风险管理-原则和指南
风险管理原则与实施指南 国家标准
风险管理原则与实施指南国家标准好，咱们今天聊聊一个可能让很多人觉得有点枯燥但又特别重要的话题——“风险管理原则与实施指南”，而且这个还是国家标准！听起来是不是有点高大上？别怕，咱们把它讲得轻松点，别让你觉得好像在看啥大部头的法律书。
首先啊，风险管理说白了就是识别那些可能“砸到你头上的砖”，然后想办法提前躲开、避开，或者至少做好准备，不至于被砸到的时候不知所措。
所以，国家标准的意思就是说，大家都得按这个“统一的游戏规则”来，不管你是做公司、做项目，还是做一个小小的家庭计划，风险管理都得有个谱。
就像你去餐厅吃饭，菜单上有啥你得提前知道，至少心里有个数，别等菜上了才傻眼。
举个例子吧。
记得有一次我朋友做了个小小的创业项目，卖一些手工饰品。
起初，她对市场没有什么风险意识，想当然地觉得这东西很受欢迎，卖得肯定很好。
结果她就忽略了一个大问题——她的供应商有点不靠谱，时不时就拖延交货日期，导致她的货物总是到得晚，顾客也很不满。
有一次，等了好几天客户催着说“我买的项链怎么还没到？”，结果她才意识到自己其实应该做个“供应商风险评估”，提前了解清楚这些供应商的交货能力。
可是那时已经临到大节日的销售高峰了，客户开始要求退款，最后她损失了不少订单。
这就是一个典型的风险管理失误的例子。
如果她早就根据国家标准的风险管理原则，给供应商设置一条“合格标准”，在合同里明确规定交货期和质量要求，并且对潜在的供应商风险做提前预测，或许她就能规避这些麻烦了。
说到这儿，咱们也不妨来点更具体的东西。
国家标准中，讲到风险管理的几个核心原则，简单来说就是：识别风险、评估风险、控制风险、以及监控风险。
这四个步骤每一个都不容忽视。
拿我朋友的那个例子来说，识别风险就是她应该意识到“供应商交货延迟”这一风险。
评估风险则是衡量这个问题的严重性，比如会影响客户满意度、导致退款、甚至可能破坏品牌信誉。
控制风险，指的就是采取措施避免这种情况的发生，比如签订明确合同，找多个可靠供应商等等。
ISO 31011风险管理原则与指南
ISO 31011风险管理原则与指南风险管理是企业管理过程中至关重要的一环。
为了规范风险管理的实施，国际标准化组织（ISO）发布了一系列的风险管理标准，其中包括ISO 31011《风险管理原则与指南》。
本文将深入探讨ISO 31011标准的核心内容和应用。
一、风险管理概述风险是指不确定性对目标的影响。
而风险管理则是对这种不确定性进行识别、评估、处理和监控的过程。
通过风险管理，组织能够更好地应对可能的威胁和机会，从而实现可持续发展。
二、ISO 31011标准介绍ISO 31011是一项风险管理国际标准，从理论、原则和指南的角度提供了风险管理的框架和方法。
它的目标是帮助组织建立和维护一个有效的风险管理过程，以支持决策制定、目标实现和绩效改进。
三、风险管理原则ISO 31011强调了以下五个风险管理原则：1. 风险管理的整体性：风险管理应该与组织的战略、政策和目标相一致，并纳入到日常运营中。
2. 参与者的参与：风险管理应该是一个全员参与的过程，包括组织领导层、员工和利益相关方的参与。
3. 实时和透明的信息：风险管理需要基于准确、及时、充分和透明的信息。
信息的分享应该是开放和坦诚的。
4. 反思和改进：组织应该通过持续反思和改进来提高风险管理的效果和效率。
5. 适应性：风险管理应该能够适应变化的环境和新的挑战。
组织需要灵活性和创新性来应对不断变化的风险。
四、风险管理过程ISO 31011提供了一个全面的风险管理过程框架，包括以下步骤：1. 确定风险管理的环境和范围：组织需要明确风险管理的目标、边界和约束条件。
2. 识别和评估风险：通过识别可能的威胁和机会，对其进行评估，包括潜在影响和概率分析。
3. 制定和实施风险应对措施：制定并实施相应的控制措施来减少或管理风险。
4. 监控和审查：持续监控和审查风险管理过程的有效性，并进行必要的改进。
五、风险管理的好处有效的风险管理可以为组织带来多重好处：1. 保护声誉和品牌：风险管理帮助组织预测和应对可能对声誉和品牌造成损害的事件。
风险管理指南
