质量管理体系内部审核检查表
2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表
各职位人员是否具备相应的专业技能和资质
文件控制
公司是否建立了文件控制程序，确保文件的准确性和及时性
过程控制
各个部门是否按照规定的程序进行工作，并进行适当的记录和监控
内部沟通
各部门之间的沟通是否畅通，信息是否传达到位
产品检验
公司是否建立了产品检验程序，确保产品质量符合标准
客户投诉
公司是否及时处理客户投诉，并进行适当的纠正和预防措施
2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表
1.概述
本文档旨在制定2023版质量管理体系各分部门内部审核检查表，以确保企业的质量管理体系得到有效实施和持续改进。
2.内部审核检查表
检查项目
审核标准
符合（√）/不符合（×）
质量方针
公司是否制定了明确的质量方针，并对员工进行了宣贯和培训
组织结构
公司的组织结构是否合理，各部门职责是否明确
内部培训
公司是否进行了定期的内部培训，提升员工的技能和质量意识
内部审核
是否定期进行内部审核，并采取适当的纠正和预防措施
管理评审
公司是否进行了定期的管理评审，并进行质量目标的调整和改进
外部认证
公司是否通过了相关的外部认证，如ISO9001等
结
通过执行本内部审核检查表，将有助于确认企业在2023版质量管理体系的各个方面是否符合标准和要求。任何不符合的项目都应采取适当的纠正和预防措施，以确保质量管理体系的有效实施和持续改进。
质量管理体系内部审核检查表(完整)
V
V
V
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以顾客为关注
焦点
♦组织是怎样做到以顾客为 关注焦点的
♦组织是通过什么方法掌握顾客对产品质 量的要求
♦组织如何将顾客的要求转化为各项工作 的要求并实施，从而达到顾客的满意
V
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V
质量方针
♦质量方针的制定
♦是滞制定了文件化的质量方针
♦质量方针是否经最高管理者批准
V
V
♦质量方针的内容
♦是否与组织的宗旨相适宜
质量管理体系审核检查表
受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规
审核日期：1审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.1
总则
♦组织是否有文化的质量管 理体系相关文件是否齐全文 件是书面形式还是电子形式
♦是否分解到有关的职能和层次
V
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V
V
♦设定目标应考虑的内容
♦目标的内容是否符合方针的要求
♦目标的内容是否包括产品要求及满足产 品要求的所需的内容
♦目标的内容是否体现了持续改进的精神
♦目标是否具有可测量性， 有无测量目标的 方法
♦是否为目标的实现设置完成时间
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♦目标的实现情况
♦受审部门是否均有相应的目标 ♦目标是否具体并量化
♦是否适合于组织活动、产品或服务的性 质、规模
♦是否对满足顾客的要求，对持续改进做 出承诺
♦是否提供建立和评审目标的框架
质量管理体系内审检查表
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。
01质量体系内审检查表(综合管理部)
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
质量管理体系内审检查表
质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。
2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。
如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。
3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。
4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。
2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。
3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。
4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。
2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。
3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。
4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。
3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。
形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。
ISO质量管理体系内审检查表
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文献并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实行效果如何
3、针对特定的产品、项目或协议（这些特定的产品、项目或协议与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？
6.1
资源提供
◆组织如何拟定并提供所需的资源？
◆提供的资源是否满足体系的规定？
1、组织是否规定了提供资源的途径？
2、对与质量有关的人员如何进行培训？
3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实行？
4、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
6.2
人力资源
◆是否拟定了影响质量的各类人员的能力规定
1、询问负责人并索取有关环境因素辨认和控制的文献；
2、查阅按控制计划实行控制的记录，并现场观测控制效果；
3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有关规定，并现场观测执行情况。
7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否拟定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划？
◆培训计划是否得以有效实行
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力规定的文献规定？
2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合规定；
3、抽查3-4人，通过询问，观测，查阅记录等检查其是否具有岗位能力。
6.3
基础设施
◆组织如何拟定、提供并维护所需的基础设施？
质量管理体系内部审核检查表(完整)
