基金基础知识考试真题及答案汇总
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B2、( )又称为选择权合约。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C3、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。
A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】 A4、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D5、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。
A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C6、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。
A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B7、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。
A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】 C8、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】 C9、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于市场有效性，以下说法错误的是()。
A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功【答案】 C2、下列不属于不动产投资特点的是（）。
A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D3、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。
A.大于零B.小于零C.等于零【答案】 C4、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。
假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。
A.2B.6C.4D.5【答案】 B5、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】 B6、（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券【答案】 A7、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。
A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】 C8、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。
A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B9、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。
A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B10、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、（）是理想交易与实际交易收益的差值。
A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益【答案】 A2、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。
A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】 C3、按照持有人权利的性质分类，权证可分为（）。
A.认购权证和认沽权证B.股权类权证和债权类权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证和欧式权证【答案】 A4、某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（）万元。
A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】 B5、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。
A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A6、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（）。
A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债＋资产C.资产=负债＋所有者权益D.负债=所有者权益＋资产【答案】 C7、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。
A.债券竞价交易和权证交易B.B股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股【答案】 A8、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）A.1100亿元B.700亿元C.800亿元D.100亿元【答案】 A9、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 C10、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共50题）1、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。
A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】 B2、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。
A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】 A3、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。
A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】 A4、股票价格和每股收益的比率被称为（）。
A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 A5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、与普通公司债券相比，（）不是可转换债券的特有要素。
A.转换价格B.标的股票C.票面利率D.转换期限【答案】 C7、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同【答案】 C8、按照股东权利分类，股票可以分为（）。
基金考试题库及答案
基金考试题库及答案一、单选题1. 基金管理公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 基金募集B. 基金销售C. 基金托管D. 基金投资答案：C解析：基金管理公司的主要业务包括基金募集、基金销售和基金投资，而基金托管业务通常由商业银行等金融机构承担。
2. 以下哪一项不是基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 个人操作D. 专业管理答案：C解析：基金的特点包括组合投资、风险分散和专业管理，而个人操作并不是基金的特点，基金是由专业的基金管理人进行操作的。
3. 基金的分类不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C解析：基金的分类包括开放式基金、封闭式基金、公募基金和私募基金，其中开放式基金和封闭式基金是按照基金的交易方式分类，公募基金和私募基金是按照基金的募集方式分类。
4. 基金的净值是指什么？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债后的余额D. 基金的总资产除以基金份额答案：D解析：基金的净值是指基金的总资产除以基金份额，即每份基金的价值。
5. 以下哪一项不是基金投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D解析：基金投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险，操作风险通常是指基金管理公司在运作过程中可能面临的风险。
二、多选题1. 基金的监管机构包括以下哪些？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家外汇管理局答案：A解析：基金的监管机构是中国证监会，负责对基金行业的监管和规范。
2. 基金的投资者包括以下哪些？A. 个人投资者B. 机构投资者C. 基金管理公司D. 基金托管银行答案：A, B解析：基金的投资者包括个人投资者和机构投资者，基金管理公司和基金托管银行是基金的运营机构，不是投资者。
3. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬答案：A, B, C解析：基金的运作费用包括管理费、托管费和销售服务费，业绩报酬是基金管理公司根据基金业绩收取的费用，不属于运作费用。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C2、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。
A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权4、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B5、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。
A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B6、某企业税后净利润为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息倍数为（）A.1.3B.1.73C.2.78D.37、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】 C8、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B9、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。
A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%【答案】 D2、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.过户费B.证管费C.销售服务费D.经手费【答案】 C4、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。
A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】 B5、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
A.通胀风险B.再投资风险C.流动性风险D.提前赎回风险【答案】 C6、( )是一种最简单的衍生品合约。
A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】 A7、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。
A.企业B.银行C.非银行金融机构D.政府【答案】 B8、政策性金融债的发行人通常不包括（）。
A.中国进出口银行B.国家开发银行C.中国农业银行D.中国农业发展银行【答案】 C9、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。
A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D10、关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。
A.1年以上、5年之内的高流动性和低风险证券B.1年以内的高流动性和低风险证券C.1年以内的高流动性和高风险证券D.1年以上，5年以内的高流动性和高风险证券【答案】 B11、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是( )。
A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润【答案】 C12、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。
基金试题及答案