风险管理指南风险管理指南1：引言1.1 目的1.2 背景1.3 适用范围1.4 定义和缩写词汇2：风险管理概述2.1 风险概念2.2 风险管理的重要性2.3 风险管理的基本原则2.4 风险管理过程2.4.1 风险识别2.4.2 风险评估2.4.3 风险应对2.4.4 风险监控2.4.5 风险沟通3：风险管理策略3.1 风险分析方法3.2 风险评估方法3.3 风险控制方法3.4 风险应对方法3.5 风险监控方法3.6 风险沟通方法4：风险管理流程4.1 风险识别流程4.1.1 风险识别的方法和技术 4.1.2 风险识别的工具和模型 4.2 风险评估流程4.2.1 风险评估的方法和技术 4.2.2 风险评估的工具和模型 4.3 风险应对流程4.3.1 风险应对的方法和技术4.3.2 风险应对的工具和模型 4.4 风险监控流程4.4.1 风险监控的方法和技术 4.4.2 风险监控的工具和模型 4.5 风险沟通流程4.5.1 风险沟通的方法和技术 4.5.2 风险沟通的工具和模型5：风险管理计划5.1 风险管理目标和目标5.2 风险管理策略和计划5.3 风险管理资源和责任分配5.4 风险管理时间表和里程碑6：风险管理实施6.1 风险识别和评估实施6.2 风险应对实施6.3 风险监控实施6.4 风险沟通实施7：风险管理评估7.1 风险管理绩效评估7.2 风险管理效果评估7.3 风险管理改进建议8：附件- 详细分析报告- 风险评估表格- 风险控制计划注释:法律名词及注释:1：公司法 - 一种关于公司组织和经营的法律法规。
2：合同法 - 一种关于订立和履行合同的法律法规。
3：劳动法 - 一种关于劳动关系和劳动权益的法律法规。
本文档涉及附件：1：详细分析报告2：风险评估表格3：风险控制计划。
ISO31000标准提供了风险管理的原则与实施指南
2011.726中国内部审计企业风险管理是一个复杂而抽象的实践过程，这方面的专业技术仅是组织开展日常工作的工具。
就像一句隽语，即使是理解企业风险管理框架（ＥＲＭ）的人们，最后还是要理解那几个易于掌握的基本原则，其中一个原则就是风险管理是每个人工作的一部分。
事实也是如此，如果不了解如何进行风险管理，那么在日常工作中就不可能始终关注工作中的风险，就不可能很好地履行职责。
但问题在于，不是所有的ＥＲＭ专家都认可这些基本原则，即使认可也会有不同的理解。
两个组织即使风险管理起点相同、原则相同、使用术语相同，也不会按照相同的方式实施ＥＲＭ。
事实上，ＥＲＭ也没有要求两个组织使用同样的方法，因为风险管理实务在组织之间是存在差异的，有各种各样的风险管理方法。
深谙风险管理复杂性并接受ＥＲＭ方法有效地控制风险的需要是风险管理新的推动力。
这就是，全球经济衰退使许多包括金融服务行业在内的组织，暴露了自身风险管理的不足，而税收和政府财政压力也促使公共机构和非营利组织重新审视自身风险管理的实施情况。
ＩＳＯ３１０００标准提供了风险管理的原则与实施指南◆ （英）尼尔·贝克◆ 夏青 编译一般来讲，如果一个组织打算尽可能地提升风险管理水平，就要运用风险管理最佳实践的模型，并将其作为基准点。
确定风险管理模型是内部审计师对所在组织风险管理质量进行评价的第一步。
现在，有许多风险管理模型可供考虑，如特恩布尔指南（ＴｈｅＴｕｒｎｂｕｌｌ Ｇｕｉｄａｎｃｅ）在英国就非常普遍地使用，ＣＯＳＯ指南也被广泛应用于美国和其他国家。
但要建立一套国际风险管理标准却很困难。
２００９年，日内瓦的国际标准化组织发布了ＩＳＯ３１０００标准（以下简称ＩＳＯ３１０００）：风险管理——原则与实施指南，提供了风险管理的原则和一般性指导方针，可适用于任何类型组织的风险管理。
一、ＩＳＯ３１０００应用的广泛性澳大利亚和新西兰风险管理委员会主席格兰特·珀迪，参与了ＩＳＯ３１０００的编制并在其中发挥了重要作用。
风险管理原则与实施指南的最新标准
风险管理原则与实施指南的最新标准下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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风险管理原则和规范指南规范.doc
风险管理-原则和指南 1范围本国际标准提供了风险管理的原则和通用性指南。
本国际标准可用于任何公共、私有或者公有企业、协会，团体或者个体。
因此，本国际标准不针对任何特定行业或者部门。
注：为方便起见.本国际标准涉及的所有不同的用户以通用术语“组织”称谓。
本国际标准可用于整个组织的生命周期及广泛的活动，包括战略和决策、运营、过程、职能、项目、产品、服务和资产.本国际标准可以应用于任何类型的风险，无论其性质及是否有枳极或者消极的后果。
