非自然人客户受益所有人信息表
非自然人客户受益所有人信息收集表(非信托产品)
非自然人客户受益所有人信息收集表（非信托产品）基金账号（新开户免填）基金账户名称✧ 机构投资者随附提供资料清单（以下材料请勾选并随本表提供盖章复印件）1） 股权/控制权相关信息：□ 注册证书 □ 存续证明文件 □ 备忘录 □ 公司章程□ 其他可以验证身份的文件_________________________________2） 股东/董事会成员登记信息：□ 董事会名单、高级管理层名单、股东名单、各股东持股数量及持股类型（前十大持有人）□ 以上信息均完备的信披文件3） 其他______________________________✧ 基金及其他资管类产品（以下2项依次判定，若第1项为“否”，则需填写第2项）1） 是否有直接或者间接拥有超过25%权益份额的自然人□ 是 （超过1人请按照下列格式提供全部人员清单） □ 否 （请填写第2项）受益 所有人 姓名 证件种类 证件号码 证件有效期 地址2） 其他对基金/产品进行控制的自然人（如基金/产品的投资经理，或法定代表人、董事长等高管）受益 所有人 姓名 证件种类 证件号码 证件有效期 地址✧ 特定自然人以上受益所有人是否存在外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人。
□不存在 ☐存在，请说明客户的财产来源/资金来源，并提供证明文件，如资金募集、审计报告等相关证明文件等。
说明：外国政要：包括政府首脑，高级政治人物，高级政府、司法和军事官员，国有企业的高级管理层，重要政治团体领导。
特定关系人：包括家庭成员或关系紧密人士。
财产来源：指机构客户的企业资产的主要来源。
资金来源：指机构客户投资使用资金的来源。
本机构承诺：以上填写及提交的受益所有人信息及支持文件真实、完整、准确、有效，并对其承担责任。
如提供的信息发生任何重大变更将及时告知贵司。
机构投资者签章（公章及法定代表人签章）： 日期： 年 月 日骑缝章附件：若多个产品户的受益所有人均相同，可提供一份受益人信息收集表，请填写以下产品信息，并在前页基金账户名称中标注“请见附件”，前页连同附件一并加盖骑缝章，原件一份归档在指定户 ，此份原件对于表中的其余产品户均有效。
非自然人客户受益所有人尽职调查信息表
非自然人客户受益所有人尽职调查信息表非自然人客户受益所有人尽职调查信息表填表说明：1.受益所有人相关身份信息，应根据实际情况填写受益所有人与非自然人客户的身份关系。
例如，可填写为： XX公司持股25%以上的自然人股东，XX 公司的总经理，XX 公司的财务总监，XX合伙企业的执行事务合伙人等。
2.公司受益所有人识别指引:（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。
需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。
（2）如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人，包括但不限于：直接或者间接决定董事会多数成员的任免；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等。
（3）如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。
对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
3.合伙企业受益所有人识别指引: 拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的，可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。
采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的，至少应当将合伙企业的普通合伙人或者执行事务合伙人判定为受益所有人。
4.信托受益所有人识别指引:应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。
非自然人客户所需材料
（）个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织；受政府控制的企事业单位（需提供：注册证书、身份信息等）
（）其它
受益人类型
（请在选择项前打“√”）
（）直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
非自然人客户所需材料
及受益所有人信息登记表
基金账号
账户名称
机构类型
（请在选择项前打“√”）
及所需材料
（）一般机构（需提供：公司章程、注册证书、存续证明文件、股东名单及持股数量和持股类型、董事会成员名单、高级管理层名单等）
（）合伙企业（需提供：合伙协议、合伙人姓名、地址、身份证信息等）
（）信托产品（需提供：信托协议、备忘录，各方当事人身份信息等）
（）间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自热人
（）通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
（)公司的高级管理人员
（）拥有超过25%合伙权益的自然人
（）信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
（）拥有超过25%权益份额或者其他对基金控制的自然人
