基础设施内审检查表
内部审核检查表基建工程部
询问部门部长并查阅监视和测量的方法
过程实施的效果如何？
询问并查阅过程实现的能力，如过程能力未达到策划的结果时，是否采取了纠正和纠正措施，查阅相应措施。
内部审核检查表
编号：TS/QD·TX-07No．：
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
6．3基础设施
6．4工作环境
询问部长，
现场查看工作环境是否适宜，并了解工作环境的适宜情况
询问部长，
现场查看工作环境是否适宜，并了解工作环境的适宜情况
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
பைடு நூலகம்涉及要求或文件
检查方法
检查记录
质量体系工作中主要负责哪些过程?是否采用了适当 的方法对体系的过程进行了监视和测量
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
公司的基础设施包括哪些？你们是怎样管理的？公司的基础设施满足生产和工作需要，若不满足， 怎样解决？
工作场所和办公环境的要求是什么，怎样确保工 作环境满足要求？公司是否配备了必要的通风、 消防器材，消防器材的是否在保质期内？
内审检查表SP2 基础设施管理过程
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1.1.3
2.
是否分析影响过程的组织环境因素？
4.1
3.
是否分析本过程的相关方需求与期望并对应管理？
4.2
4.
是否确定需要应的对风险与机遇并策划了应对措施及评价这些措施的有效性？分析时是否考虑了组织环境内外部因素及相关方需求与期望？
6.1
5.
组织是否依据经营计划确定、提供幷维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括
a)建筑物、工作场所和相关的设施？
b)过程设备（硬体和软体)？
c)支援性服务(如运输和通讯)？
7.1
7.1.3
6.
组织是否采用多方论证的方法来制定工厂、设施和设备的计划？(查设备设施控制程式)
7.1.3.1
7.
工厂的布局是否优化材料的转移、搬运，以及对场地空间的增值使用，幷应便于材料的同步流动？
7.1.3.1
8.
是否制定幷实施对现在操作的有效性进行评价和监视的方法？
7.1.3.1
9.
组织是否识别了关键过程设备，为机器/设备的维护提供资源，幷建立有效的、有计划的全面预防维护系统。这个系统至少应包括：
a)有计)可得到关键生产设备的零配件；
d)将维护目标形成文件幷予以评价和改进。
5.1.1.2
15.
过程指标未达到目标时，是否采取相应措施改善？
10.2
16.
8.5.1.5、8.5.1.6
12.
组织是否建立幷实施模具工装的管理系统，包括：
a)维护和修理的设施与人员；
b)贮存和修复；
c)工装准备；
d)易损工装的更换计划；
e)工装的标识，明确其状态，诸如在用、修理或废弃。
基础设施内审检查表
有限公司内部审核检查表过程名称P5 基础设施过程主要负责人QD7.1.1-2016 《基础设施控制规范》.过程涉及文件QD7.1.2-2016 《过程作业环境控制规范》QD7.1.3-2016《安全生产管理制度》,QD7.1.4-2016《6S 现场管理制度》QD8.5.7-2016 《应急计划控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》标准条款要求方法、内容记录评价5.2 质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质经过面谈、相关人员的了解掌握质量方√6.2 质量目标量目标分解实际情况针和目标4.4 质量管理查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录√体系及过程的完整6.1 应对风险QD6.1.1-2016 风险机会控制规范已规定记录√机遇措施QD7.1.1-2016 《基础设施控制规范》QD7.1.3-2016 《安全生产管理制度》QD7.1.4-2016 《 6S 现场管理制度》7.1.3 基础设施QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》已规定记录√QD6.1.1-2016 《风险机会控制规范》设备操作规程， 5S管理规定， ERP、 MES、 CRM、 TPM、基础设施故障失效风险应对7.1.4 过程QD7.1.2-2016 《过程作业环境控制规范》已规定记录√作业环境过程特性：是下述有关支持过程（风险）问题是否否是否已明确是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评√估）是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题审核记录评价号符合不符合●顾客要求，体系要求●产能 /生产率需求开展过程活动的条件（本过●设备制造商建议●以往设备维护/ 故障经验1●经营计划 , 新品开发计划，维护保养计划，√程的输入）业务生产计划 , 维保计划 , 控制计划●法规、技术标准要求，制造规范●审核不符2各项输入是否有效 /受控？输入的关键要求是什么？有3否记录？过程中主要活动或开展的主4要工作？如何开展？（方法、程序、5相应的技术）使用什么方式开展这些活6动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、7技能要求是否给出明确规定表明这些人员具备规定能力8和技能的证据？