尽管本国际标准提供了风险管理的通用性指南.但不意针对组织促进风险管理的统一性.风险管理计划和框架的设计和实施需要考虑到特定组织的不同需求、特定目标，状况、结构、运营、过程、职能、项B.产品、服务、或者资产以及展开的具体实践。
意在运用本国际标准来协调现有和将来标准的风险管理过程。
本标准提供了一个支持其他标准处理特定风险和行业风险的通用方法.而不是取代这些标准。
本国际标准不意针对认证意图。
2术语和定义下列术语和定义合用本标准。
2.1 风险 risk不确定性对目标的影响注1:影响是与期待的偏差——枳极和/或者消极注2： tl标可以有不同方而（如财务、健康安全、以及环境目标），可以体现在不同的层次（如战略、组织范围、项目、产品和过程）。
注3：风险通常以潜在事件（2.19）和后果（2.20）.或者它们的组合来描述。
注4,风险通常以事件（包括环境的变化）后果和发生可能件（2.21）的组合来表达。
注5：不确定性是指，与事件和箕后果或者订能性的理解或者知识相关的信息的缺陷的状态，或者不完整。
2.2 风险管理 risk managenent[ISO导则73:2022,定义1.1]针对风险指挥和控制组织的协调活动.[ISO 导则 73:2022,定义 2. 1]2. 3 风险管理框架 risk management frauework提供在蛆织内设计、实施、监测（2.28）、评审和持续改进风险管理（2.2）的基本原则和组织安拌的要索集合。
风险管理原则和实施指南
风险管理原则和实施指南风险是指在未来发生的不确定事件可能造成的不良影响或损失。
有效的风险管理是企业成功的关键要素之一。
本文将介绍风险管理的原则和实施指南，以帮助读者更好地理解并应对潜在风险。
一、风险管理的原则1. 综合性原则：风险管理应该是一个整体性、系统性的过程，涵盖组织的各个领域和层面，包括战略、运营、财务、法律等。
只有从整体上进行风险管理，才能更好地规避和应对多元化的风险。
2. 预防性原则：风险管理应该具有预防性质，旨在通过制定合理的措施和政策，预测、识别和评估潜在风险，并在其发生之前采取适当的措施进行干预和控制。
3. 精细化原则：风险管理需要基于充分的信息和数据，进行精细化的分析和评估。
只有了解每个风险的具体细节和特征，才能更好地应对其可能的影响和后果。
4. 责任原则：风险管理是组织的一项重要职责，涉及到各个层面的人员。
每个部门和个人都应该对自己所负责的风险承担相应的责任，并积极参与风险管理的各个环节。
5. 持续性原则：风险管理应该是一个持续的、不断改进的过程。
随着环境的变化和风险的演变，组织应及时调整和改进风险管理的策略和方法，以保持其有效性和适应性。
二、风险管理的实施指南1. 风险识别与评估a) 确定风险类型：根据组织的特点和运营环境，将风险分为战略风险、操作风险、财务风险、法律风险等不同类型，并进行分类管理。
b) 识别风险因素：通过调研、分析和专家意见，确定潜在的风险因素，并编制详细清单。
c) 评估风险程度：对每个风险因素进行定量或定性评估，确定其可能性和影响程度，并制定适当的度量指标。
2. 风险规避与控制a) 制定风险规避策略：根据风险评估结果，制定相应的规避策略。
例如，通过多样化经营、保险购买、法律合规等方式来降低风险暴露。
b) 实施风险控制措施：在规划和执行业务过程中，采取适当的控制措施来预防、减少或控制风险的发生。
例如，制定操作规程、加强内部控制、安装监测设备等。
3. 风险监测与应对a) 建立风险监测系统：建立有效的风险监测机制，及时获取并分析风险信息。
风险管理原则与实施指南
风险管理原则与实施指南风险管理是现代企业经营活动中不可或缺的一部分。
一个有效的风险管理系统可以帮助企业识别和评估潜在的风险，并制定相应的控制措施来降低这些风险对企业的影响。
以下是风险管理的一些原则和实施指南，可以帮助企业更好地应对风险。
1. 责任明确：风险管理需要明确的责任分工。
企业应该指定专门的风险管理职责，并确保不同部门的责任明确。
同时，每个员工都应该意识到自己对风险管理的责任，并积极参与到风险管理的过程中。
2. 风险识别与评估：企业应该建立一个完善的风险识别和评估机制。
这包括收集和分析各种内部和外部信息，评估各种风险的潜在影响和可能性。
通过对风险进行分类和优先级排序，企业可以更好地了解自身的风险状况，并制定相应的管理策略。
3. 控制措施制定：企业在风险管理过程中应该制定合适的控制措施来降低风险的发生概率和影响程度。
