证券从业资格考试证券投资分析考前复习题精选13
证券从业资格考试：证券投资分析考前复习题精选13
一、名词解释
1．移动平均线
2．指数平滑异同平均线（MACD）
3．相对强弱指数（RSI）
4．随机指标KDJ
5．K线图
6．双底
7．头肩底
8．圆底
9．上升三角形
10．双顶
二、填空题
1．加权平均法是将近期和远期的股价分配不同的权数，近期股价所占的权数比远期的（ ），因此计算出平均值。
2．当股价向上突破短期移动平均线后，又突破中期移动平均线时，短期移动平均线才会往上倾而与中期移动平均线相交，这可以成为短期指标的（ ）。
3．股价由下向上升破短期移动平均线时，是短线（ ）时机。股价由上向下跌破短期移动平均线时，是短线（ ）信号。
4．股价连续上扬远离移动平均线时，如果股价突然下跌，但未跌破上升的移动平均线，股价又再度上升时，可以（ ）。
5．两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称（ ），后市一般应看好；如果短期移动平均线由上向下跌破中长期移动平均线，出现空头排列的型态，则为（ ），后市应当看淡。
6．根据MACD的走势，可以决定买卖的时机。当DIF向上突破MACD线时，为（ ）信号；当DIF向下跌破MACD线时，为（ ）信号。
7．所谓背驰现象是指（ ）与（ ）出现背离。
8．所谓量价配合是指股价与成交量必须（ ），股价上涨成交量（ ）或者股价下跌成交量（ ）。
9．V形走势一般是由三部分组成的：（ ）、（ ）和（ ）。
10．对称三角形一般情况下属于（ ），但也有少数情况下属于（ ）。
三、单项选择题
1．下列不是移动平均线的计算方法的是（ ）
A．算术平均法B．加权平均法
C．几何平均法D．指数平滑移动法
2．股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（ ）
A．短线买入时机 B．中短线入货时机 C．中短线出货时机D．短线出货时机
3．股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（ ）
A．卖出时机B．买入时机
C．都可 D．无法判断，观望
4．股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（ ）信号。
A．卖出B．买入
C．都可D．无法判断，观望
5．当RSI随股价回跌而从高价位滑落，接近先前回跌所形成的密集区域时，该密集区具有支撑股价的作用而使RSI具备弹升的条件，是（ ）时机。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
6．K线与D线交叉突破，当K值大于D值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此K线从下方向上突破D线时，是（ ）的信号。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
7．当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该加码（ ）。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
8．当股价刚开始上涨时，如果出现量平价涨或量缩价涨的现象，此时应（ ）。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
9．下列不是K线图的组合形态的是（ ）
A．双底B．圆底C．头肩底D．肩底
10．已知K=90，（前一天的D值取50）求D，J=（ ）
A．1000，820B．1000，620C．500，620D．500，820
11．技术分析的理论基础是（ ）。
A道氏理论 B缺口理论
C波浪理论 D江恩理论
12．技术分析理论认为市场过去的行为（ ）。
A完全确定未来的趋势 B可以作为预测未来的参考
C对预测未来的走势无帮助
13．证券价格是技术分析的基本要素之一，其中（ ）是技术分析最重要的价格指标。
A开盘价 B收盘价
C最高价 D最低价
14．与基本分析相对，技术分析的优点是（ ）。
A能够比较全面的把握证券价格的基本走势
B同市场接近，考虑问题比较直观
C考虑问题的范围相对较窄
D进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长
15．（ ）是一种出现在顶部的看跌形态。
A菱形 B棋形 C契性 D三角形
16．（ ）是一种持续整理形态。 A菱形 B 钻石型 C 契形 D三角形
17．（ ）是一种持续整理形态。
A 菱形 B钻石型 C棋形 D三角形
18．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定。
A ADR B PSY C BIAS D WMS﹪
19．AR选择的市场均衡价值是当日的（ ）
A 开盘价 B 收盘价 C 中间 D 最高价
20．BR选择的市场均衡价值是当日（ ）
A 开盘价 B 收盘价 C 中间价 D 最高价
四、多项选择题
1．V形走势一般是由三部分组成的：（ ）。
A．下跌阶段B．转势点C．回升阶段D．平稳阶段
2．下列是移动平均线的计算方法的是（ ）
A．算术平均法B．加权平均法C．几何平均法D．指数平滑移动法
3．下列是K线图的组合形态的是（ ）
A．双底B．双顶C．头肩底D．V型走势
4．关于量价关系的说法正确的有（ ）
A．量比价先行，即成交量是股价上涨的先行指标。
B．量价背离是反转信号。
C．量持续放大是上涨的必要条件。
D．量价必然同步变化
5．关于头肩底型态的特征，描述正确的是（ ）
A．形成左肩部分时，成交量在下跌过程中显著增加，在左肩的最低点反弹时量却有减少 的趋势。
B．在做头的时候，股价破位下行，成交量随着股价的下跌而增加，比左肩的成交量还要 大，此时表明有恐慌性抛盘涌出。
C．从头部回升时，成交量总的来说比左肩多一些。
D．当股价回升到前次高点时，出现第三次回档，这时的成交量明显少于左肩和头部，股 价跌至左肩低点附近时即止跌。
6．技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用于（ ）。
A证券市场 B外汇市场 C期货市场 D期权市场
7．股价趋势从其运动方向看，可分为（ ）。
A长期趋势 B上涨趋势 C水平趋势 D下跌趋势
8．市场行为最基本的表现（ ）。
A成交价 B资金量 C股指涨跌幅度 D成交量
9．如果股市处于（ ）阶段，则宜做空头。
A价涨量稳 B价稳量缩 C价跌量缩D价涨量缩
10．趋势的方向有三种：（ ）。
A上升方向 B下降方向 C主要方向 D水平方向
