国际经济学

绝对优势理论

一、背景

亚当·斯密 (1723—1790)是西方古典经济学的主要奠基人之一，也是国际贸易理论的创始者，是倡导自由贸易的带头人。亚当·斯密花了将近10年的时间，于1776年写出了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》。在这部著作中，斯密第一次把经济科学所有主要领域的知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由的市场经济思想。

1776年正是英国资本主义的成长时期，英国手工制造业正在开始向大工业过渡，英国产业的发展，在很大程度上受到了残余的封建制度和流行一时的重商主义的限制政策的束缚。处在青年时期的英国资产阶段，为了清除它前进道路上的障碍，正迫切要求一个自由的经济学说体系为它鸣锣开道。《国富论》就是在这个历史时期，负有这样的阶级历史任务而问世的，此书出版以后，不但对于英国资本主义的发展直接产生了重大的促进作用，而且对世界资本主义的发展也产生了重要影响，没有任何其他一部资产阶级的经济著作曾产生那么广泛的影响，有些资产阶级学者把它奉为至宝。可是，历史很快就把它的局限性和缺点错误显示出来。在这部书出版后将近一百年左右的19世纪七八十年代，资本主义经济已开始逐渐由自由竞争阶段进入垄断阶段，从此，亚当·斯密强调的自由而又自然的体制已经失灵了，再往后不到半个世纪时间，第一个社会主义国家登上了历史舞台，被斯密所强调的资本主义的永恒性就遭到彻底否定。

二、概念

绝对优势:一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。

三、理论前提

1.只有劳动一种生产要素、两种产品以及两个规模既定的国家（1×2×2模型）

2.两国两种产品的生产函数相同，消费者偏好相同；

3.国内劳动要素具有同质性；

4.劳动要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不能流动；

5.贸易是自由的，并且不考虑运输成本的等任何贸易费用；

6.规模收益不变，商品与劳动市场都是完全竞争的，交换形式为物物交换。

四、理论解释

根据绝对优势贸易理论，各国应该专门生产并出口其具有“绝对优势”的产品，不生产但进口其不具有“绝对优势”的产品。那么，怎样确定一国在哪种产品上具有绝对优势呢？绝对优势的衡量有两种办法：

（1）用劳动生产率来衡量，即用单位要素投入的产出率来衡量。产品j 的

劳动生产率可用（）来表示，其中是j 产品的产量，L 是劳动投入。一国

如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。

（2）用生产成本来衡量，即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡量。单位产品j 的生产成本（劳动使用量）可用=表示。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。

我们假设有两个国家“英国”和“法国”，两国都生产两种产品“小麦”和“布”，但生产技术不同，劳动是唯一的生产要素。在国际分工发生前，英、法两国各自生产小麦和布两种产品，所消耗的劳动力数量如下：

表1 国际分工前

按照判断绝对优势的方法，我们判断两国各自具有绝对优势的产品。从劳动生产率的角度说，法国生产小麦的劳动生产率，即每人生产小麦的数量是0.5吨，英国生产小麦的劳动生产率，即每人生产小麦的数量是0.33吨，法国生产L Q j j Q Li a j Q L

小麦的劳动生产率高于英国，所以法国在小麦的生产上具有绝对优势。法国生产布的劳动生产率是0.2匹，英国生产布的劳动生产率是0.4匹，英国生产布的劳动生产率高于法国，所以英国在布的生产上具有绝对优势(见表2)。

表2 两国的劳动生产率(/)

小麦(人均产量) 布(人均产量)

法国 0.5 0.2

英国 0.33 0.4

从生产成本的角度来说，法国生产小麦的成本，即生产1吨小麦的所需投入的劳动力数量是2人，英国生产小麦的成本，即生产1吨小麦的所需投入的劳动力数量是3人，法国生产1单位小麦的生产成本低于英国，所以法国在小麦的生产上具有绝对优势。法国生产布的成本，即生产1匹布所需投入的劳动力数量是5人，英国生产布的成本，即生产1匹布所需投入的劳动力数量是2.5人，英国生产1单位布的生产成本低于法国，所以英国在布的生产上具有绝对优势（见表3）。

表3 两国的生产成本()

