中国工业企业技术效率分析
中国工业企业生产效率随机前沿模型分析
若ＴＥＣ＞１，则存在前沿效率的进步。 （３）规模效率变化（ＳＥＣ） 一个厂商可以通过变动他的运营规模 使得该厂商运营与生产的技术最优规模 （ＴＯＰＳ）处，以提高其生产效率。 一个厂商在 某个时期的规模效率可以表示为：
均来源于２０００ 年～２ ０ ０ ８年的 《中国统计年 鉴》 和 《科技统计年鉴》 ， 部分年份的数据来 源于各年各地区的统计年鉴。 （１）实际工业总产值（Ｙ）。 本文采用实际 工业总产值作为产出。 处理方式如下：将 《中国统计年鉴》 中规模以上工业企业的各 年名义工业总产值，经过各年各地区工业 品出厂价格指数平减， 得到实际的工业总 产值。 内资工业部门的实际工业总产值由 规模以上工业企业和规模以上三资企业的 实际工业总产值相减得到。 （２）固定资产净值（Ｋ）。 对于固定资产净 值的处理采用永续盘存法（ＰＩＭ），以１９９９年 的 固 定 资 产 净 值 为 基 期， 以 相 邻 两 年 的 固 定资产年末余值之差作为当年的新增固定 资产投资。 公 式 如 下：
表２
+∑
n =1
N
n
InX nit +
1 N N ∑∑ 2 n =1 j =1
nj
InX nit InX njt +
∑
n =1
N
tn
tInX nit + t t +
1 2
tt
t 2 + D1 + D2 + D3 + Vit − U it （１１）
（１）内 资 工 业 企 业 的 估 计 结 果 分 析：我 们将内资工业部门的估计结果统计如表１ 所示。 （２）对 于 显 著 性 和 假 设 检 验 的 说 明：由 表３．１，除了δ４、 δ７之外，所有系数均通过 了１％的ｔ检验；而γ＝０．９９９，并且显著，这说 明 生 产 对 于 前 沿 的 偏 离， 主 要 是 由 于 技 术 无效率所引起的。 对于是否存在无效性的
中国区域大中型工业企业技术创新效率变动的实证研究
工业企业技术效率影响因素研究
文 ／ 兵 云 郑
一
、
引言
基 于数 学 规 划 （ 数 据 包络 技 术 Ｄ 如 ＥＡ 等 ） 非 参 数 方 的
通 常 而 言 ， 济 增 长 的 动 力 不 外 乎 两 个 因 素 ： 产 法 。 随 机 前 沿 生 产 模 型 方 法 所 测 量 的技 术 效 率 因其 同 经 生
企 业 的 技 术 效 率 是 一 个 内 生 变 量 ， 它 是 多 种 因 素 期 的 研 究 中 ， 随 机 前 沿 模 型 主 要 应 用 于 横 截 面 数 据 ， 综 合 作 用 的 结 果 。 企 业 的 技 术 效 率 往 往 与 企 业 的 特 征 Ｐｔ ｎ Ｌ ｅ （ ９ １ 。 ｍｂ ｈ ｋ ｒ （ ９ ０） Ｂ ｔ ｓ ｎ ｉａ ｄ ｅ ｔ １ ８ ） Ｋｕ ａ ａ １ ９ 、 ａｔ ｅ ａ ｄ ｅ
前 者 是 实 际 产 出 与 既 定 生 产 可 能 性 边 界 之 间 的 差 距 变 英 （０ ６ 就 人 力 资 本 投 资 对 我 国 技 术 效 率 变 化 的 影 响 ２０ ） 化 ， 后 者 是 整 条 生 产 可 能 性 边 界 的 移 动 。在 区 域 经 济 开 展 了 随 机 前 沿 分 析 ， 实 两 者 显 著 相 关 ， 大 人 力 资 而 证 加 增 长 的研 究 中 ，通过 技术 效 率指 标 区分 以上两 种 效应 本 的投入 力度 可提 高我 国技术 效率 的水平 。