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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如生产上所需的设备（氩弧焊机等）等；
5.2以顾客为关注
隹占
八、、八、、
1•总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望（包括顾客 明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息 反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举岀例子提供相应 的证据吗？
质量管理体系内部审核检查表
QR/QP-09-03
被审核部门
总经理审核时间
审核员
备注
标准条款号
检查内容
检查记录
4.1质量管理体系
总要求
1.请总经理简单谈谈贵公司建立质量管理体系的目的是什么？
2•请总经理简单回顾一下本公司贯标活动的过程及不同阶段 的工作情况。
3•质量管理体系文件分几个层次？大致都包括Hale Waihona Puke 么内容？6、本公司无外包过程
5.1
管理
承诺
总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并 持续改进其有效性。为了证明你已经实践了自己的承诺，你能 否提供以下证据？
1.是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性？ 在什么时间，什么地点，用什么方式传达过？能否提供记录？
2.是否制定了公司的质量方针和质量目标？
2.管理者代表由公司副总经理担任，作为管理者代表，赋予了五项主要的职 责，回答符合任命书中的规定。
5.5.3
内部沟通
1.请问总经理在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管 理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手 段达到沟通和理解？
1.公司在各部门、各层次人员之间均建立了很好的沟通渠道，主要采用各种 会议、下发文件、公司内部网络、电话等方式进行沟通。
2•为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些 需求和期望转化成对服务、过程和质量管理体系的要求？请结
1、主要通过市场调研、信息反馈、报纸、电话、电视、网络等媒体方式了解 顾客的需求和期望、各个监督部门反馈的检查意见，各种报表等。
2.根据顾客的需求和期望，公司一方面执行上面行业管理部门的各种文件，
量的。各部门均上报了每月的目标完成报表。
3.根据公司总的质量目标，各部门均建立了相应的分目标，并按季度定期进
行了统计分析。
5.5.1
职责和权限
1•公司组织机构的设置是否合理？对应质量管理体系各职能 部门是否都规定了其职责和权限？
2•各部门负责人的职责和权限是什么？
3•各部门的各岗位是否规定了其职责和权限？
5.4.1
质量目标
1•质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
2•质量目标的内容是否包括对服务质量的要求，并且是可以 测量的（例如可以做定量描述）？
3•质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建 立质量目标？
1.公司质量目标是在质量方针的总体框架上制定岀来的，
2.质量目标的内容包括了对服务质量的要求，通过百分率来制定，是可测
4•请总经理谈谈您本人的主要职责和权限是什么？
1.目标公司的组织机构基本合理，对应的质量管理体系各职能部门均规定了
其岗位责任制，并形成相应的文件。
2.各部门负责人的职责和权限均制定了各部门负责人的岗位责任制和任职 条件，并形成了相应的文件，下发到各部门。
3.各部门的各岗位也制定了岗位责任制和任职条件并下发执行。
2、贯标动员大会、任命管理者代表、成立贯标小组、进行标准培训、编制文 件、培训内审员、开展内审活动。
3、文件分二个层次、第一层为质量手册（包括质量方针和质量目标、程序文 件）第二层次为支持性工作文件和记录表格。
4、销售职能；采购职能；办公室职能、生产、质量技术职能等服务提供过程。
5、公司制定了质量手册、工作标准、管理标准、技术标准等作业文件来控制 以上过程，以确保体系其有效运行。
合如何确定和评审服务要求，如何与顾客沟通以及如何监视和 测量顾客满意等工作的实践来叙述。
5.3
质量方针
1•请总经理详细谈谈公司质量方针的内涵。
2•公司的总体经营方针和质量宗旨是什么？与质量方针是否 相适应？有没有矛盾的地方？
3•质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承 诺，也包括了持续改进质量管理体系有效性的承诺？
4.对总经理的主要职责回答符合《质量手册》中第五章规定。
5.5.2管理者代表
1•请问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表？有任命 文件吗？
2•请问总经理，您任命的管理者代表除了他本身原有的职责 和权限之外，对于他作为管理者代表的身份，你还应赋予他什 么职责和权限？
1.岀示了《质量手册》中了管理者代表任命书。并有总经理签字。
4•请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司 建立了哪几个大的服务提供过程？
5•公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确 保其有效运行？
6•公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控 制？
1、进一步提高质量管理水平，规范公司各种管理制度，对外向社会各界及我 们的客户证明公司有能力持续稳定地提供满足顾客要求和法律法规要求 的能力；
4•总经理通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都 理解和熟悉公司的质量方针？
5.公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜
性？
另一方面制定了公司内部所需的各种规章、制度、作业指导书等。将顾客要求 转换为公司内部的各种要求。
如针对不论来自何方的顾客投诉，公司都有完整的一套流程进行处理，直到获 得顾客的满意。在安全生产方面也开展了大量的工作，制定了处理流程。
3.是否主持了管理评审工作？
4.总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的
需求并提供了充分的资源？
1、 在公司的启动会议上向全体员工传达了满足法律法规重要性，具体的内容 记录保存于办公室的会议记录中。
2、亲自制定了质量方针并由管理者代表负责了质量目标的制定。
3、总经理亲自主持了去年第一次管理评审会议。
2.各部门职责基本理顺，但与其他相关部门之间的工作上的接口还需进一步
2•除了借助于诸如会议、简报等媒体使全体员工能了解质量 管理体系运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部 门之间工作上的接口是否清楚？
明确。主要准备在体系进一步完善后加强这方面的工作。
5.6
管理评审
1.请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评