小麦 布

法国 2 5

英国 3 2.5

通过两种方法确定两国各自具有的绝对优势的产品是一致的，所以按照绝对优势的贸易理论，法国应该专业化生产小麦，英国应该专业化生产布。进行国际分工后，两国各自生产的商品数量如表4：

表4 国际分工后

两国进行专业化分工后，法国专门生产小麦，英国专门生产布，法国将其j Q L Li a

所有的劳动力资源200人用于生产小麦，可生产100吨小麦；英国将其所有的劳动力资源200人用于生产布，可生产80匹布。所以，在同样的劳动投入情况下，小麦的生产总量并没有变化，但布的生产总量由原来的40匹增加到80匹。因此，从世界范围来看，虽然技术条件等并没有变化，而仅仅是由于开展了国际分工，两国都专业化生产其具有绝对优势的产品，使世界范围内的总产量增加了。现假定国际市场上按照1吨小麦换1匹布的交换比例开展国际贸易，则交换后两国各自可供消费的两种商品的数量如表5：

表5 开展国际贸易后

按照1小麦：1布的交换比较开展国际贸易后，虽然两国小麦的消费数量没有发生变化，但布的消费数量都增加了。这说明，两国按照绝对优势理论进行专业化生产并开展国际贸易,对英、法两国都有好处，使两国的可供消费的商品的数量都增加了。

亚当·斯密还论述了自由贸易所带来的好处，概括说来，大致有三个方面：第一，互通有无，交换多余的使用价值。就是说，把本国多余的商品输出国外，换回本国无法生产或生产不足的商品，满足了双方需要；第二，增加社会价值，获取更大利益。由于各国的社会劳动生产率参差不齐，商品价值的货币表现自然不尽相同，这样，通过对外贸易得到的某些商品的数量会超过本国所可能生产的，从而节省了本国的劳动力或增加了使用价值；第三，互惠互利，共同富裕。一国从对外贸易中得到的主要利益在于输出了本国消费不了的剩余货物，因此，即使两国贸易平衡，由于都为对方的剩余货物提供了市场，双方还是都有利益。所以对外贸易具有共同利益，而不是一方得到，一方受损。

比较优势理论

一、背景

比较优势理论最早是由托伦斯于1815年在《论对外谷物贸易》中提出，李嘉图于1817年在《政治经济学及赋税原理》加以完善和发展。

1815年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修订实行了“谷物法”。“谷物法”颁布后，英国粮价上涨，地租猛增，它对地主贵族有利，而严重地损害了产业资产阶级的利益。昂贵的谷物，使工人货币工资被迫提高，成本增加，利润减少，削弱了工业品的竞争能力；同时，昂贵的谷物，也扩大了英国各阶层的吃粮开支，而减少了对工业品的消费。“谷物法”还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口。为了废除“谷物法”，工业资产阶级采取了多种手段，鼓吹谷物自由贸易的好处。而地主贵族阶级则千方百计维护“谷物法”，认为，既然英国能够自己生产粮食，根本不需要从国外进口，反对在谷物上自由贸易。

这时，工业资产阶级迫切需要找到谷物自由贸易的理论依据。李嘉图适时而出，他在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》，提出了著名的比较优势原理。这是一项最重要的、至今仍然没有受到挑战的经济学的普遍原理，具有很强的实用价值和经济解释力。他认为，英国不仅要从外国进口粮食，而且要大量进口，因为英国在纺织品生产上所占的优势比在粮食生产上优势还大。故英国应专门发展纺织品生产，以其出口换取粮食，取得比较利益，提高商品生产数量。

比较优势理论是在绝对成本理论的基础上发展起来的。根据比较优势原理，一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。两个国家分工专业化生产和出口其具有比较优势的商品，进口其处于比较劣势的商品，则两国都能从贸易中得到利益。这就是比较优势原理。也就是说，两国按比较优势参与国际贸易，通过“两利取重，两害取轻”，两国都可以提升福利水平。

