内部审核检查表

内部审核检查表部门:业务课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.51( 如何获取有关国家或地区法律、法规2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审6( 是否有产能一览表7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否进行了评审检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.33( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4分析及采取改进措施 8.51( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况 6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表部门:采购审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册2( 检查新供应是否有调查表检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业绩)，评估的结果是否按规定处理。

1( 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否审批检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前是否经审批。

1( 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协议及验货记录检查采购物资的验证情况 5 7.4.3 2( 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对产品验证及放行做出文件化规定。

询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供检查对供方的分析6 8.4 应的分析记录1( 检查培训计划及实施记录部门人员培训情况 7 6.2.2 2( 是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表部门:仓库审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 抽查仓管员是否理解方针 5.4 5.51( 抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符2( 上述操作是否符合文件规定3( 储存条件是否符合要求，是否监控4( 询问入\出库搬运工具，确定是否符合 7.5.5 5( 是否对库存品进行定期品质检查 7.5.3 检查仓库管理 6( 化工产品\易燃品是否明确有效期 2 8.3 7( 是否有合适的安全措施，如灭火器 4.2.4 8( 询问产品包装有何要求，检查是否符合9( 分别查三种材料\成品的产品标识是否清楚10 .检查不合格品是否隔离11.相关记录是否归档，是否容易找到\贮存环境内部审核检查表部门:品管课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅相关手册、程序 5.4 5.51( 询问样品制作\送样及确认过程2( 抽查近两个月的订单相关的样品制作及确认状况;检查客户提供样品制作的信息，客户确认信息，核对合样品的制作及确认情况 2 7.2 同，检查与确认相关记录是否一致3( 检查已确认的样品记录，获国家或行业标准，检查是否与国家\行业标准相一致辞技术文件管理询问技术文件如何控制 3 4.2.31( 询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图2( 查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过程是否清楚、检验、验证点是否明确，接收准则是否7.1 检查产品实现及测量\分析和改进策划 4 清楚，是否明确必要的品质记录 8.13( 询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何实施内部审核检查表部门:模具课、射出课、计划审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1.与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 12.抽查3名设备操作人员对方针的理解 5.4 5.51( 询问生产主管生产计划如何安排2( 如何掌握产能，是否有产能表3( 生产环节中哪些环节为瓶颈，如何解决这些问题生产计划的安排及执行情况 2 7.5.1 4( 有否由于生产原料造成交期不能完成情况5( 查2个合同的生产计划安排及完成情况6( 以何种形式通知生产线生产，是否形成文件1( 询问是否有生产工艺流程图2( 检查生产线是否存在生产的信息如技术资料\品质要求\工艺要求等文件3( 检验生产线使用材料与工艺要求是否相符4( 检验生产设备是否按规定进行点检维护，抽查重要设备人员2名，核对相关文件，询问其如何点检维护 7.5.15( 检查特殊工序如变压器综合测试仪相关参数如何调节，7.5.2生产线过程管理\产品标识\不合格品管理是否有线长及IPQC确认记录 3 7.5.36( 检查特殊工序相关参数是否有监控记录 8.37( 抽查部分半成品\成品标识是否清楚，是否符合文件规定 6.48(询问生产负责人，生产中发现的不合格品如何处理，检查相关处理记录及不合格品标识9(询问生产环境的控制要求，如有，是否有文件规定，实际环境条件是否符合要求10(询问进行哪些数据分析并查阅内部审核检查表部门:模具课、射出课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1(与部门主管面谈 1 5.4 5.51( 是否建立生产设施清单，生产设备是否编号2( 是否规定对生产设备进行维护保养 7.5.1 生产设备的维护及管理 2 3( 抽查相关设备是否按规定进行保养及记录 6.34( 检查保养人员是否清楚保养内容1( 是否存在检测设备清单2( 询问校准方式，查三台设备的外校记录3( 如有内校，检查相关内校记录、内校结果、校准标识 7.6 检测设备管理 3 4( 如有内校，校准人员是否进行了相应培训 6.2.25( 如有仪器校准不合格或使用中失效，检查是否采取了纠正措施。