模 也 是 影 响 企 业 技 术 效 率 的 因素 。在 外 部 环 境 中 ， 业 术 和 效 率 同 时 随 时 间 而 变 等 。 行
的 竞 争 程 度 、行 业 中 外 商 直 接 投 资 的 比 例 及 企 业 所 在 地 理 位置 等 因素也 会对 企业 的技 术效 率有 影 响 。 本 文 在 Ｂ ｔ ｓ ｎ ｏ ｌ （ ９ 模 型 （ （＇）ｘ ａｔ ｅ ａ ｄ Ｃ ｅｌ １ ２） ｅ ｉ ９ ｙ ｘ’ｅ ｐ ｆ ｆ ｔ （；基 础 上 ， 用 超 越 对 数 生 产 函 数 的 随 机 前 沿 分 析 技 ｕ１ ） ） 运
工业生产效率报告的分析方法
工业生产效率报告的分析方法工业生产效率是衡量一个工业企业或一个产业在一定时间内实现产出的能力。
对于企业来说，提高生产效率是实现利润最大化的关键因素之一。
同时，对于一个产业来说，提高整体生产效率可以推动经济的发展，增加国家的竞争力。
在评估和分析工业生产效率时，需要采用一些科学的方法和指标。
本文将介绍一些常用的工业生产效率报告的分析方法，从不同的角度深入探讨。
一、劳动生产率的分析方法劳动生产率是指单位劳动力所产生的产值或价值。
它可以衡量一个企业或一个产业的生产效率水平。
劳动生产率的分析方法主要包括：1.1 运用劳动生产率公式进行计算劳动生产率=总产量/劳动力总数，其中总产量指企业或产业的总产出量，劳动力总数指企业或产业所使用的总劳动力数。
通过运用劳动生产率公式，可以简单地计算出劳动生产率的数值，从而评估劳动力的利用效率。
1.2 比较不同企业或产业的劳动生产率水平通过比较不同企业或产业的劳动生产率水平，可以找出存在的差距，并寻找提高劳动生产率的方法和途径。
这可以通过查阅相关的统计数据和研究报告来实现。
1.3 研究劳动生产率的影响因素劳动生产率的水平受多种因素的影响，如技术水平、人力资源配置、管理模式等。
通过研究这些影响因素，可以找到影响劳动生产率的主要瓶颈，进而制定有针对性的改进措施。
二、资本生产率的分析方法资本生产率是指资本投入产生的产值或价值。
它反映了资本利用效率的水平。
资本生产率的分析方法主要包括：2.1 运用资本生产率公式进行计算资本生产率=总产量/资本投入量，其中总产量指企业或产业的总产出量，资本投入量指企业或产业所使用的总资本量。
通过运用资本生产率公式，可以得到资本生产率的具体数值，从而评估资本的利用效率。
2.2 比较不同企业或产业的资本生产率水平比较不同企业或产业的资本生产率水平，可以找出低效率的企业或产业，并研究其问题所在。
这可以通过分析相关的统计数据和研究报告来实现。
2.3 研究资本生产率的影响因素资本生产率的水平不仅受到资本本身的质量和数量的影响，还受到其他因素的影响，如技术进步、资本配置等。
基于DEA模型的我国各地区国有工业企业的效率评价
中国属于发展中国家，工业总产值 占据经济总产值 的７ ０ ％左右 ，工 业经济发展水平影响整个 国 民经济 的快 速发展 。提 高工业经 济运 行效 率 ，既是 “ 十二 五”规划中急需解决 的问题之一 ，也是工业大国迈 向工 业强 国的关键所在。针对 国有工业企业效率评价这一 问题 ，国内很多学 者做 了相关研究 ，比如袁辉 ，戴大双等 （ ２ ０ ０ ８ ）同样运用数据包络分析 方法的模型 ，对 ３ ７家国有企 业 的运行效 率进 行分析 ，有 １ ８家企 业 的 Ｄ Ｅ Ａ效率都小于 １ ０ ０ ％ ，企业的各项指标存在不 同程度 的浪费情况 ，规 模收益呈递增状 态。为了更进一步了解效率低 的原 因，利用 Ｅ ｖ ｉ ｅ ｗ ｓ 进行 检验 ，最终得出全年平均从业人员人数的系数为负 ，说 明其 对企业效率 的影响为负 ，意味着更精 简的企业职 工模 型可 以导致更高 的企 业效率 。 吴 中伦 （ ２ ０ １ １ ）采用因子分析 法对 中国 ３ １个 省市 的国有 、私营 、外商 投资工业企业经济 发展情况予 以统计排序 ，并进行 了区域 内部 和区域之