二、概念

比较优势：一国某种商品的机会成本低于其他国家，则该国在这种商品上具有比较优势。

关键词：机会成本（为了得到某种东西而所要放弃另一些东西的最大价值）

三、理论前提

1.只有劳动一种生产要素、两种产品以及两个规模既定的国家（1×2×2模型）

2.两国两种产品的生产函数相同，消费者偏好相同；

3.国内劳动要素具有同质性；

4.劳动要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不能流动；

5.贸易是自由的，并且不考虑运输成本的等任何贸易费用；

6.规模收益不变，商品与劳动市场都是完全竞争的，交换形式为物物交换。

四、理论解释

两国交换比率的确定

对B而言，布（用小麦来表示）的相对价格为：(180/300)/1=0.6

小麦（用布来表示）的相对价格为（300/180）/1＝1.67

对A而言，布（用小麦来表示）的相对价格为：(240/200)/1=1.2

小麦（用布来表示）的相对价格为（200/240）/1＝0.83

对B而言，出口布，进口粮食

对A而言，出口粮食，进口布

假定A用120单位小麦与B150单位布进行交换

则，国际市场上布（用小麦来表示）的相对价格为：（120/150）/1＝0.8

国际市场上小麦（用布来表示）的相对价格为：（150/120）/1＝1.25

则两国能够接受的商品交换的范围为：

对B来说，出口布，进口粮食，小麦与布的交换比率范围为（0.6，1.2）

对A来说，出口粮食，进口布，布与小麦的交换比率范围为（0.83，1.67）

则，0.8∈（0.6，1.2）, 1.25∈（0.83，1.67）

◆对B而言，出口布，进口粮食，在国内1单位布交换到0.6单位小麦，而

在国际市场上可以交换到0.8单位小麦，多赚0.2单位的小麦。

◆对A而言，出口粮食，进口布，在国内1单位小麦可以交换到0.83单位

布，而在国际市场上可以交换到1.25单位布，多赚0.42单位的布。

对比较优势理论的评价

1. 积极意义：1在历史上曾起过进步作用，为自由贸易提供了理论基础;2比绝对优势理论更全面、更深刻地揭示了国际贸易的产生;3说明了贸易利益来源于生产领域，而非流通领域。4为以后贸易条件的研究提供了启示，贸易须在一定价格范围内进行。

2. 理论局限性:1不能正确解释为什么在国际间不等量的劳动可以相交换;2把国际分工看作是不受社会生产方式制约的自然的永恒范畴;3把世界看作是永恒的、不变的，这是不符合历史事实和经济发展规律的。在方法论上是形而上学的，指注重了静态的短期利益，未关注长远利益;没有触及引起各国劳动成本差异的原因、互利贸易利益的范围以及贸易利益的分配等问题;4关于两国可以实行完全专业化分工的结论必须在机会成本不变的条件下成立，与现实不符;5仅从供应的方面分析了贸易能使双方获利，未将供给和需求结合起来;6仅分析了一国国家整体受益，未能分析贸易对于一国的收入分配和就业所产生的重大影响。

比较优势理论的应用实例

韩国、台湾地区、香港地区、新加坡号称亚洲四小龙，在20世纪60、70年代经济开始腾飞，在几十年内，走向了高度富裕。它们都是资源极度匮乏，而且人口规模较小的国家和地区，无法通过初级产品的出口来实现发展，以出口为导向的劳动力密集型产业是他们的最佳选择。四小龙外向型经济发展模式，为四小龙提供了缺乏的自然资源，提高了企业的平均规模，这是亚洲四小龙充分利用自己劳动力成本低这一比较优势的体现。

要素禀赋理论

一、背景

1919年瑞典经济学家，赫克歇尔发表为《对外贸易对收入分配的影响》的论文中，认为在两个国家各个生产部门技术水平相同时，两个国家生产要素禀赋的差异也会形成不同的比较优势，只要生产不同产品所使用的要素比例不同，仍然存在分工和贸易的基础。这一观点经其学生，瑞典经济学家伯蒂尔-俄林在1933年发表的经典著作《地区间贸易与国际贸易》一书中阐释和发展，创立了生产要素禀赋理论，理论学界称其为H-O原理。