11．K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有（ ）。
A阳线 B阴线 C十字线 D阴阳线 12．属于技术分析理论的有（ ）。
A随机漫步理论 B切线理论 C相反理论 D道氏理论
13．缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有（ ）。
A突破缺口 B持续缺口 C终止缺口 D岛形缺口
14．整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（ ）等形态。
A矩形 B旗形 C菱形 D楔形
15．光头光脚大阳线的出现说明（ ）。
A多方占优势 B股价涨了 C市场波动很大 D空方占优势
16．按道氏理论的分类，趋势分为（ ）等类型。
A主要趋势 B次要趋势 C短暂趋势 D无趋势
17．三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（ ）。
A对称三角形 B等边三角形 C上升三角形 D下降三角形
五、判断题
1．所谓背驰现象是指实际价格走势与随机指标的升幅或跌幅出现背离。（ ）
2．一个完整的头肩顶型态是由左肩、头部和右肩三部分组成。（ ）
3．圆底是在清淡的市场气氛中长时间形成的底部形态。（ ）
4．所谓量价配合是指股价与成交量必须同步变动，股价上涨成交量增大或者股价下跌成交量减少。（ ）
5．移动平均线的变动趋势（时间越长越明显）是领先于股价变化的。（ ）
6．随机指标可以显示出市场在何时为超买区，何时为超卖区。（ ）
7．两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“死亡交叉”。（ ）
8．股价跌破移动平均线，突然暴跌且远离移动平均线，此时股价会产生强劲反弹的动能，并且有可能反弹至移动平均线而成为短线炒作的卖出时机。（ ）
9．移动平均线的优点在于，当市道明显处于上升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖出的信号，根据移动平均线的趋势选择好买卖时机，能够获取可观的利润。（ ）
10．相对强弱指数的计算，首先需要决定所采用的天数。采用较短天数计算的指数，其波动幅度较为明显，也很敏感。（ ）
11．均线系统多头排列是指较长期的均线处在较短期均线的高位。（ ）
12．一般而言形态都有一定的测量作用。（ ）
13．证券投资基金通过组合投资分散了风险。（ ）
14．KD指标分析中，在超卖区域，D指标已经上行的情况下，K指标向上穿越D线形成黄金交叉，是比较可靠的买入信号。（ ）
15．股价下跌一段时间后，股价下跌幅度逐步减少，随后出现3个或3个以上的小阳线，这是买进信号。
六、简答题
1．什么是移动平均线，简述其优缺点？
2．什么是指数平滑异同平均线（MACD），简述其优缺点？ 3．什么是相对强弱指数，简述其优缺点？
4．什么是随机指标KDJ，简述其优缺点和局限性？
5．简述双顶的形态特征，说明其特点？
五、论述题
1．如何根据k线图判断股价走势？
2．试述MACD指标的应用法则及其使用注意事项。
3．什么是技术分析以及技术分析的三大假设。
证券与投资复习题
证券与投资在线考试复习题
一 单选题
1. 一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（B ）。
A. 股价水平上涨
B. 股价水平下降
C. 股价水平不变
D. 股价水平盘整
2. 封闭式基金与开放式基金最根本的区别是（A ）。
A. 基金规模的固定与不固定
B. 基金单位的交易价格不同
C. 基金投资比例不同
D. 基金投资方式不同
3. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ C ）市场。
A. 资本
B. 货币
C. 间接融资
D. 直接融资
4. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（ A ）证券投资方式。
A. 集合
B. 分散
C. 直接
D. 间接
5. 1999年颁布的《证券法》中，经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（D ）。
A. 5亿元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5千万元
6. 决定债权票面利率时无须考虑（ D ）
A. 投资者的接受程度
B. 债券的信用级别
C. 利息的支付方式和记息方式
D. 股票市场的平均价格水平 7. 市盈率＝（A ）。
A. 股票价格/每股收益
B. 每股净资产/股票价格
C. 每股收益/股票价格
D. 股票价格/每股净资产
8. 股票的未来收益的现值是（ B ）。
A. 清算价值
B. 内在价值
C. 账面价值
D. 票面价值
9. 金融期货的交易对象是（ C ）。
A. 金融商品
B. 金融商品合约
C. 金融期货合约
D. 金融期权
10. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ A ）
A. 道---琼斯股价指数
B. 恒生指数
C. 日经指数
D. 纳斯达克指数
11. 优先股股息在当年未能足额分派时，在以后年度也不补发的优先股，称为（ B ）。
A. 不参与优先股
B. 非累积优先股
2013年证券从业资格考试市场基础知识考前密押试卷B
2013年证券从业《市场基础知识》考前密押试卷
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
A.简称“中小板指数”
B.由深圳证券交易所编制
C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D.属于综合指数类
2、下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币( )元。
A.五千万 B.一亿
C.二亿
D.三亿
5、 2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和( )，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
6、 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷13
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷13