内部审核检查表部门:品管课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果3( 与部门主管面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 14( 抽查IQC\QA对方针的理解 5.4 5.51( 询问检验员如何实施来料检验2( 抽查4种主要原材料，询问是否存在检验标准 3( 选择一种材料，询问1位检验员如何检验，并让其操作，检8.2.4查其对检验器具的使用(如游标卡尺的使用) 8.3 来料检验 2 4( 检查上述4个检验记录与对应标准是否一致 7.5.35( 抽查来料不合格记录一份，检查对来料不合格处理是否符合6.2.2文件规定，询问检验状况如何识别6( 在仓库检查时，检查检验状况是否清楚1( 询问检验员如何实施成品检验，2( 抽查4种成品，询问是否存在检验标准3( 询问1位检验员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具(如仪表)的使用，记录仪器的编号 8.2.44( 检查上述4个检验记录与对应标准是否一致 8.35( 抽查成品不合格记录一份，检查对成品不合格处理是否存在7.5.3 成品检验 3 符合文件规定，询问检验状况如何识别 8.5.26( 成品检验不合格品返工后是否重新检验及记录 8.5.37( 检查及询问是否存在不合格品放行的情况，如有，应有相关6.2.2权限批准，询问何种情况由客户批准，并核实 8( 询问何种情况需采取纠正及预防措施，并核查与文件是否相符，检查相关措施的实施及验证记录，并核实纠正措施 1( 询问是否有QC工程图策划过程检验 8.2.42( 询问过程检验如何确保实施，是否规定工序\频次\标准等 8.3 过程检验 4 3( 依QC工程图进行核查，检验记录\实际状况 7.5.34( 检查并询问过程参数的监控与记录 8.5.2/8.5.3内部审核检查表部门:品管课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果8.2.45( 询问检验发现不合格品如何处理，实际是否与文件相符 8.3 过程检验 4 6( 纠正及预防措施是否按规定实施 7.5.38.5.2/8.5.31( 询问品质负责人本部门做了哪些数据分析，是否采取了相应数据分析的纠正及预防措施 5 8.42( 数据分析人员是否进行了培训1( 询问客户投诉处理流程客诉处理 6 8.5.2 2( 检查相关客户处理记录，内容应完善，措施验证及跟进记录管理相关记录是否明晰\归档\标识\易查找\环境 7 4.2.4内部审核检查表部门:行政客审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果5( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 6( 抽查方针的理解 5.4 5.51( 询问公司是否明确了与品质相关人员的能力，是否形成文件2( 询问培训计划的生产，查培训计划，抽查检验人员的培训实施情况，是否考核3( 抽查3名新员工的培训是否符合要求培训\档案管理 4( 抽查仓管员\检验人员\拉长是否建立培训档案，检查是否按2 6.2.2培训计划接受培训，培训是否考核合格5( 检查特殊岗位人员的培训档案、考核结果6( 检查电工证7( 检查转岗人员的培训内部审核检查表部门:总经理/管理者代表审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 人力资源\设施\工作环境\信息是否存在需求，如何解决体系的策划\建立\实施 4 2( 组织架构\职责是否已清楚，是否改变管理职责 1 5 3( 是否存在一些过程未识别及纳入控制资源提供 6.1 4( 询问方针和目标是否已达到1( 检查内部审核计划2( 检查内部审核计划日程表是否符合要求内部审核 3( 检查内部审核检查表内容是否完善\是否符合日程表 2 8.2.2 4( 检查不符合报告及相关纠正措施5( 检查措施的跟进及验证记录1( 评审是否定期举行，是否由董事长/总经理主持管理评审 2( 检查管理评审报告\检查输入\输出是否符合要求 3 5.63( 是否提出相应的措施及跟进内部审核检查表部门:文控审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 询问是否理解方针 5.4 5.51( 询问哪些文件需纳入管理2( 询问文件的批准权限3( 询问文件受控\发放\更改4( 检查文件控制一览表5( 从上述表中抽查5份文件，检查是否批准\有效期\版本，检查分发记录 4.2.3 文件管理 6( 抽查接收文件的部门是否为有效版本 2 6.2.2 7( 检查二分文件的更改控制，一览表中是否更新，发放是否登记，发出是否符合规定8( 检查外来标准文件是否纳入文件控制一览表中，询问是否发放，如有，检查发放登记9( 是否存在电脑媒体文件，如有，是否备份，检查电脑维护是否符合规定1( 询问是否存在记录一览表，是否明确需保存的记录，保存部记录控制门\保存时间 3 4.2.42( 检查来料检验记录\生产日报表是否按规定保存。