二、相关概念

1.要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。

2.要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

三、模型基本假设

1.两国相同部门的生产函数相同；

2.两国消费者偏好相同；

3.规模收益不变；

4.所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；

5.两国的生产要素供给是既定不变的；

6.假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；

7.生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；

8.不存在运输成本或其他贸易障碍。

由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。

四、理论解释

要素禀赋与生产可能性边界

要素禀赋与相对价格

由上面两个图可以得出，p A

H-O定理：根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。

H-O定理运用

开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。

国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。

贸易三角ΔQ A O A C A和ΔQ B O B C B

开放后，A国将出口X为Q A O A，进口Y为C A O A，B国出口Y为Q B O B，进口X为C B O B，A出口与B进口量一致。

H-O理论的评价

? 1.对李嘉图比较优势理论的扩展，相比于比较优势理论，H-O理论增加了资本要素，更加贴近现实。

? 2.从生产要素的角度的解释了贸易双方“比较优势”所在，如资本充裕的国家应该出口资本密集型产品，劳动充裕的国家应该出口劳动密集型产品

? 3.揭示了贸易对收入分配的影响。H-O理论认为一国应该出口其充裕要素型的商品，进口其稀缺要素型的商品。而充裕要素的所有者可以从贸易中获利，而稀缺要素的所有者因贸易而受损。

缺陷：H-O理论可以解释发达国家与发展国家之间的贸易，可以解释产业间贸易。然而却不能解释发达国家之间的贸易，也不能解释产业内贸易

里昂惕夫之谜及其解释

——要素禀赋理论的验证与补充

里昂惕夫，俄裔美国经济学家。生于圣彼得堡，1925年获列宁格勒大学文学硕士学位。同年留学德国，1928年获柏林大学哲学博士学位。曾任德国基尔大学世界经济研究所研究助理、中国国民党政府铁道部顾问。1931年由德国移居美国，先后任美国全国经济研究局研究助理、哈佛大学经济学教授、纽约大学经济学教授和经济分析研究所所长。

主要贡献：从30年代开始研究投入－产出分析法，用数学方法研究各部门产品生产和分配的关系。该方法在世界各国迅速传播并广泛运用，后被联合国规定为国民经济核算体系中的一个重要组成部分。

如果H-O理论是正确的，美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。1953年里昂惕夫用投入－产出法分析美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型。

实证检验表明美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，而根据H-O 理论，美国作为典型的资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一与H-O理论相悖的结论被称为“里昂惕夫之谜”。

对里昂惕夫之谜的解释：

1. 要素密集度逆转：要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。对于在中国属于劳动密集型产品的农产品、玩具在美国却是资本密集型产品，在要素密集度产生逆转的情况下，美国出口农产品、玩具就合理了。

2.贸易壁垒：美国对于高技术产品出口进行限制，同时对于劳动密集型产品也有进口贸易壁垒。

3.人力资本：里昂惕夫计算的时候没有考虑人力资本。H-O理论中劳动力是同质的，然而现实情况下各国劳动力是不同质的。比如中国的劳动者多为技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少，美国的劳动者多为技能水平较高的熟练劳动力，包含大量的人力资本投资，然而里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时只统计了实物资本数量，没有考虑人力资本。如果加上人力资本，也许美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率。

4.自然资源：里昂惕夫只计算了贸易中资本与劳动的比率，没有考虑到自然资源。美国作为一个需要大量进口矿产（石油）的国家，这些矿产品包使用了大量的自然资源，也使用了大量的非人力资本，所以导致了美国进口产业的资本密集度较高。如果扣除自然资源因素，也许里昂惕夫之谜就不存在了。虽然有很多解释，但是里昂惕夫之谜本身就是对于H-O理论的一种挑战。

5.需求逆转：H-O理论假设两国需求偏好相同。美国生产资本密集型产品确实有比较优势，但国民偏好消费资本密集型产品。

要素价格均等化定理

要素价格均等化（赫-俄-萨定理）：即H-O-S定理。按照赫克歇尔-俄林模型（H-O 模型），国际贸易将导致各国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化, 萨缪尔森发展了这一理论，认为要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然，国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等，这是对H-O 模型的重大发展，故被称为H-O-S定理。

自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国同种要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资，所有的资本都能获得同样的利润，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。

——萨缪尔森，《经济学杂志》，1948.6

H-O-S定理的前提条件：1.国际贸易使两国同种商品价格相等；2.在一国内，要素可以自由流动。

即使要素不能在各国之间自由流动，商品贸易最终也可以使各国同种要素收益相同。

根据该理论，自由贸易的最终结果：

两国的产品价格相等，各国更加专业化；

两国同种要素的收益相等→(w/r)A ＝(w/r)B →两国相同部门要素投入比例相等→要素边际产出相等(w = P×MPL，r = P×MPK其中：P—产品价格MPL—劳动的边际产出,MPK—资本的边际产出)