控制措施可以包括制定操作规程、安装安全设备、培训员工等。
企业需要根据风险评估的结果制定相应的控制措施，并确保这些措施的有效性和及时性。
4. 风险监控与追踪：风险管理不是一次性的工作，而是一个持续进行的过程。
企业需要建立一个有效的风险监控和追踪机制，及时了解风险的变化和演化趋势。
同时，企业也需要对已经实施的控制措施进行评估和监督，确保其有效性和适用性。
5. 借鉴经验和教训：风险管理是一个学习和不断改进的过程。
企业应该积极借鉴经验和教训，总结过去的风险事件和处理方法，及时调整和优化风险管理措施。
通过不断的反思和改进，企业可以提高风险管理的效果和效率。
6. 战略与风险管理的一体化：风险管理应该被视为企业战略的一部分。
企业应该将风险管理与战略规划相结合，将风险管理融入到企业的各个层面和各个环节中。
只有将风险管理与战略一体化，企业才能更好地应对激烈的市场竞争和不确定性。
风险管理对于企业的长期发展至关重要。
通过遵循上述原则和实施指南，企业可以更好地识别和评估风险，并制定相应的控制措施来降低风险对企业的影响。
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本国际标准提供了风险管理的原则和通用性指南。
本国际标准可用于任何公共、私有或者公有企业、协会，团体或者个体。
因此，本国际标准不针对任何特定行业或者部门。
注：为方便起见，本国际标准涉及的所有不同的用户以通用术语“组织”称谓。
本国际标准可用于整个组织的生命周期及广泛的活动，包括战略和决策、运营、过程、职能、项目、产品、服务和资产。
本国际标准可以应用于任何类型的风险，无论其性质及是否有积极或者消极的后果。
尽管本国际标准提供了风险管理的通用性指南，但不意针对组织促进风险管理的统一性。
风险管理计划和框架的设计和实施需要考虑到特定组织的不同需求、特定目标，状况、结构、运营、过程、职能、项目、产品、服务、或者资产以及展开的具体实践。
意在运用本国际标准来协调现有和将来标准的风险管理过程。
本标准提供了一个支持其他标准处理特定风险和行业风险的通用方法，而不是取代这些标准。
本国际标准不意针对认证意图。
下列术语和定义合用本标准。
不确定性对目标的影响注 1：影响是与期待的偏差——积极和/或者消极注 2：目标可以有不同方面(如财务、健康安全、以及环境目标)，可以体现在不同的层次(如战略、组织范围、项目、产品和过程)。
注 3：风险通常以潜在事件()和后果()，或者它们的组合来描述。
注 4：风险通常以事件(包括环境的变化)后果和发生可能性()的组合来表达。
注 5：不确定性是指，与事件和其后果或者可能性的理解或者知识相关的信息的缺陷的状态，或者不完整。
合。
[ISO 导则 73:2022,定义 1.1]针对风险指挥和控制组织的协调活动。
[ISO 导则 73:2022, 定义 2.1]提供在组织内设计、实施、监测()、评审和持续改进风险管理()的基本原则和组织安排的要素集注 1：基本原则包括管理风险的方针、目标、指令和承诺。
注 2：组织安排包括计划、关系、责任、资源、过程和活动。
注 3：风险管理框架被嵌入到组织的整个战略和运营的方针和实践中[ISO 导则 73:2022, 定义 2.1.1]一个组织对风险管理的意图和方向的陈述。
[ISO 导则 73:2022, 定义 2.1.2]组织评价、最终追踪、保留、消除或者规避风险的方法。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.7.1.1]在风险管理框架内规定用于风险管理的方法、管理要素、资源的方案。
注 1：管理要素普通包括程序、惯例、职责分配、活动顺序和时间安排。
注 2：风险管理计划可应用于特定的产品、过程和项目、组织的部份或者整体。
[ISO 导则 73:2022, 定义 2.1.3]具有风险管理权限和责任的个人或者实体。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.5.1.4]管理方针、程序和惯例对沟通、商议、确定状况、以及识别、分析、评价、处理、监测和评审风险活动的系统应用。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.1]界定外部和内部参数，以便在管理风险和设置风险管理方针的范围及风险准则时，予以考虑。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.3.1]组织寻求实现其目标的外部环境。
