法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训共21页
环保合规性评价培训
05
环保合规性评价培训课程设计
培训目标与内容
培训目标
提高员工对环保法规和标准的认 识，掌握环保合规性评价的方法 和技能，促进企业环保合规。
培训内容
介绍国家及地方环保法规、标准 及政策；讲解环保合规性评价流 程、方法及工具；分享企业环保 合规实践案例等。
培训方式与方法
培训方式
线上+线下相结合，包括视频教程、 专题讲座、案例分析、小组讨论等。
企业环保合规性风险评估
风险识别
企业应对自身存在的环保合规性 风险进行全面识别和分析，确定 可能影响环保合规性的因素和环
节。
风险评估
在风险识别的基础上，企业应对各 类风险进行评估，确定其可能产生 的影响和发生的概率，为制定风险 应对措施提供依据。
风险应对
针对不同类型的风险，企业应制定 相应的应对措施，包括预防、控制 、应急等，以降低或消除风险对企 业的影响。
环保合规性评价培训
汇报人：文小库 2023-12-24
目录
• 环保合规性评价概述 • 企业环保合规性评价 • 环保合规性评价工具与技术 • 环保合规性评价案例分析 • 环保合规性评价培训课程设计 • 环保合规性评价培训实践与经
验分享
01
环保合规性评价概述
定义与重要性
定义
环保合规性评价是对企业或项目在环保方面的合规性进行评 估的过程，以确保其符合国家或地区的环保法规和标准。
企业应根据生产工艺和排放特点，选 择合适的环保设施和设备，并合理配 置，以确保能够满足环保要求。
企业应关注环保设施和设备的更新与 改造，积极采用先进的环保技术和设 备，提高环保水平。
设施与设备的运行与维护
企业应建立完善的运行和维护制度， 确保设施和设备的正常运行和使用效 果，及时发现和解决存在的问题。
法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训
法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训法律法规数据更新及合规性评价是现代企业管理中非常重要的一项工作。
随着社会的发展和法律法规的不断变化，企业需要及时更新自己的法律法规数据库，并对企业的经营活动进行合规性评价，以确保企业的正常运营和合法经营。
本文将从法律法规数据更新和合规性评价两个方面进行详细解析。
一、法律法规数据更新：法律法规的变化是时刻都在发生的，企业需要保持对法律法规的关注，并及时更新自己的法律法规数据库。
法律法规数据更新主要包括以下几个步骤：1.收集法律法规信息：企业可以通过多种渠道收集法律法规信息，如政府发布的法规文件、法律法规数据库、律师事务所提供的法律服务等。
2.整理法律法规信息：将收集到的法律法规信息进行整理和分类，建立起自己的法律法规数据库。
3.更新法律法规数据库：根据最新的法律法规信息，对法律法规数据库进行更新，确保数据库中的信息是最新的和准确的。
4.分发和应用法律法规数据：将更新后的法律法规数据分发给相关部门和人员，并指导其在实际工作中正确应用法律法规。
二、合规性评价：合规性评价是企业对自身经营活动是否合法合规进行的一项评估工作。
合规性评价主要包括以下几个方面：1.制定合规性评价标准：企业需要根据自身的经营特点和所处的行业，制定相应的合规性评价标准，在评价过程中明确评价的指标和要求。
2.收集相关数据：收集与合规性评价相关的数据，如企业的经营活动数据、合同和协议数据、员工信息等。
3.数据分析和评估：对收集到的数据进行分析和评估，评估企业的经营活动是否符合法律法规的要求，是否存在合规性风险。
4.风险评估和整改：根据评估结果，对合规性风险进行评估，并制定相应的整改计划和措施，以降低和控制合规性风险。
5.监督和反馈：建立监督机制，对整改计划和措施进行监督，并及时反馈评估结果，以便企业在经营活动中不断提高合规性水平。
以上是法律法规数据更新及合规性评价的基础知识培训内容，通过对法律法规数据的更新和对企业合规性的评价，企业可以及时了解和掌握最新的法律法规，确保企业的经营活动合法合规，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
合规义务及合规性评价控制程序