（）法定代表人或者实际控制人
（加盖机构公章及法定代表人签章）日期：年月日
（）无需识别或不适用
受益人信息（如不够填写可加附页）
姓名
国籍或地区
身份证明文件类型
身份证明文件号码
证件有效期地址来自声明：本机构保证所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任；如上述内容发生变更时将及时以书面方式通知贵公司，如因未能及时完成变更由此产生的一切后果将由机构承担。
经办人签字：
非自然人客户受益所有人信息调查表(适用于机构)
身份证件类型
证件期限 受益所有人 2
（如有） 占比
身份证件号码
（受益所有人识别类型选择“超过 25%股权或者表决权”或“超过 25%合伙权益”时填写，占比指股权、表决权或合伙权益占比）
职务
（受益所有人识别类型选择“人事、财务等控制”、“高级管理人 员”、“法定代表人”或“实际控制人”时填写）
职务
（受益所有人识别类型选择“人事、财务等控制”、“高级管理人 员”、“法定代表人”或“实际控制人”时填写）
姓名
地址
国籍
身份证件类型
证件期限 受益所有人 4
（如有） 占比
身份证件号码
（受益所有人识别类型选择“超过 25%股权或者表决权”或“超过 25%合伙权益”时填写，占比指股权、表决权或合伙权益占比）
华泰柏瑞基金管理有限公司
地址: 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 邮编:200135 电话:(021) 3860 1777 传真:(021) 3860 1799
姓名
地址
国籍
身份证件类型
证件期限 受益所有人 3
（如有） 占比
身份证件号码
（受益所有人识别类型选择“超过 25%股权或者表决权”或“超过 25%合伙权益”时填写，占比指股权、表决权或合伙权益占比）
2. 合伙企业
□超过 25%合伙权益
（如机构内存在拥有超过 25%合伙权益的自然人，请在本
栏方框内打“”）
非自然人客户受益所有人身份识别材料列表.pdf
非自然人客户受益所有人身份识别材料列表附表一：非自然人客户受益所有人调查表非自然人客户受益所有人调查表附表二：公司受益所有人信息采集表账户名称：_____________________公司受益所有人信息采集表表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______ □否客户盖章：日期：年月日公司受益所有人信息采集表填表说明公司客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。
需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。
将直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人填入表格中，“持股比例”填写实际占有的股权或者表决权比例。
2.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，则将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。
3.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人，则将公司的高级管理人员判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。
4.如果对将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，则将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。
5.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。
6.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。
附表三：合伙企业受益所有人信息采集表账户名称：_____________________合伙企业受益所有人信息采集表表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______ □否客户盖章：日期：年月日合伙企业受益所有人信息采集表填表说明合伙企业客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.直接或间接拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
非自然人客户受益所有人信息调查表(适用于产品)
华泰柏瑞基金管理有限公司
地址: 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 邮编:200135 电话:(021) 3860 1777 传真:(021) 3860 1799
益份额占比）
职务
（受益所有人识别类型选择“其他对基金控制的自然人”时填写）
声明
本产品确认上述信息真实、准确和完整，且当上述信息发生变更时，将在 30 日内通知华泰柏瑞基 金管理公司，否则，本机构愿意承担由此造成的不利后果。
年月日 （产品相关印章）
姓名 电话
经办人信息 职务 邮箱
华泰柏瑞基金管理有限公司
地址: 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 邮编:200135 电话:(021) 3860 1777 传真:(021) 3860 1799