当能力和技能不足时是否进9行了培训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程10的输出）11输出的去向？是否可以追溯12相应的输出及传递证据？有限公司内部审核检查表合项●以往安全环境事故信息●合格产品和服务要求，工艺规范、指导书，现场，合格产品和服务要求各项输入资料基本有效受控√《设备保养计划》 QR6.3-05√,●过程程序、规范规定的方法●设备识别、●维护计划、●预防性维护、●备件管理、●故障模式分析、●预测性维护、√●修理 , 应急处理、●评估改进维护目标、●危险源辨识、环境因素识别●5S管理QD7.1.1-2016 《基础设施控制规范》QD7.1.2-2016 《过程作业环境控制规范》QD7.1.3-2016 《安全生产管理制度》QD7.1.4-2016 《 6S 现场管理制度》√QD8.5.7-2016 《应急计划控制规范》QD6.1.1-2016 《风险机会控制规范》设备操作规程， 5S 管理规定， ERP、MES、CRM、TPM、基础设施故障失效风险应对电话；传真 ; 计算机 / 网络；办公设备；会议室；设备使用的场地、维修工具、维修配件、检测√设备、工装检查量具、有资格的量具管理人员、校准装置；工装制作 / 维修设备、工装放置区设备管理、使用、维修人员√生产部，其技能已有明确规定上岗证√能力充足，并得到确定√●得到识别并维护满足生产要求的设备设施●具备能力便于维护及时修理设备●效率和有效性得到改进的设备●设备故障模式资料●应急计划，备品备件清√单●合格的工装，满足生产要求的监测仪器●合格的监测仪器、信息化、物流等设施满足产品和服务符合性要求的过程作业环境设备应用现场√设备台帐，维修记录等1 QR7.1.3-01 设备工装需求申请表2 QR7.1.3-02 设备工装检查验收单√3 QR7.1.3-03 设备工装台帐4 QR7.1.3-04 设备工装维修保养计划对过程的有效性和效率设定13了哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标15水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果有限公司内部审核检查表5QR7.1.3-05 设备工装维修保养申请单6QR7.1.3-06 设备日常保养记录7QR7.1.3-07 设备工装维修保养记录8QR7.1.3-08 设备工装备品备件计划及库存9QR7.1.3-09 设备工装报废单10QR7.1.3-10 设备完好保养率统计11QR7.1.3-11 设备运行故障率统计12QR7.1.3-12 设备工装配备及利用率统计13QR7.1.3-13 基础设施台账 -厂房交通运输信息化有评价指标，如：工装配备率100%，设备保养完成率100%，√过程环境因素受控率≥100%QR6.2-02 目标完成情况统计统计技术，有记录√对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据有改进措施，效果确定√16其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员。
IATF16949基础设施管理内审检查表
体系审核检查表
127.1.5.2.1138.5.1.5148.5.1.5158.5.1.5168.5.1.5178.5.1.6188.5.1.6198.5.1.6208.5.1.6218.5.1.622
8.5.1.6
是否有工装设计文件？
工艺部保存有工装设计文件及图纸
是否有工装标识，包括编号、状态、所有权及位置？建立工艺装备编号程序文件，规定工装标识等内容
是否对顾客提供的工装进行管理？
是否有工装管理体系，包括8.5.1.6的要求？建立工装保养维护程序文件
是否对工装进行维护维修？定期对工装进行维护保养，有问题及时维修更换是否有易损工装的更换方案？建立易损管理流程，对易损工装存有备品备件，发现问题及时更换
是否识别关键设备？是否有设备的备品备件管理？建立设备分级管理规定，识别关键设备
是否对设备进行预防性维护和预测性维护？是否有周期性检修？
是否有形成文件的过程管理校准和检定记录？校准和检定的记录是否包括7.1.5.2.1所规定的细节？
保存有内校记录及外部检定证书，符合标准要求
是否有形成文件的全面生产维护系统，该系统至少包括8.5.1.5要求？。
内部审核检查表(基建工程部)
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
质量体系工作中主要负责哪些过程?是否采用了适当的方法对体系的过程进行了监视和测量
过程实施的效果如何？
8。2。3过程的监视和测量
询问部门部长并查阅监视和测量的方法
询问并查阅过程实现的能力,如过程能力未达到策划的结果时，是否采取了纠正和纠正措施，查阅相应措施。
内部审核检查表
编号:TS/QD·TX—07No．:
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
内部审核检查表
编号：TS/QD·TX—07No．:
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
内部审核检查表
编号：TS/QD·TX—07No．：
受审核部门
审核员
审核组长
审核日期
序号
检查内容
涉及要求或文件
检查方法
检查记录
公司的基础设施包括哪些？你们是怎样管理的？公司的基础设施满足生产和工作需要,若不满足，怎样解决？
工作场所和办公环境的要求是什么，怎样确保工作环境满足要求？公司是否配备了必要的通风、消防器材，消防器材的是否在保质期内？
6．3基础设施
6．4工作环境