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。
A.债权资本是通过借债方式筹集的资本
B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息
C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息
D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本
答案：C
解析：经营状况稳健的公司支付较低的利息，而风险较高的公司则需要支付较高的利息。
2、（）是财政部代表中央政府发行的债券。
A.国债
B.地方政府债
C.政策性金融债
D.商业银行债券
答案：A
3、关于债券基金，下列说法错误的是（）
A.债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金
B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等
C.相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点
D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债
答案：A
4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（）。 A.10
B.5
C.0
D.15
答案：C
解析：（21）（11）－1＝0。
5、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购(LBO)和石油及天然气投资项目当中。
A.20世纪70年代
B.20世纪80年代
C.20世纪60年代
D.20世纪90年代
答案：B
解析：20世纪80年代以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购(LBO)和石油及天然气投资项目当中。
6、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。
A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
2013年6月证券从业资格考试《证券投资分析》真题
- 1 -
2013年6月证券从业资格考试《证券投资分析》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、证券投资的理想结果是（ ）。
A．证券流动性最大化与风险最小化
B．证券投资价值区域化
C．证券投资净效用最大化
D．证券投资预期收益与风险固定化
2、 依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为（ ）。
A．定量分析流派
B．基本分析流派
C．定性分析流派
D．技术分析流派
3、 以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是（ ）。
A．常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多－空组合策略和投资组合保险策略
B．战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同
C．战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略
D．战略性投资策略不会在短期内轻易变动
4、 被称为“近代统计学之父”的是（ ）。
A．凯特勒
B．惠更斯
C．帕乔利
D．凯恩斯
5、 （ ）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．行为分析流派
D．学术分析流派
6、 （ ）是－种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。
A．固定比例策略
B．投资组合保险策略
C．买入持有策略
D．战术性投资策略
7、 企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列（ ）关系。
A．权益价值=资产价值+负债价值
B．权益价值=资产价值－负债价值
C．负债价值=权益价值+资产价值
D．权益价值=资产价值÷负债价值
- 2 - 8、 某可转换债券面值1000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（ ）。
2023年证券从业资格《投资顾问》考试全真模拟易错、难点精编⑴(答案参考)试卷号：13
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！
2023年证券从业资格《投资顾问》考试全真模拟易错、难点精编⑴（答案参考）
（图片大小可自由调整）
一.全考点综合测验(共50题)
1.
【单选题】在弱式有效市场中，（）。
A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益
B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益
C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益
D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益
正确答案：C
本题解析：
在弱式有效市场中，资产价格充分及时地反映了与资产价格变动有关的历史信息。例如历史价格水平、价格波动性、交量、短期利率等。利用历史数据对未来价格之势进行分析的技术分析无效，需要通过基本面分析才能获得超额收益。 提前掌握大量消息或内部消息的投资者可以比其他投资者更准确地识别证券的价值。
2.
【单选题】反转收益曲线意味着( )。
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B.长短期债券收益率基本相等 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！
C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
正确答案：D
3.
【单选题】政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类
A.付息方式
B.债券形态
C.发行额度
D.发行主体
正确答案：D
4.