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。
0928 合规性培训课件
内部控制及业务流程
行政管理环节不合规风险：
部门档案移交不及时 档案交接手续不完善，缺少交接记录 档案借阅经过有效审批或档案资料毁损 未到期档案被销毁，信息丢失或档案销毁不彻底，信息外泄 办公用品供应不能满足需求，采购成本过高 印鉴管理不严，被滥用或盗用 未经审批派餐或派餐超标准 出差规格超标准或延误行程 随意出台修订制度或制度制定不合理
合
规
规
章 制
合规
管 理
度
工 作
合规管理工作：
控制、监督、 违规事件处理 通报、沟通协 调、评估反馈 等工作都需要 明确管理对象 及其重点
合规及合规风险
合规管理成效
合规及合规风险
合规风险机制
合规及合规风险
合规风险机制
1、树立主动合规意识，克服被动合规心理 第一，在员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合 规创造价值等理念，让员工每接触一笔业务时，就能想到 必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险 隐患或问题，以便及时整改。
内部控制及业务流程
招标环节不合规风险：
是否存在应招标未招标事项 招标方式变更是否经审批 招标相关时限是否符合规定 投标人数量是否合规 投标人是否相互串通投标或者与招标人串通投标 投标人是否存在弄虚作假骗取中标 中标人确定是否执行规定 合同签订是否合规 招标方是否存在违规肢解招标标的 合同金额与技术条件等是否与定标结果相符 招标程序和过程是否符合规定
内部控制及业务流程
付款环节不合规风险：
发票、货运单、验收单等原始资料上载明的价格与采购合同是否一致 票据载明的内容是否真实，相关内容是否一致 票据填写是否合规 票据手续是否完整 票据传递程序是否合规 付款程序是否合规 是否定期与供应商对账 对账差异是否进行及时处理
风险合规管理培训ppt
内部控制的意义
1 2 3
确保企业合法合规经营
内部控制可以帮助企业遵守相关法律法规，避 免违法违规行为，提高企业的社会声誉和公信 力。
提高企业经营管理效率
通过内部控制，企业可以优化内部流程，提高 资源利用效率，降低成本，增强企业的盈利能 力。
保障企业资产安全
内部控制可以对企业资产进行全方位监管，防 止资产流失和腐败行为，保障企业的经济利益 。
02
风险识别与评估
风险识别的方法
内部风险识别
外部风险识别
识别内部经营过程中产生的风险，包括财务 风险、人力资源风险、市场风险等。
识别外部环境带来的风险，包括政策法规风 险、自然灾害风险、市场竞争风险等。
定量风险识别
定性风险识别
运用统计方法和数学模型等定量方法识别风 险。
通过专家评估和经验判断等定性方法识别风 险。
评估风险发生后对组织的影响程度。
风险级别
风险矩阵
综合考虑风险概率和影响程度，确定风险级 别。
将风险级别和类型进行矩阵式排列，以便更 直观地展示组织面临的风险状况。
03
风险应对与监控
风险应对的策略
风险规避
通过变更计划或采取其他措施来消 除或降低特定风险，以达到减少损 失的目的。
风险转移
通过购买保险、签订合同或采取其 他措施将风险转移给第三方，以达 到减轻自身风险的目的。
风险合规管理是一种全面的、主动的管理过程，需要企业全 体员工共同参与和实施。
风险合规管理的意义
确保企业行为符合法律法规和规章制度，降低违 法违规风险。
提升企业的社会形象和声誉，增加企业品牌价值 。
提高企业的稳健性和抵御风险能力，减少因风险 事件引发的损失。
环保合规性评价培训ppt
培训成果与收获
1
参训人员掌握了环保合规性评价的流程和方法 ，能够独立完成评价工作。
2
参训人员了解了环保合规性评价的重要性和意 义，提高了环保意识和责任心。
3
参训人员通过实际案例的分析，能够更好地将 评价结果应用于企业实践中。
对参训人员的期望
01
参训人员应该将所学知识应用到实际工作中，做好环保合规性 评价工作。
现场监测
根据评价需要，对评价对象的排污报告
根据现场调查和资料审核结果，撰写环保合规性评价报告，客观、真实地反映评 价对象的环保合规情况。
制定整改方案
针对评价中发现的问题和不足，制定切实可行的整改方案，明确整改目标、措施 和时间表。