询问长，
现场查看工作环境是否适宜，并了解工作环境的适宜情况
询问部长，
现场查看工作环境是否适宜，并了解工作环境的适宜情况
内部审核检查表
编号：TS/QD·TX—07No．：
ISO9001-2015内审检查表-生产部
2.在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？组织所采取的防护措施是否能延伸到产品交付地点？
3.当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防护措施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
Q7.1.4；F6.4/7.2.2/7.2.3；H6.4
过程运行环境/PRP/SSOP
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
内审检查表（生产部）
受审核部门
生产部
审核日期
内审员
审核准则
ISO9001、GB/T22000、GB/T27341体系文件、适用法律法规、质量手册等
符合说明
“○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
Q6.1；F5.3
3.产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？
4.对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？
5.当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核？
Q8.5.4；F7.2.3；H7.3.3
防护
8.5.5
交付后活动
3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？
基础设施和工作环境管理控制过程内审检查表
过程要求：
检查记录
判定
1、是否已确定过程的所有人?
2、是否已对过程加以定义?
3、过程是否已文件化?
4、过程是否监控?
5、记录是否保存?
6、做什么?谁做?在哪里做?
过程输入:
基础设施的需求确认
法律法规的要求
生产工艺要求
(工序、物流、搬运及作业相关要求)
管理要求
产品符合性要求
过程输出：
基础设施的台账
基础设施的保养和维护规定
工作场所、车间、库房平ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ布置图
工作环境管理制度
过程职能归口:
过程涉及文件：
内审时间：年月日
受审部门：内审员：
基建部内部审核检查表
En4.3/Q5.3/O4.2/E4.2
En4.4.2/O4.3.2/E4.3.2
En4.4.3/O4.3.1/E4.3.1
En4.4.4
En4.4.5
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
En4.5.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2
11、建立了本部门的文件清单。并按文件控制程序要求开展工作。
12、对全公司的主要能源使用进行管理，与相关方的能源使用以告知的方式进行管理；重要耗设备建立了台帐并管理；对固废进行了分类收集；但未出示全公司计量器具台帐。
13、公司体系运行以来安全无事故；固废按程序要求进行了分类收集；能源管理按文件要求进行了推进，公司综合能耗未超。
En4.6.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源相关变量/危险源/环境因素识别
能源基准
能源绩效参数
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
记录控制
基建部
1、公司人力资源处制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
En4.5.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.5.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.5.7/Q7.5.5/Q7.6/O4.4.6/E4.4.6
En4.6.1/O4.5.1/E4.5.1
En4.6.2/O4.5.2/E4.5.2
En4.6.4/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
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V
部门负责人
审核员
已规定记录
V
7.1.3基础设施
QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》
QD7.1.3-2016《安全牛产管理制度》
QD7.1.4-2016《6S现场管理制度》
QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
设备操作规程，5S管理规定，ERR MES CRM TPM
基础设施故障失效风险应对
已规定记录
V
7.1.4过程
作业环境
QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》
已规定记录
V
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题 是否已明确
是
否
是否明确执行者？
V
使用什么（材料、设备）
V