职务
（受益所有人识别类型选择“其他对基金控制的自然人”时填写）
姓名
地址
国籍
身份证件类型
受益所有人 2 证件期限 （如有） 占比
身份证件号码
（受益所有人识别类型选择“超过 25%权益份额”时填写，占比指权 益份额占比）
职务
（受益所有人识别类型选择“其他对基金控制的自然人”时填写）
姓名
地址
国籍
身份证件类型
非自然人客户受益所有人信息调查表（适用于产品）
□新增
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
□变更
基本信息
产品名称
产品类型 □信托 □基金（信托以外的各类资产管理产品）
受益所有人信息
产品类型
受益所有人识别类型
□委托人
□受托人
1. 信托
□受益人 □其他对信托实施最终有效控制的自然人
非自然人客户受益所有人信息调查表
□信托的委托人、受托人、受益人
□其他对信托实施最终有效控制的自然人
□基金
□拥有超过20%权益份额的自然人
□其他对产品进行控制的自然人
□其他
□个体工商户经营者
□个人独资企业实际出资人
□不具备法人资格的专业服务机构的负责人
□经营农林渔牧产业的非公司的企事业单位法定代表人
董事及高级管理人员名单
姓名
职务
姓名
职务
姓名
职务
注：
1.若超过表格所列，请按照上述格式提供全部人员信息清单。
2.股份有限类公司需要填写股东持股数量；有限责任类公司填写出资额。
3.高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、上市公司董事会秘书及公司内部文件规定的其他人员。
投资者声明
本机构承诺除上述受益所有人外，不存在其他直接或间接拥有超过25%（或持有基金产品份额20%）股权、控制权或权益份额，或通过人事、账务等方式对公司进行控制的自然人，不存在受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员的情形。
本机构承诺以上填写内容发生变更时将及时以书面方式通知贵公司。
法定代表人签章：
单位盖章：
日期：年月日
以下内容由一德期货有限公司人员填写：
业务经办人签字：日期：
业务部复核人签字：日期：
总部复核人签字：日期：
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欢迎您的下载，资料仅供参考！
非自然人客户受益所有人信息调查表
客户基本信息
客户名称
客户号
受益所有人识别标准
客户类别
受益所有人识别标准（请按实际情况依次判定，并在□前打“√”）
□公司
□直接或间接拥有超过25%公司股权或是表决权的自然人
非自然人客户受益所有人信息登记表
职务
证件类型
证件号码
有效期
地址
1
□身份证；
□其他_____
___年__月__日；□长期
2
□身份证；
□其他_____
___年__月__日；□长期
3
□身份证；
□其他_____
___年__月__日；□长期
五、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织；受政府控制的企、事业单位，将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人，请填写下表。
请提供以下材料：
1.全部受益所有人的身份证明文件。（复印件，并加盖单位公章）
2.股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。（复印件，并加盖单位公章）。
3.股东或者董事会成员登记信息：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的股票权类型）等。（请填写附件一《机构信息采集表》 ）
（二）请提供受益所有人的身份证明文件、拥有相应管理权限或相应权益或表决权的证明文件、信托协议、注册文件、备忘录、授权文件等其他可以验证客户身份的文件。（复印件，并加盖单位公章）
【填写说明】
委托人：直接或者间接拥有超过25%权益或者表决权的自然人，若不存在则填写委托机构的负责人以及投资负责人（委托人机构负责人，如董事长、总经理或投资经理，至少填写二人）；
（二）请提供以下材料：
1.全部受益所有人的身份证明文件。（复印件，并加盖单位公章）
2.股权或者控制权的相关信息：注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。（复印件，并加盖单位公章）
3.股东或者董事会成员登记信息：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的股票权类型）等。（请填写附件一《机构信息采集表》 ）
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非自然人客户受益所有人信息表
东方基金提醒您：根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）关于反洗钱的尽职调查工作的要求，反洗钱义务机构应当采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关受益所有人信息，加强对客户的身份识别。
请机构客户根据自身情况，真实完整填写受益所有人信息。
操作员：复核员：业务受理章：
填表须知：
1.如存在多个受益所有人，则需填写全部受益所有人信息并提供相应身份证明文件。
2.机构投资者随附提供资料清单（盖章复印件）
投资者请根据自身类型依次确认受益所有人，即不满足上一项受益所有人识别标准才使用下一项识别标准。