获益者：一国的丰裕要素。受损者：一国的稀缺要素。

斯托珀-萨缪尔森定理（S-S）

斯托珀-萨缪尔森定理可以进一步表述为：从长期来看，国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。

小结:贸易对要素价格的影响

1.在短期内，国际贸易使出口部门的所有要素都获益，而进口部门的所有要素都受损

2.在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而进口部门的不流动要素进一步受损；流动要素的收益不确定

3.在长期内，国际贸易使出口部门密集使用的要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。

产品生命周期理论

产品生命周期理论是美国经济学家雷蒙德·弗农于1966年在其论文中首次提出的。该理论分析了产品技术的变化及对贸易格局的影响，不仅是对古典和非古典贸易理论的发展，也是当代国际贸易理论的重要组成部分。

一、产品生命周期理论提出的背景

产品生命周期理论是美国经济学家蒙德·弗农于1966年在其论文《产品周期中的国际投资与国际贸易》中首次提出的，该理论的提出有其实际的理论背景。

国际产业转移，主要指发达国家通过国际贸易和国际投资等多种方式，将产业（主要是制造业或劳动密集型产业）转移到次发达国家及发展中国家，从而带动移入国产业结构的调整和转变。从20世纪60年代开始，以纺织业为代表的劳动密集型产业纷纷从西方工业化国家转移到韩国，新加坡，中国台湾等地区，20世纪90年代后，部分中高端制造业和劳动密集型产业纷纷转向发展中国家。在此现实背景下，传统的贸易理论和以规模经济为代表的新贸易理论虽然较好地解释了静态贸易格局，但无法合理地解释动态转变的比较优势以及国际产业转移所导致的国际贸易格局所发生的变化。

二、产品生命周期理论的基本内容

该理论描述的是比较优势的动态变化。在第一阶段，技术处于创新阶段，产品的研发需要大量的研究经费，新产品实质上是一种科技知识密集型的产品，而只有少数发达国家才能拥有这方面的资源，因此这类国家具备生产该产品的比较优势。第二阶段当技术成熟以后，大量生产成为了主要目标，这时产品生产所需的主要是机器设备和先进的劳动技能，因此，产品从知识密集型转变为了资本密集型，资本充分和工人充裕的国家开始拥有了此类产品生产的比较优势。第三阶段，产品的生产已经美国经济学家雷蒙德·弗农认为，由于技术的外溢问题，每一种产品都经历了一个在发达国家发明、出口、转移到不发达国家、再向发达国家出口这样几个阶段，进而构成了贸易动态均衡模型。生命周期理论分析了产品技术的变化其对贸易格局的影响，提出了“产品周期”的学说，从动态的角度说明贸易格局的变化，解释了产品领先地位的变化。

产品生命周期理论把技术变化作为国际贸易的一个重要决定因素。该理论认为，国际市场的产品生命周期一般经过三个阶段: 新产品发明阶段; 产品成长和成熟阶段; 产品标准化阶段。由于发达国家与发展中国家科技水平不同, 经济发展各异, 因此产品进入这三个阶段的时间先后不一样。

在第一阶段，即产品的研制和开发阶段。在这一阶段里，产品的技术还未成型，研究与开发的费用在成本结构中占据最大的比重，技术与资本在产品的研发中占据着重要的地位，此时的产品属于技术密集型。生产者数量少，产品缺乏相应的替代品，所以价格昂贵

同时，那些技术力量雄厚、国内市场广阔的最发达国家占据优势地位，这些国家能够在研究设备方面投入大量技术和资本，并且承担风险的能力也较强。所以在这一阶段，先进的发达国家拥有比较优势，成为新产品的出口国。

在第二阶段，即产品的成长和成熟期。此阶段技术已经成熟，研究与开发要素已不如上一阶段重要，经营管理水平和销售技术成为比较优势的重要条件，生产过程已经比较标准化，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移，因此，那些同样拥有丰富的人力资本和科技力量的工业国开始享有比较优势，此时的产品也由技术密集型变成了资本密集型。其他国家的生产也已经增加，发明国的出口开始下降，原来的一些产品进口国能迅速地模仿掌握技术进而开始在本国大规模生产该产品并出口到包括产品研发国在内的其他国家。