评价结果汇总与反馈
02
参训人员应该积极参与企业环保合规管理体系的建立和运行，
提高企业的环保管理水平。
参训人员应该不断提高自己的评价能力和水平，为企业的环保
03
管理做出更大的贡献。
THANKS
谢谢您的观看
评价内容
该企业的环保合规性评价主要包括废水、废气、固废处理设施的合规性、污染物排放量的 核算、危险废物的管理和处置等方面。通过对这些方面的评价，发现该企业在生产过程中 存在不合规的问题。
整改措施
针对评价中发现的问题，该企业需要采取一系列整改措施，包括改进生产工艺、优化废水 、废气、固废处理设施、加强危险废物管理和处置等方面。通过整改，该企业的环保合规 性得到了显著提升。
环保合规性评价培训
目录
• 引言 • 环保合规性评价基础知识 • 环保合规性评价工作流程 • 环保合规性评价技能和方法 • 环保合规性评价实践案例分析 • 环保合规性评价面临的挑战和对策 • 结束语
01
GJB9001C-2017管理评审报告
GJB9001C-2017管理评审报告6.公司运营和财务状况报告；7.其他与质量管理体系相关的信息和数据。
评审输出：1.对质量管理体系的评价和改进建议；2.确定持续改进项目和行动计划；3.评审记录和会议纪要。
编制：日期：2018.11.11审核：日期：2018.11.11批准：日期：2018.11.111.评审计划评审目的：通过对质量管理体系、质量方针和目标、持续改进项目的评审，确定持续改进项目，确保公司质量管理体系持续有效、适宜性和充分性。
评审范围：2018年质量管理系运行、保持和持续改进情况；本公司生产的减速机的设计、生产和服务。
评审内容：内审情况和合规性评价的结果；各部门质量管理体系运行情况汇报；评价方针、目标、指标和质量管理体系文件的适宜性；顾客及相关方满意情况，包括抱怨；预防和纠正措施状况；应急准备和响应；质量管理体系运行监视控制情况。
各部门评审准备工作要求：各部门要准备好体系运行期间的相关材料，发言时要有数据，要准时出席会议，不得缺席。
2.评审通知单评审会议时间：2018.11.09评审会议地点：公司会议室参加人员：董事长、总经理、管理者代表、生产管理部部长、生产管理部副部长、市场部部长、各片区经理、采购部长、质量管理部部长、财务部部长、设计研发部部长、设计研发部副部长、工艺保障部部长。
评审内容要点：内审情况和合规性评价的结果；各部门质量管理体系运行情况汇报；评价方针、目标、指标和质量管理体系文件的适宜性；顾客及相关方满意情况，包括抱怨；预防和纠正措施状况；应急准备和响应；体系运行监视控制情况。
3.会议签到表时间：2018.11.08主持：记录会议内容：会议室质量管理体系的适宜性、充分性和有效性参加人员：姓名、职务、部门4.评审输入和输出评审输入：内审不符合项目以及以往管理评审决议的跟踪事项；质量目标和经营计划实施的情况及适宜性；顾客满意、顾客投诉情况报告；纠正和预防措施实施情况报告及重大质量问题的处理；人力资源架构及培训情况；公司运营和财务状况报告；其他与质量管理体系相关的信息和数据。
最新环境和职业健康法律法规合规性评价表
法律法规合规性评价表序号法律法规和其他要求名称法规及要求主要条款摘要管理现状和检查、检测、目测描述合规性评价备注1 中华人民共和国环境保护法笫2、6、10、13、17、19、24、26、30、31、33、34、35、36、38、40、41、42、43、44条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声震动、电磁波辐射等对环境的污染和危害1、施工中的垃圾统一存放，统一调配运输至弃土场。
2、施工中采用排气达标的车辆，不达标的禁止使用。
3、加强检查，及时整改存在污染问题。
符合。
2 中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内，运输到指定地点处置。
2、废纸等放在可回收的垃圾箱内，送至垃圾回收站。
3、隧道出渣运输的固体垃圾，有专门工人进行收集，统一调配运输至弃渣场。
符合3 中华人民共和国节约能源法第七条任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。