【单选题】如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，
破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的
A.幼稚期
B.成熟期
C.成长期
D.衰退期
正确答案：C 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！
本题解析：
行业处于生命周期中的成长期时，企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。
2013年证券从业资格考试投资分析押题试卷二
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、以下哪项是市场预期理论的观点?( )
A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期’
B.如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈上升趋势
C.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
D.市场参与者不会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分
2、关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
C.根据我国《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等，这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
3、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是( )。
A.总量分析和结构分析是互不相干的
B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究
C.结构分析侧重于对经济指标速度的考察
D.总量分析比结构分析更重要
4、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B期望收益和标准差以及相关系数如下表所示，则组合P的方差是( )。 证券名称 期望收益率 标准差 相关系数 投资比重
A 10% 6% 0.12 30%
B 5% 2% 0.12 70%
A.0.0121
B.0.3420
C.0.4362
D.0.0327
5、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，分别按单利和复利计算这张债券的价格为( )。
证券分析师资格考试_发布证券研究报告业务_真题模拟题及答案_第13套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券分析师资格考试_发布证券研究报告业务_真题模拟题及答案_第13套(117题)
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证券分析师资格考试_发布证券研究报告业务_真题模拟题及答案_第13套
1.[单选题]
以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（ ）。
A)产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新
B)产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程
C)产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创
新与产业组织创新协调与互动的结果
D)产业组织的创新没有固定的模式
2.[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存
在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。
A)自动回避制度
B)隔离强制度
C)事前回避制度
D)分契经营制度
3.[单选题]
基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率
。影晌基准利率的主要因素是（ ）。
A)货币政策
B)市场价格
C)财政政策
D)居民消费水平
4.[单选题]
某投资者买入了一张面额为1000元，票面年利率为8%，在持有2年后以1050元的价格卖出，那么投资
者的持有期收益率为多少?（ ）
A)9.8
B)8.52
C)9.45
D)10.5
5.[单选题]所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是（ ）。
A)资本公积转增资本（或股本）
B)一般风险准备弥补亏损
C)提取一般风险准备
2013年证券从业资格预约式考试《证券投资分析》真题
- 1 -
2013年证券从业资格预约式考试《证券投资分析》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（ ）。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化
B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化
C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等
D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报
2、 证券投资基本分析的重点是（ ）。
A．宏观经济分析
B．行业分析
C．区域分析
D．公司分析
3、 广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（ ）。
A．基本分析法
B．技术分析法
C．量化分析法
D．股票分析法
4、 以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（ ）
A．子弹型策略
B．指数化投资策略
C．阶梯形组合策略
D．久期免疫策略
5、 下列不属于证券市场信息发布媒介的是（ ）。
A．电视
B．广播
C．报纸
D．内部刊物
6、 （ ）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A．上市公司
B．中介机构
C．证券登记结算公司
D．证券交易所
7、 可转换证券的转换贴水等于（ ）。
A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格
B．可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格
C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格
- 2 - D．可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值
2014年证券从业考试证券投资分析过关必做模拟试题(1)
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1 2014年证券从业考试证券投资分析过关必做模拟试题（1）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1．在（ ）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不 能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A．半强势有效市场
B．强势有效市场
C．半弱势有效市场
D．弱势有效市场
2．（ ）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A．基本分析流派
B． 有效市场理论
C．个体心理分析
D．行为金融学
3．以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为（ ）。
A． 行为分析流派
B． 技术分析流派
C．基本分析流派
D．学术分析流派
4．关于基本分析法，下列说法错误的是（ ）。
A．根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191
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D．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
5．基本分析法主要适用于（ ）的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要 求不高的领域。
A．价格变动幅度大
B．收益率不稳定
C．行业稳定性高
D．周期相对比较长
6．投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与 市场价值的投资理念属于（ ）。
A．价值发现型投资理念
2021基金从业资格证券投资试题精选及解析13
2021基金从业资格证券投资试题精选及解析13
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、可以反映投资风险水平的统计量是（）。
A.分位数
B.标准差
C.中位数
D.均值
答案：B
2、关于市盈率和市净率的说法不正确的是（）。
A．对盈余进行估值的重要指标是市盈率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益
B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）
C.市净率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数
D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
答案为C
3、（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同阶段
B.基金募集阶段
C.基金运作阶段
D.基金终止阶段 答案：C；解析基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段
4、下列模型中，（）在牺牲了一定的精确性的同时，大大简化了马科维茨投资组合模型，使得在大型证券组合应用中的计算大大减少，从而提高了投资组合理论的指导作用和实际应用价值。
A、单因子模型
B、期权定价模型
C、多因子模型
D、资本资产定价模型
答案为A
【解析】本题考查现代投资组合理论。1963年,威廉·夏普提出了一个单因子模型,该模型在牺牲了一定的精确性的同时,大大简化了马科维茨投资组合模型,使得在大型证券组合应用中的计算大大减少,从而提高了投资组合理论的指导作用和实际应用价值。
5、某附息国债面额为100元，票面利率为5%，市场利率为4%，期限为3年，每年付息一次，则该国债的内在价值为（）。
A、99.04
B、102.78
C、119.20
D、124.56
答案为B