第三阶段，即产品标准化阶段，也就是产品及其生产技术的定型化阶段。生产技术的

进一步发展使产品和生产达到了完全的标准化，研发费用在生产成本中的比重降低，非技术

型熟练劳动成为产品成本的主要部分，低工资的劳动要素开始变为比较优势的重要条件，创新国已经完全失去了垄断优势，于是，该产业转移到更适合其发展的劳动力价格低廉的发展中国家，发展中国家开始成为出口国。创新国将放弃对该产品的生产，其国内此类产品的需求转向从其他发展中国家尽口，而创新国便将资源转向新的发明创造。至此，形成了一个完整的产品生命周期。

如下图所示，以美国为例的创新国随着时间推移、技术的普及已经产品生产的标准化，其贸易方向从最初的出口国变为了最终进口国。以加拿大等发达国家和其他的发展中国家也随着时间的推移变化着其间的贸易格局。随着产品及其生产技术的生命周期演进，比较优势呈现出动态转移的特点，国际贸易格局和方向也发生相应的变化，各国的贸易地位也随之改变，创新国由出口国变为进口国，而劳动成本低的发展中国家最终变成出口国。

全完成

熟化了生产过程已经标准化，操作也变得简单了。因此，在这一阶段，技术和资本逐渐失去了重要性，而劳动力成本则成为比较优势的主要因素。原来的发明国丧失了原来在技术和资本上的比较优势，开始向劳动力资源丰富的发展中国家进口该产品。

三、对产品生命周期贸易理论的评价

产品生命周期理论对二战后制成品贸易模式、贸易动态和直接投资做了令人信服的解释。它考虑了生产要素密集性质的动态变化、贸易国比较利益的动态转移，以及国家之间贸易方向的变化，同时对发展中国家利用外国投资和本国劳动力充裕的优势来规划自身的产业转型升级具有知道意义。该理论突破了之前的国家贸易理论的静态格局，同时将静态分析和动态分析有效地结合了起来。首先，该理论对产业内贸易、跨国公司境外经营现象给出了合理的解释，较为全面的阐述了跨国公司对外投资的动机、时机与区位的选择。其次，该理论实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞跃，说明企业的比较优势会随着产品生命周期的阶段性发展而发生变动。

同时，该理论有其自身的局限性，主要表现在：它难以说明当贸易双方各种要素禀赋不存在差异或者差异很小的情况下，如何进行贸易的问题；对大部分发达国家之间的产业内的双向投资行为无法解释；也无法解释跨国公司全球生产体系的建立及以后遍及全球的投资行为等等

重叠需求理论

一．重叠需求贸易理论内容

重叠需求理论又称需求相似理论，是瑞典经济学家斯戴芬·伯伦斯坦·林德于1961年在其论文《论贸易和转变》提出的。林德认为国际贸易是国内贸易的延伸，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。平均收入水平越高，对产品消费需求的质和量都会提高。平均收入水平越高，对服务的需求也越高。因此，两国人均收入相同，需求偏好相似，两国间贸易范围可能越大。但如果人均收入水平相差较大，需求偏好不同，两国贸易则会存在障碍。若两国中一国具有某种产品的比较优势，而另一国没有对这种商品的需求，则两国无从发生贸易。

如图所示，横轴表示一国的人均收入水平（y）纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级（q），所需的商品越高档，其品质等级就越高。人均收入水平越高，消费者所需商品的品质等级也就越高，二者的关系由图中的OP表示。

现在假设A国的人均收入水平为y A，则A国所需商品的品质等级处于以D为基点，上限点为F，下限点为C的范围内。假设B国的人均收入水平位y B，则其所需的商品品质等级处在以G为基点，上下点分别为H和E的范围内。对于两国来说，落在各自范围之外的物品不是太高档就是太过低劣，是其不能或不愿购买的。图中我们可以看出，A国品质等级处于C和E 之间的商品、B国品质等级处于F和H之间的商品，均只有国内需求，没有来自外国的需求，所以不可能成为贸易品。但品质等级处于E和F之间的商品。两国都有需求，即所谓重叠需求，重叠需求是两国开展国际贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，A、B两国均可输入或输出。两国消费偏好越相似，则其需求结构越接近，或者说需求结构重叠的部分越大。两国人均收入相同，需求偏好相似，两国间贸易范围可能最大。二．贸易产生的前提条件