注：外部环境可包括：——文化、社会、政治、法律法规、财政金融、技术、经济、自然和竞争环境，无论国际、国家、区域或者地方——对组织目标具有影响的主要驱动和趋势。
——与外部利益相关方的关系和其感受和价值观。
[ISO 导则 73:2022,定义 3.3.1.1]组织寻求实现其目标的内部环境。
注：内部状况可包括：——管理、组织结构、作用和责任；——方针、目标、以及实现它们的战略；——以资源和知识来理解的能力(如资本、时间、人员、过程、系统和技术)；——信息系统、信息流和决策过程(正式和非正式的)；——与内部利益相关方的关系、以及他们的感受和价值观；——组织的文化；——标准、指南和组织采用的模式；——合同关系的形式和范围[ISO 导则 73:2022,定义 3.3.1.2]组织针对风险管理，提供、共享或者获取信息，与利益相关方进行对话的持续和反复的过程。
注 1：信息涉及风险管理的存在、性质、形式、可能性、严重程度、评定、可接受性、处理。
注 2：商议是组织与它的利益相关方，在做出决策或者确定某一问题的方向前，针对问题双向有事实依据的沟通的过程。
商议是：——通过影响力而非权力对决策施加影响；——作为决策的输入，而非加入决策。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.2.1]可以影响、被影响、或者觉得自己会被决策或者活动影响的个人或者组织。
注：决策者可以是利益相关者。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.2.1.1]风险识别()、风险分析()和风险评定()的整个过程。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.4.1]发现、认识、描述风险的过程。
注 1：风险识别包括风险源()、事件()、它们的起因及潜在后果的确定。
注 2：风险识别会涉及历史数据、技术分析、有事实依据的和专家的观点、以及利益相关方的需求。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.5.1]单独地或者以结合的形式具有产生风险的内在可能性的因素。
注：一个风险源可以是有形的或者无形的。
[ISO 导则 73:2022,定义 3.5.1.1]特殊系列环境的产生或者变化。
注 1：.一个事件可以是一个或者多个事变，会有多种原因。
注 2：事件可以由一些不发生的事情构成。
注 3：事件有时被称作“事件(incident)”或者“事故(accident)”。
注 4：.没有后果的事件可以被称作“nearmiss”、“incident”、“nearhit” 、“close call”。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.5.1.2]事件对目标的影响结果。
注 1：一个事件可以产生一系列的后果。
注 2：后果可以是确定或者不确定的，以及对目标具有积极或者消极的影响。
注 3：后果可以被定性或者定量地表述。
注 4：初步的后果通过连锁效应可以逐步升级。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.6.1.3]某事发生的机会。
注 1：在风险管理术语学中，“可能性”是指事情发生的机会，不管是明确的、测量的，还是客观或者主观地、定性或者定量地确定的，以及普通性或者精确地描述(如在一定时段内的可能性和频率)。
注 2：英文“likelihood”在一些语言中没有直接对应的等同词，而同义词“probabi lity”时常被使用。
然而，在英文中，“pro bability”通常被狭义地理解为数学术语。
因此，在风险管理术语学中，“likelihood”以它在许多非英语国家语言中的“probability”所具有的同样的广泛理解来使用。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.6.1.1]任何系列风险()的描述。
注：该系列风险可包含与整个组织、组织的部份或者其他特定部份相关联的风险。
[ISO Guide 73:2022, definition 3.8.2.5]理解风险()的性质和确定风险程度()的过程。
