证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
2023年11月证券从业资格考试大纲
2023年11月证券从业资格考试大纲2023年11月证券从业资格考试大纲1、《证券市场基本法律法规》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。
2、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。
2023年11月证券从业资格考试变化2022年7月8日证券从业资格考试改革后，经过对考试真题的分析，证券从业资格考试的出题主要有以下6点变化：【1】基础概念题减少【2】考查内容更细致【3】增加了部分理解记忆性试题【4】考察新增、变化知识点【5】重复考点极少【6】专业性试题增加证券行业专业人员水平评价测试题型(一)一般业务水平评价测试测试题型均为单项选择题，测题量均为100题。
(二)专项业务水平评价测试测试题型均为单项选择题,测试题量均为120题。
(三)高级管理人员水平评价测试测试题型调整为包括单选题、多选题、判断题、综合题,均为客观题,测试题量为120题。
证券行业专业人员水平评价测试科目(一)一般业务水平评价测试科目1：《证券市场基本法律法规》科目2：《金融市场基础知识》(二)专项业务水平评价测试科目3：《投资银行业务》(保荐代表人专业能力水平评价测试)科目4：《发布证券研究报告业务》(证券分析师专业能力水平评价测试) 科目5：《证券投资顾问业务》(证券投资顾问专业能力水平评价测试)(三)高级管理人员水平评价测试一般高级管理人员水平评价测试:科目6：《证券公司高级管理人员水平评价测试》专项高级管理人员水平评价测试:科目7：《合规管理人员水平评价测试》科目8：《证券评级业务高级管理人员资质测试》证券从业资格考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。
(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》辅导教材 第二部分 专业基础
第二部分专业基础第二章基本理论【知识结构】第一节生命周期理论【大纲要求】熟悉投资者偏好特征；熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标；熟悉生命周期各阶段的理财重点；熟悉生命周期各阶段的理财规划。
【要点详解】一、投资者偏好特征1投资者的共同偏好规则若两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，则投资者会选择期望收益率高的组合；若期望收益率相同而收益率方差不同，则投资者会选择方差较小的组合。
2投资者风险偏好的分类及特征按投资者偏好不同可将投资者分为五种类型，具体特征如表2-1所示。
表2-1 投资者偏好特征二、生命周期各阶段的特征、需求、目标及理财规划1生命周期的概念（1）基本涵义生命周期的概念应用很广泛，其基本涵义可以通俗地理解为“从摇篮到坟墓”的整个过程。
在心理学上，生命周期主要是指人的生命周期和家庭的生命周期，是指它的出生、成长过程、衰老、生病和死亡的过程。
（2）生命周期理论对付费行为的解释生命周期理论对于人们的消费行为给予了全新的解释，理论指出：自然人在相当长的期间内对个人的储蓄消费行为做出计划，实现生命周期内收支的最佳配置。
即综合考虑其当期、将来的收支、可预期的工作、退休时间等诸多因素，以决定目前的消费和储蓄，并保证其消费水平处于预期的平稳状态，而不至于出现大幅波动。
2生命周期特征与客户需求、理财目标分析生命周期可分为个人生命周期和家庭生命周期。
（1）家庭生命周期家庭生命周期是指家庭形成期（建立家庭生养子女）、家庭成长期（子女长大就学）、家庭成熟期（子女独立和事业发展到巅峰）和家庭衰老期（退休到终老而使家庭消灭）的整个过程。
这四个阶段的特征和财务状况如表2-2所示。
表2-2 家庭生命周期阶段特征、财务状况及理财需求和目标家庭生命周期各阶段的理财重点如表2-3所示。
表2-3 家庭生命周期各阶段的理财重点【真题2.1】从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。
2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲
2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任力量考试》考试大纲关于发布《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲（2022）》的公告为适应投资银行业务进展,完善保荐代表人专业力量水平评价测试，我会制定了《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲(2022)》，现予发布，自发布之日起实施。
原《保荐代表人胜任力量考试大纲(2022)》同时废止。
第一章保荐业务监管第一节执业管理把握保荐机构业务资格、报告义务等规定；把握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。
其次节主要职责把握保荐制度和业务的主要内容；把握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推举、持续督导期间应履行的职责。
第三节工作规程把握保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系；把握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程；把握保荐业务工作底稿要求。
熟识开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求；把握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。
把握保荐机构和保荐代表人担当保荐责任时的权利；熟识保荐业务协调工作的详细要求；把握发行人及其控股股东、实际掌握人应当协作保荐工作的要求。
把握证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的详细要求。
第四节执业规范把握保荐工作过程中相关方的法律责任；把握违反保荐制度的监管措施和法律责任；把握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理，以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定；熟识各类自律约束机制。
把握证券公司及其工作人员廉洁从业的规定；熟识证券市场诚信管理制度；熟识证券公司反洗钱工作规定。
第五节内部掌握把握保荐业务内部掌握的目标和原则；把握内部掌握组织体系、职责分工及制度保障要求；把握立项、质量掌握、问核、内核、反馈看法报告、风险大事报告、合规检查、应急处理等内部掌握制度；熟识保荐机构内部问责、薪酬考核、业务招揽规定。
001.2024年证券投资顾问胜任能力教材精讲第一章证券投资业务监管执业管理
第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节执业管理第二节主要职责第三节工作规程第四节法律责任第一节执业管理本节考点01 证券投资顾问执业登记的要求02 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理03 证券投资顾问持续培训的要求04 证券投资顾问与证券分析师的区别考点1：证券投资顾问执业登记的要求（一）证券投资顾问业务的定义与内容 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。
（二）从业人员应当具备的条件（1）品行良好;（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚;（4）不存在《证券法》第125条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第15条规定的情形;（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施或执行期已经届满;（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
【补充说明】《证券法》第一百二十五条证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