因此，重叠需求贸易理论强调国际贸易的产生必须有三个前提条件。

第一，一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件，换句话说，出口只是国内生产

和销售的延伸。国内市场的有效需求促进生厂厂商在结合国内消费者的消费水平的基础上选择生产方向并进行生产，企业不可能去生产一个国内不存在扩大需求的产品。

第二，进行贸易的两国人均收入水平相似。影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。高收入国家对技术水平高、加工程度深、价值较大的高档商品的需求较大，而低收入国家则以低档商品的消费为主以满足基本生活需求。所以，收入水平可以作为衡量两国需求结构或偏好相似程度的指标。例如高尔夫球在欧美是普及运动，但在发展中国家却不是代表性需求。

第三，两国之间有共同需求，并以此为出发点进行国际贸易。随着国内商品生产技术的熟练，生产力的提高，国内商品供给大于需求，国内市场达到饱和，便有了富余产品。一般情况下，较多富余产品国内市场消化不了，国内商家开始努力寻求国外销售渠道，在这时，国外具有相似人均收入水平的国家具有对这些富余产品的需求。

三．重叠需求贸易理论的意义

由经济学家林德提出的重叠需求贸易理论具有以下两大意义。

第一，进一步说明了收入水平的相近是国家与国家之间存在产业内贸易的基础，也解释了二战后各发达国家之间迅速发展的产业内贸易。

第二，经济学家林德从传统比较优势贸易理论存在的局限性出发，提出了需求偏好相似理论，第一次从需求方面寻找国际贸易的原因。

重叠需求贸易理论与同一时期其他理论最大的不同点在于其转换了思考角度，从需求方面去看待国际贸易的产生，这也对我们从事国与国之间以及企业与企业之间的经济活动有着巨大的指导作用。

需求重叠是国家之间进行贸易的一大动因。国与国之间的合作促进了国际贸易的开展，提高了各国人民的福利水平，优化了世界范围内的资源配置。虽然各国自身要素禀赋不同，拥有各自的比较优势，但想要实现经济的平稳健康发展，还需要加强与世界范围内其他国家合作。从各国国内需求出发而进行的国家之间的合作往往又是实现合作高效率的最佳方式。中国与俄罗斯在能源方面的经济合作便是从需求出发进行合作的体现。

规模经济理论

规模经济（Economies of scale）是指通过扩大生产规模而引起经济效益增加的现象。规模经济反映的是生产要素的集中程度同经济效益之间的关系。规模经济的优越性在于：随着产量的增加，长期平均总成本下降的特性。但这并不仅仅意味着生产规模越大越好，因为规模经济追求的是能获取最佳经济效益的生产规模。一旦企业生产规模扩大到超过一定的规模，边际效益却会逐渐下降，甚至跌破趋向零，乃至变成负值，引发规模不经济现象。

(一)规模经济的内容

一般而言，规模经济包含如下内容：(1)生产的规模经济。随着生产规模的扩大，分摊到单位产品的固定成本、管理成本就会减少。(2)交易的规模经济。集中的大规模交易比分次的小规模交易更节省交易成本和运输成本。(3)专业化分工效益。长期的大批量生产交易，将使分工更加细化、专业化，从而提高效率。

(二)规模经济的原因

1、专业化，从亚当·斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；

2、学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提高效率；

3、可以有效地承担研发费用等；

4、运输、订购原材料等方面存在的经济性；

5、价格谈判上的强势地位。

(三)规模经济的类型

主要有3种类型：1、规模内部经济。指一个经济实体在规模变化时由自己内部所引起的收益增加；2、规模外部经济。指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。3、规模结构经济。各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的规模结构经济：企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。