第二十一条用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。
用能单位应当开展能源教育，组织有关人员参加节能培训。
未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。
第二十二条用能单位应当加强能1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。
2、节能用电：办公室内、宿舍内要求做到人走灯关、电器关闭。
3、节约用纸：尽量采用无纸化办公；纸张采取双面打印。
4、优化施工方案，尽量减少原材料的消耗，符合钢筋、水泥、木材的节约指标。
5、实行物资招标采购。
符合精品文档源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第二十三条用能单位应当建立节能工作责任制，对节能工作取得的集体、个人给予奖励。
合规性评价
企业内部规章制度合规要求
制度完善：企业内部各项规章制度是否完善，覆 盖企业运营各个方面。
制度更新：随着企业发展和外部环境变化，企业 内部规章制度是否能够及时进行调整和更新。
制度执行：企业员工是否严格遵守企业内部规章 制度，确保企业正常运营。
通过以上三个方面的合规性评价标准和指标，可 以对企业进行全面、客观的合规性评估，确保企 业在法律、行业和企业内部规章制度各个层面都 保持合规，为企业稳健发展奠定基础。
03
合规性评价实施过程
评价准备阶段
确定评价目标
明确评价的对象、范围和评价的 具体目标，为后续工作提供方向
。
组建评价团队
组建具备相关经验和专业知识的评 价团队，确保评价的公正性和客观 性。
制定评价计划
根据评价目标，制定详细的评价计 划，包括评价的时间、方法、资源 等。
评价实施阶段
数据收集
通过调查问卷、访谈、文献资料等多种方式，全 面收集与被评价对象相关的信息。
合规制度
企业是否建立完善的合规 制度，确保企业运营与法 律法规保持一致。
行业标准合规指标
标准遵循
企业产品或服务是否符合 行业技术标准、质量标准 和安全标准。
认证情况
企业是否通过相关行业的 认证，如ISO9001质量管 理体系认证、ISO27001信 息安全管理体系认证等。
行业声誉
企业在行业内的声誉和地 位，是否受到行业内的认 可和尊重。
根据评价报告中的改进建议 ，企业或组织需要及时进行 跟进和改进，确保合规性的 持续提升。同时，也可以将 评价结果作为下一次合规性 评价的输入，形成持续改进 的良性循环。
02
合规性评价标准和指标
法律法规合规标准
EHS管理体系培训材料
法律法规获取与合规性评价
总结词
法律法规获取是及时了解国家及地方的相关 法律法规要求，合规性评价则是对企业生产 活动是否符合法律法规要求进行评价。
详细描述
法律法规获取需要及时了解国家及地方的相 关法律法规要求，如安全生产法、环境保护 法等。合规性评价则是对企业生产活动是否 符合法律法规要求进行评价，如是否符合排 污标准、安全生产标准等。对于不符合法律 法规要求的生产活动，应及时采取整改措施
绩效监测与改进
定期监测EHS管理体系 的运行绩效，发现问题
及时采取措施改进。
ehs管理体系的核心理念
预防为主
强调预防措施的重要性，通过消除 或减少潜在的环境、健康、安全风
险来降低事故发生的可能性。
持续改进
追求EHS管理体系的持续改进，不 断完善和优化管理流程，提高企业 的环境、健康、安全管理水平。
全员参与
鼓励全体员工参与EHS管理， 发挥每个人的作用，共同实现 企业的EHS目标。
社会责任
将企业的EHS管理与社会责任 相结合，积极履行企业对社会
的环保和健康承诺。
02 ehs管理原则与目标
预防为主原则
预防为主原则是指在进行EHS管理时 ，应将预防工作放在首位，通过采取 有效的预防措施，降低事故发生的概 率和影响程度。
评审结果处理与改进
根据管理评审结果，制定相应 的改进措施并跟踪实施情况， 确保体系的持续改进和完善。
EHS管理体系的持续改进与完善
数据分析与利用
创新与技术进步
对EHS管理体系运行过程中产生的数 据进行分析和挖掘，识别改进机会和 潜在风险。
关注行业发展趋势和新技术应用，积 极引入先进的EHS管理理念和技术手 段，提高体系的管理水平和效率。