基金试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 基金的英文简称是？A. ETFB. IPOC. IPOD. QFII答案：A2. 以下哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 保本保息D. 收益稳定答案：C3. 基金的净值是指？A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债D. 基金的总资产加上总负债答案：C4. 基金的申购和赎回通常在什么时间进行？A. 工作日的交易时间B. 任何时间C. 周末D. 节假日答案：A5. 基金的收益主要来源于？A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些是基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D2. 基金投资的风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险答案：A, B, C, D3. 基金的收益分配方式有哪些？A. 现金分红B. 红利再投资C. 定期分红D. 不分红答案：A, B, C4. 基金的购买渠道包括哪些？A. 银行B. 证券公司C. 基金公司直销D. 第三方平台答案：A, B, C, D5. 基金的赎回费用通常由哪些因素决定？A. 持有时间B. 赎回金额C. 基金类型D. 基金公司政策答案：A, C, D三、判断题（每题1分，共5分）1. 基金的收益和风险是成正比的。
（对）2. 基金的净值每天都会变动。
（对）3. 基金的申购和赎回没有时间限制。
（错）4. 基金的收益分配方式只能是现金分红。
（错）5. 基金的赎回费用通常由持有时间决定。
（对）四、简答题（每题5分，共10分）1. 请简述基金和股票的区别。
答案：基金是由专业基金管理人管理的资产组合，投资者购买基金份额，风险和收益由所有投资者共同承担。
股票是公司发行的所有权证明，投资者直接持有公司股份，风险和收益由个人承担。
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学习好资料欢迎下载一．单选题1。
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金答案： B2。
基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A.“收益保底，超额分成”B.“利益共享、风险共担”C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益答案： B3。
开放式基金价格的主要决定因素是_____________ 。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值答案： C4。
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入答案： B5。
目前，我国的证券投资基金主要是____________ 。
A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金答案： B6。
以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案： D7。
一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是 _________。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金答案： C8。
母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。
A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金答案： C9。
全球第一个公司型开放式投资基金是_________ 。
A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案： C10。
中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_________。
A.1997 年 11月 14日B.1998 年 3月 1日C.2000 年 10月８日D.20XX 年 9月 1日答案： C11。
下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_________。
A.雨伞基金B.保底基金C.指数基金D.交易所交易基金答案： C12。
我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为_______。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案： B13。
在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________ 。
A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人答案： C14。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_______________ 。
A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》答案： A15。
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于A.20 亿元人民币B.50 亿元人民币C.60 亿元人民币D.80 亿元人民币答案： D16。
基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是________。
A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权答案： A17。
基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_______。
A.2个B.3个C.4个D.5个答案： A18。
基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。
逾期没有开业的．原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》________。
A.1个月B.3个月C.6 个月D.12 个月答案： C19。
基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担_______。
A.证券交易所和登记结算公司B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人D.基金销售机构答案： A20。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为________。
A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年答案： C21。
封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系_________。
A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书答案： B22。
契约型封闭式基金最基本的法律文件是_______。
A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书答案： A23。
依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集 ________。
A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月答案： A24。
20XX年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是 _______。
A.后者更为公平B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃C.后者发行费用较低D.后者发行时间较短答案： B25。
封闭式基金交易的价格变化单位为________。
A.0.001 元B.0.01 元C.0． 10元D.1.00 元答案： A26。
根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_______。
A.3 个工作日内B.3 日内C.5 个工作日内D.5 日内答案： A27。
开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容 _______。
A.65%B.70%C.75%D.80%答案： D28。
在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过________。
A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月答案： C29。
基金公司的内部机构中最高投资决策机构是_______。
A.基金持有人大会B.董事会C.基金总经理D.投资决策委员会答案： D30。
基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是______。
A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制答案： B31。
下列不属于美国公司治理结构特征的是______。
A.股东大会基本上是流于形式B.董事会一般由内部董事和外部董事组成C.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的答案： A32。
基金管理公司的核心业务是 _______。
A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理答案： B33。
基金管理公司投资管理的基本目标是_______。
A.高回报B.分散风险C.高管理费和手续费D.为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全答案： D34。
基金会计的计量属性属于______。
A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本答案： B35。
根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的 _______。
A.10%B.30%C.15%D.20%答案： A36。
根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的__________ 用于指数化投资（或指标股基金）。
A.50%B.40%C.30%D.20%答案： A37。
我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_______。
A.7天B.1个月C.三个月D.1 年答案： D38。
基金产品的特性是___________。
A.易模仿性B.无风险性C.持久性D.专利性答案： A39。
建立基金品牌的最重要的因素是____________。
A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的能见度答案： C40。
后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。
A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.托管费答案： A41。
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。
A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值答案： A42。
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。
A.1 ％B.1.5 ％C.2 ％D.2.5 ％答案： B43。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__________ 。
A.监管当局对基金投资者承担的风险负责B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责答案： B44。
下列哪个文件属基金定期报告__________。
A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告答案： A45。
英国证券投资基金的监管模式是：A.基金行业自律模式B.法律约束下的公司自律管理模式C.政府严格管理模式D.政府监管与行业自律相结合模式答案： A46。
基金监管“三公原则”中的公开原则是指___________。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇答案： B47。
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段 ________。
A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段答案： B48。
资产组合理论的提出者是________。
A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬 . 罗斯D.尤金 .法玛答案： A49。
根据满足投资者风险－回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。