(四)规模经济的假设条件

规模经济理论主要是建立在以下两个假设条件上：第一，生产技术水平不变。第二，所有生产要素或投入均按相同的比例变动。

(五)规模经济的技术性描述

标准的西方经济学理论一般做如下界定，所谓规模经济，从厂商角度看，一般界定为初始阶段，厂商由于扩大生产规模而使经济效益得到提高，这叫规模经济；而当生产扩张到一定规模以后，厂商继续扩大生产规模，会导致经济效益下降，这叫规模不经济。严格地讲，规模经济主要考察规模扩大以后，平均成本

图1-1是一个经典的规模经济变化示意图，在Q1

到Q2阶段，厂商扩大生产规模，导致平均成本

下降，这就属于规模经济阶段；在Q2点，属于

规模经济不变阶段；从Q2到Q3点，由于规模的

扩张导致平均成本上升，则属于规模不经济阶段。

六种理论综述

1776年，在《国富论》中斯密开创了比较优势理论的源头。1817 年，李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中将相对比较优势理论放在了一个更加宏观的理论系统中进行阐述。相对比较优势理论的诞生在国际贸易理论中毫无争议的占据着主流地位。后来它的追随者们从比较优势的静态来源和动态来源"两个方向不断发展、完善比较优势理论，修正原模型中的种种假定、引入新的经济影响因素以贴近现实，加强了其对现实的解释力，最终形成了现代比较优势理论。

一、比较优势来源的静态分析

1.供给面角度的比较优势来源分析

①要素禀赋角度。1919年赫克歇尔在《对外贸易对收入分配的影响》讨论了要素禀赋差异在确定比较优势和国际贸易中的重要作用。他的学生俄林在1933年出版的《区域贸易和国际贸易》一书中，继承和发展了他的要素禀赋思想，创立了HO定理。1941年斯托普尔和萨缪尔森提出了SS定理，即：要素价格会随密集使用该要素产品价格的上升而上升，反之随之下降。并进一步预测了要素均等化定理：在国际间资本和劳动不流动的情况下，要素价格会由于自由贸易在国与国之间完全等同。雷布津斯基指出在商品价格给定的条件下，某生产要素量的增加将使密集使用该要素的产业得到扩展，与此相对应另一个产业将萎缩。

②规模经济角度。经济学界比较认可的观点是赫尔普曼和克鲁格曼最先引入规模经济来分析比较优势。他们发展了一个基于自由进入和平均成本定的垄断竞争模型，认为规模报酬和市场规模内生决定了产品数目的多样性。在封闭经济条件下，一个国家生产的产品多样性的数目比较少，而进行自由贸易则会增加可供选的产品数量。假如伴随贸易消费者的需求弹性增加的话，也会改进单个厂商的规模效率。改进后的单个厂商就有可能在在国际市场中确立优势。

2.需求角度的比较优势来源分析

①需求重叠角度。林德则从影响需求面的因素着眼发展了比较优势定理。林德提出了相似需求假说，修正了现代比较优势基本框架中的国家之间需求结构相同的假定，较好的解释产业内贸易。他认为：国内需求决定了潜在进口和出口产品的范围，当一国的产量超过国内需求就会产生出口能力，反之就产生了进口能力，即使不同地域之间要素禀赋条件及生产函数并无不同，只要两个国家需求结构相近，由于存在需求偏好的差异，两国就存在着潜在的贸易机会。同时认为：收入水平影响一国的需求结构，如果国家之间人均收入越近似那么国家之间需求结构就越近似，则潜在的贸易可能性就越大，现实的贸易量就可能越大。

二、比较优势来源的动态分析

在比较优势的静态来源方方面的研究不断取得成果的同时，经济学者们试图将时间因素融入的比较优势来源的分析当中，力图从比较优势的动态来源角度诠释国际贸易的决定和贸易方向。从要素密集度的动态化、要素丰裕度动态化、技术发展的阶段性以及各种决定比较优势的因素的长期动态平衡等角度出发。

①产品生命周期角度。弗农从要素密集度的动态化角度出发，引入了新产品创新的经济因素，描述了要素丰裕度和出口产品要素密集度之间的内在联系。他认为：在产品的最初创新阶段，该产品是技术和资本密集型产品，这两种要素都相对丰裕的国家才具有比较优势；随着产品生命周期的演进，在资本密集型产品时期，比较优势转移到资本相对丰裕的国家；当产品处于标准化产生时期，劳动相对充裕的国家就具有了比较优势。