【补充说明】《基金法》第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；【补充说明】《基金法》第十五条（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五）因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲.doc
202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬!202X年证券从业《证券分析师胜任能力》大纲目录第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第二部分专业基础第二章经济学第三章金融学第四章数理方法第三部分专业技能第五章基本分析第六章技术分析第七章量化分析第四部分证券估值第八章股票第九章固定收益证券第十章衍生产品第一部分业务监管第一章发布证券研究报告业务监管第一节资格管理了解证券分析师执业资格的取得方式;熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理;了解证券分析师后续职业培训的要求。
第二节主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。
第三节工作规程掌握证券投资咨询业务分类;掌握证券研究报告的分类;掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;熟悉证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;熟悉证券研究报告的合规审查要求;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。
第四节执业规范掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
第二部分专业基础第二章经济学熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义;熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义;掌握市场均衡原理。
熟悉完全竞争市场的特征;熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义;熟悉完全垄断市场的特征;熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义;熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断企业供给曲线的含义;熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断竞争市场的特征;熟悉垄断竞争企业的短期均衡原理;熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理;熟悉寡头市场的特征;熟悉古诺模型的原理;熟悉纳什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理。
证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲
证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲2017年证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲第一章保荐业务监管第一节资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。
第二节主要职责第三节工作规程掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。
第四节执业规范掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。
第二章财务分析第一节会计一、基础会计理论及财务报告掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求;掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。
掌握财务报表的主要构成及基本内容;掌握间接法调整计算经营活动现金流量。
掌握财务报告附注的有关披露要求;掌握分部报告的内容和披露要求;掌握稀释每股收益的基本计算原则;熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响;熟悉非经常性损益的定义。
二、会计要素的确认和计量熟悉金融资产的定义和分类;熟悉金融资产减值损失的确认和计量;熟悉金融资产转移的确认和计量;熟悉存货的确认和计量。
掌握长期股权投资的确认和计量;掌握长期股权投资减值的判断标准及会计处理;熟悉共同经营的会计处理;熟悉在其他权益主体中的披露。
掌握固定资产的确认和计量;熟悉固定资产减值的判断标准;熟悉固定资产处置的会计处理。
掌握无形资产确认条件、主要类别及初始计量;掌握研究阶段和开发阶段的划分及计量;熟悉无形资产的确认及会计处理。
掌握资产减值准则涵盖的范围;熟悉资产减值的迹象与测试;掌握估计资产可收回金额的基本方法;熟悉资产减值的会计处理。
熟悉短期借款、应付票据、预收款项、职工薪酬、应交税费、应付利息、应付股利、其他应付款等流动负债的核算内容;熟悉长期借款、应付债券、长期应付款的核算内容。
熟悉实收资本确认和计量的基本要求;熟悉资本公积的主要内容、确认和计量;熟悉盈余公积的核算内容、利润分配的会计处理。
证券业从业人员资格考试大纲
证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。
为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。
为此，证券业从业人员资格考试应运而生。
本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。
一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。
2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。
3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。
4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。
5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。
6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。
二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。
2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。
要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。
三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。
2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。
四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。
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证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
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证券从业投资顾问胜任能力考试大纲
目录
第一部分业务监管
第一章证券投资顾问业务监管
第一节信息分析
第二节主要职责
第三节工作规程
第四节法律责任
第二部分专业基础
第二章基本理论
第一节生命周期理论
第二节货币的时间价值
第三节资本资产定价理论
第四节证券投资理论
第五节有效市场假说
第三部分专业技能
第三章客户分析
第一节信息分析
第二节财务分析
第三节风险分析
第四节目标分析
第四章证券分析
第一节基本分析
第二节技术分析
第五章风险管理
第一节信用风险管理
第二节市场风险管理
第三节流动性风险管理
第四部分专项业务
第六章品种选择
第一节产品选择
第二节时机选择
第三节行业轮动
第七章投资组合
第一节股票投资组合
第二节债券投资组合
第三节衍生工具
第八章理财规划
第一节现金、消费和债务管理第二节保险规划
第三节税收规划
第四节人生事件规划
第五节投资规划。