是否已定义过程？
V
有谁进行（技能、培训）
V
过程是否已经被文件化？
V
使用哪些主要标准？（测量、评 估）
1QR7.1.3-01设备工装需求申请表
2QR7.1.3-02设备工装检查验收单
3QR7.1.3-03设备工装台帐
4QR7.1.3-04设备工装维修保养计划
V
5QR7.1.3-05设备工装维修保养申请单
6QR7.1.3-06设备日常保养记录
7QR7.1.3-07设备工装维修保养记录
8QR7.1.3-08设备工装备品备件计划及库存
V
14
如何监测测量、评价指标？ 有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术பைடு நூலகம்有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
V
是否对这些测量、评价指标 的统计数据进行了分析？有 否证据？
15
是否对影响测量、评价指标 水平的主要因素采取了相应 的改进措施？跟踪检查结果
有改进措施，效果确定
V
16
其他：
V
7
活动由谁来进行，他的能力、 技能要求是否给出明确规定
设备管理、使用、维修人员 生产部，其技能已有明确规定
V
8
表明这些人员具备规定能力 和技能的证据？
上岗证
V
9
当能力和技能不足时是否进 行了培训或是否有相应的培 训计划？
能力充足，并得到确定
V
10
过程活动的结果？（即过程 的输出）
•得到识别并维护满足生产要求的设备设施
•设备识别、•维护计划、•预防性维护、
•备件管理、•故障模式分析、•预测性维护、
•修理，应急处理、•评估 改进维护目标、 •危险源辨识、环境因素识别•5S管理
V
5
如何开展？（方法、程序、 相应的技术）
QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》
QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》
QD7.1.3-2016《安全牛产管理制度》
•法规、技术标准要求，制造规范•审核不符
V
合项•以往安全环境事故信息
•合格产品和服务要求，工艺规范、指导书， 现场，合格产品和服务要求
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
V
3
输入的关键要求是什么？有 否记录？
《设备保养计划》QR6.3-05
V
J
4
过程中主要活动或开展的主 要工作？
•过程程序、规范规定的方法
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质 量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员 的了解掌握质量方 针和目标
V
4.4质量管理 体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录 的完整
V
6.1应对风险 机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
9QR7.1.3-09设备工装报废单
10QR7.1.3-10设备完好保养率统计
11QR7.1.3-11设备运行故障率统计
12QR7.1.3-12设备工装配备及利用率统计
13QR7.1.3-13基础设施台账-厂房交通运输信 息化
13
对过程的有效性和效率设定 了哪些测量、评价指标？
有评价指标，女口：
工装配备率100%设备保养完成率100%过程环境因素受控率》100%
•具备能力便于维护及时修理设备
•效率和有效性得到改进的设备
•设备故障模式资料•应急计划，备品备件清 单•合格的工装，满足生产要求的监测仪器
•合格的监测仪器、信息化、物流等设施 满足产品和服务符合性要求的过程作业环境
V
11
输出的去向？是否可以追溯
设备应用现场
V
12
相应的输出及传递证据？
设备台帐，维修记录等
QD7.1.4-2016《6S现场管理制度》
QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
设备操作规程，5S管理规定，ERR MES CRM
TPM基础设施故障失效风险应对
V
6
使用什么方式开展这些活 动？（开展活动所需要的材 料、设备等）
电话；传真；计算机/网络；办公设备；会议室； 设备使用的场地、维修工具、维修配件、检测 设备、工装检查量具、有资格的量具管理人员、 校准装置；工装制作/维修设备、工装放置区
过程名称
P5基础设施
过程主要负责人
•过程涉及文件
QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》
QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》
QD7.1.3-2016《安全牛产管理制度》，QD7.1.4-2016《6S现场管理制度》
QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》，QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
V
是否已明确过程相关接口？
V
如何进行？（方法、技术）
V
过程是否已经被监控？
V
是否保持了记录？
V
序 号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过 程的输入）
•顾客要求，体系要求•产能/生产率需求 •设备制造商建议•以往设备维护/故障经验
•经营计划，新品开发计划，维护保养计划， 业务生产计划，维保计划，控制计划