(4.4.5)
OHS方针(4.2)
危害辨识(4.3.1)
法律、要求 (4.3.2)
8 量测分析和改善
8.1策划 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析 8.5改进
8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施
三体系基本知识介绍
环境管理体系要素逻辑关系图
4.6 管理评审
7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入
7.5生产和服务供应 7.5.1运作控制 7.5.2过程的确认
7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
7.5.3标识与可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 7.6监视和测量装置的控制
向 ☆质量目标：在质量方面所追求的目的 ☆程序：为进行某项活动或过程所规定的途径 ☆顾客：接受产品的组织或个人 ☆顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受 ☆供方：提供产品的组织或个人 ☆相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体
附录 一些最基本的术语
☆管理：指挥和控制组织的协调的活动 ☆组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施 ☆管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系 ☆文件：信息及其承载媒体 ☆记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 ☆审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源