2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)汇总
2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案(1)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标2．自律性组织包括证券交易所和（）。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
B．审批制C．注册制D．备案制5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性C．流动性D．参与性9．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券10．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产31．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 32．关于证券业协会，下列叙述正确的有（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 33．政府发行债券所筹集的资金的作用在于（）。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析2《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
证券从业考试_证券发行与承销真题2011年3月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券发行与承销真题2011年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
SSS_SINGLE_SELA 30，45B 30，30C 15，30D 10，30分值: 0.5答案:A【详解】 A。
根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起30日内，来接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
2.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。
SSS_SINGLE_SELA 寻找目标公司B 提出收购建议C 商议收购条款D 编制文件和公告分值: 0.5答案:D【详解】D。
财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。
财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。
3.证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。
SSS_SINGLE_SELA 50元，50万元B 50元，100万元C 100元，50万元D 100元，100万元分值: 0.5答案:C【详解】C。
考查证券公司债券的发行规模。
公开发行的债券每份面值为100元。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
4.内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。
证券从业考试证券投资基金真题2011年3月
证券从业考试证券投资基金真题2011年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：60，分数：30.00)1.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。
（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人√D.基金托管人和基金管理人解析：【详解】 C。
基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。
2.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
（分数：0.50）A.基金份额持有人B.基金管理人√C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人解析：【详解】B。
考查基金参与主体中的基金管理人。
基金产品的募集者和基金的管理者，在基金运作中具有核心作用。
其最主要职责就是按照基金合同的、约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
3.（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
（分数：0.50）A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段√D.基金终止阶段解析：【详解】C。
签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。
基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。
基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
4.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。
（分数：0.50）A.广告宣传B.电话营销√C.直销人员上门服务D.公司网站解析：【详解】B。
直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众。
一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。
5.一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。
（分数：0.50）A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金√C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金解析：【详解】B。
1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。
2011年证券从业资格考试基础知识真题及答案
2、支持示范园区和企业开拓国内外市场。对参加国家、省、市政府组织和认可的国内外专业展会及招商推介活动，给予每次不超过支出费用70%的补助，对每家园区每年补助不超过50万元，每户企业每年补助不超过10万元。籟丛妈羥为贍偾蛏。
14、实施高级人才补贴机制。鼓励企业引进中高级人才。对示范园区内的软件和服务外包企业高端人才年薪（工资性收入）达到7万元以上的，按其应缴且已缴的个人所得税额，每年由园区所在开发区（基地）以及相关区财政按市、区留成部分全额奖励给纳税人，期限为5年。市财政按照市与园区所在开发区（基地）以及相关区财政体制对其进行补助。锹籁饗迳琐筆襖鸥。
（三）打造产业品牌
9、鼓励我市软件和服务外包企业开展自主品牌建设，对获得国家规划布局内重点软件企业、中国软件出口工程企业（COSEP）、软件产业基地骨干企业、全国服务外包领军企业、中国服务外包成长型企业等称号，或参加国际国内行业评比进入国际百强、国内十强的企业，根据企业投资规模和纳税贡献给予最高不超过50万元的一次性奖励。蜡變黲癟報伥铉锚。
一、专项资金支持重点和方向
2011年市级财政安排的软件和服务外包产业发展专项资金，重点支持以下方面：
（一）鼓励拓展离岸业务，支持软件和服务外包企业承接国际服务外包业务、拓展国际市场、扩大出口、获取相关资质认证。聞創沟燴鐺險爱氇。
（二）扶持产业做大做强，支持企业并购、重组及设立海外分支机构、支持企业技改及固定资产投资、扶持企业做大作强。残骛楼諍锩瀨濟溆。
（三）打造、培育产业品牌，支持企业开展自主品牌建设，加大对知名软件和服务外包企业的招商引资力度。
2011年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。
其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数正确答案：C解析：深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”正确答案：D解析：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII正确答案：A解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年3月《证券交易》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题1. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2. 上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定5. 权证从内容上看具有（）的性质。
A. 股权B.债权C.存托D.期权6. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7. 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. 国债B.B股C.可转换债券D.A股8. （）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A. 交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A. 风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立11. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A. 交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格12. 同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性13. 下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度14. 证券公司与客户的关系必须是"一对一"的客户资产管理业务是（）。
2011年3月份证券业从业资格
2011年3月份证券业从业资格《证券投资基金》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是()。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途2.基金资产()以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()元。
A.100B.1000C.500D.100004.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设()个基金账户。
A.1B.2C.3D.45.根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念6.场内申购、赎回ETF采用的方式是()。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内8.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于()。
A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元9.因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于()。
A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代10.有效市场的最佳选择是()。
A.积极型管理B.消极型管理C.恒定混合管理D.以上都不合适11.采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时()。
A.提高β系数B.降低β系数C.保持β系数不变D.不确定12.证券投资基金是一种()投资工具。
A.直接B.间接C.股权D.债权13.我国国内首只结构化基金是()。
A.国投瑞银瑞福基金B.汇丰晋信2016基金C.兴业社会责任基金D.南方积极配置基金14.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。
2011年三月份证券从业理论考试试题及答案
1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是5、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观9、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性10、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限11、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
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2011年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年)14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式15．双重交易机制是（）的重要特征。
A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证16．债券是实际运用的（）证书。
A．虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高来源：考试大D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金18．债券发行注册制的核心是（）。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则19．公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B．基金份额申购、赎回价格C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金管理人的资产20．公司型基金通过（）选举董事。
A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会21．股权类产品的衍生工具不包括（）。
A．股票期货B．股票期权C．股票指数期货D．货币互换22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A．份额B．固定股息率C．市值D．面值24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。
A．公司经营状况B．银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率25．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。
A．B股B．H股C．红筹股D．H股26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．国务院C．国家外汇管理局D．中国证监会27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。
A．持股5%以上的股东B．公司高级管理人员c．全体股东D．全体员工28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定B．保持相对的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系29．通常所说的“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．企业债券C．金融债券D．以金融储备为担保而发行的债券30．可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。
A．公司债券、股票B．股票、公司债券C．股票、股票D．债券、债券31．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。
A．5B．8C．12D．1532．依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B．负责办理基金名下的资金往来C．安全保管基金的全部资产D．及时向基金份额持有人分配收益33．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。
A．2200{来源：考{试大}B．2250C．2300D．235034．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约35．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债B．资产C．负债D．资产或负债36．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A．买方B．卖方C．期货经纪公司D．交易所(或期货清算公司)。
37．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A．同业拆借市场B．回购协议市场C．证券流通市场D．证券发行市场38．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。
A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券交易所39．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法40．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。
A．资本收益B．收益减少C．资本损失D．收益增长41．我国证券公司设立子公司，实行（）。
A．审批制B．注册制C．报备制D．备案制42．证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5B．7C．10D．1543．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。
A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。
A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。
A．500B．1000C．2000D．300046．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。
A．10%B．15%C．20%D．25%47．（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
A．社保基金理事会B．证券业协会C．中国证券投资者保护基金有限公司D．中国证券登记结算机构48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费50．基金管理费费率大小，通常（）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A．现货期权B．期货期权C．看跌期权D．奇异型期权53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。
A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。
A．代销B．包销C．倾销D．自销56．拉斯贝尔加权指数是指（）。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数57．沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。
A．除数修正法B．派许加权法C．市值总价加权法D．加权平均法58．关于私募证券，下列说法正确的是（）。
A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1．特殊类型基金包括（）。