注 1：风险分析为风险评定和风险处理决策提供了基础。
注 2：风险分析包括风险估测。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.6.1]评价风险重要性的依据。
注 1：.风险准则基于组织的目标和内外部状况。
注 2：风险准则可出自于标准、法律、方针和其他要求。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.3.1.3]以后果和可能性的组合表达的风险的量或者组合结果。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.6.1.8]将风险分析的结果与风险准则进行比较，以确定风险和(或者)其量是否可接受或者可容许。
注：风险评定有助于有关风险处理的决策。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.7.1]修正风险的过程。
注 1：风险处理可包括：——通过决定不启动或者住手产生风险的活动而避免风险。
——为了追求机会采取或者增加风险。
——消除风险源。
——改变可能性。
——改变后果。
——与其他方面共同分担风险(包括合同、风险融资)。
——通过有事实依据的决策保留风险。
注 2：对消极后果的风险处理有时可以称为“风险减缓(risk mitigation)”、“风险消除(risk eliminate)”、“风险预防(risk prevention)”和“风险减小(risk reduction)”。
注 3：风险处理可以产生新的风险或者修正已存在的风险。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.8.1]修正风险的措施。
注 1：控制措施包括任何过程、方针、手段、惯例或者其他修正风险的措施。
注 2：控制措施可能不总是产生预期或者设想的修正效果。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.8.1.1]风险处理后余留下的风险。
注 1：残留风险可包括未识别的风险。
注 2：残留风险也可被认作“保留的风险(retain risk)。
[ISO 导则 73:2022,定义 3.8.1.6]不断检查、监督、严格观察或者确定状态，以识别所要求或者期待的绩效水平的变化。
注：监测可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或者控制措施。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.8.2.1]为达到所建立的目标，确定有关事务的适宜性、充分性和有效性所采取的活动。
注：评审可应用于风险管理框架、风险管理过程、风险或者控制措施。
[ISO 导则 73:2022, 定义 3.8.2.2]为了风险管理有效，组织宜在各个层次遵循以下原则。
风险管理有助于目标明确的实现和绩效的改进，例如，在人员的健康安全、治安、法律法符合性、公众接受性、环境保护、产品质量、项目管理、运营效率、管理和声誉方面。
风险管理不是与组织的主要活动和过程分开的孤立活动。
风险管理是管理职责的部份和整合在所有组织过程中的部份，包括战略规划、所有项目、变更管理过程。
风险管理可以匡助决策者做出明智的选择、优先的措施和辨别行动方向。
风险管理明确地阐述不确定性、不确定性的性质、以及如何加以解决。
系统、及时和结构化的风险管理方法有助于提高效率和取得一致、可衡量和可靠的结果。
风险管理过程的输入基于信息源，如历史数据、经验、利益相关方的反馈、观察、预测和专家判断。
然而，决策者宜告诫自身和考虑，数据或者所使用模型的局限性，或者专家之间分歧的可能性。
风险管理是与组织的外部和内部状况及风险状况相匹配的。
风险管理认识到可以促进或者妨碍组织目标实现的内部和外部人员的能力、观念和意图。
利益相关方、特别是组织各层面的决策者适当、及时的参预，确保了风险管理保持相关和先进性。
参与过程也允许利益相关方适当地发表意见，并将其观点考虑到风险准则的确定中。
风险管理持续察觉和响应变化。
由于外部和内部事件发生，状况和知识在改变，风险的监测和评审在进行，新的风险浮现，一些风险在改变，而另一些风险消失了。
组织宜制定和实施战略，协同组织的其他方面共同改进风险管理的成熟度。