基于 Ｄ Ｅ Ａ模 型 的我 国各 地 区 国有 工 业企 业 的效 率 评 价
文 雪 吴 敏
摘 要 ：本文运用数据 包络分析方法对全 国 ３ １个省市 国有 工业企业 （ 含 国有 控股企 业，下文均称 国有 工业企业 ）在 ２ ０ ０ ７年 、２ ０ ０ ９ 年 、２ ０ １ １年的经济效率进行评价 ，有 ５个地 区的综合技 术效 率在 三个不 同的时 间点上保持 有效 ，就 总体 而言 ，各地 区规 模收益都 是超过 ０ ． ９，但 纯技 术效率大部分都是小于・ ０ ． ９ ，说明 国有． Ｘ － ＿ ， Ｉ ｋ 企业普遍存在规模大 ，超过该地 区技术承栽力 ，造成生产要素浪 费问题。 关键词 ：国有工业企 业数据 包络分析效率评 价
国有工业企业效率分析
【 关键词】 国有工业企业 ；非 国有工业企业 ；效率 ［ 中图分 类号】 Ｆ ７ ． ［ ２６１ 文献标识码］ Ａ ［ 文章编号】
经 过 ３ 多 年 改革 ， 国有 企 业 已成 为 成 熟 市场 主 体 并 与其 他 经济 主 体进 行 公平 竞 争 。ｎ ０ 国 由于 有企 业 分 布相 对 较广 ，相 对 于其 他产 业 ，工 业 企业 经 营 更具 有 可 比性 ，本 文选 取 工业 企 业研 究 国 有 企 业效 率 。根 据 《 国工 业 企业 经 济统 计 年 鉴 》 的企业 登 记注 册 类 型分 组 ，工业 企 业分 为 内 资 中
一
、
文献 综述
学 术 界 对 国有 企 业效 率 争论 颇 多 。一 种 典 型 的观 点是 国有 企 业低 效 率 ，这 是 因为 国有 企业 存 在 产 权 安排 上不 合 理 、政 策性 负 担 和 隐 Ｉ 约 捆 绑 政府 等 因素 ，这 不 仅 导致 国有 企业 效 率 低 下 ， 生合
企业 、港澳 台商投资企业和外商投资企业 。国有资产企业全部属于 内资企业 ，包括 国有企业 、国 有 联 营 企业 、国有 与 集 体联 营 企业 和 国有 独 资 企业 。为行 文 方便 ，本文 把 这些 企业 统 称 为 国有 工 业 企业 ，以非 国有 工业 企业 为 参照 ，研 究其 效率 。
革 ，管 理层 的聘任 制 、年薪 制 、职工 持 股 、激 励 经营等 现代 企业 制度 都 已深入 国有企 业 内部 。 呵
以说 ，目 ，国有企业 实现了市场化改革 ，过于强调国资产企业的政府出资人角色 ，并不符合现 前 实情况 。我们选取企业经营结果和获得单位产值付出的管理费用来判断管理效率 。 １ 、亏损面 比较。国有工业企业亏损面逐年下降 ，但仍高于非国有工业企业。盈亏是企业管理 效率最直接的体现。获取利润是企业的市场属性 ，也是企业生存 的基本要求 。虽然 国有工业企业 从 事 的某 些 基础 性 产业 应 以社会 利 益 最大 化 为经 营 目标 ，但 这类 国有工 业企 业 数量 并不 多 ，并 在 国家 调控 下 ，这 类 工 业 企业 不 仅 亏损 可 能 性 极低 ，现 实 中更 是盈 利颇 丰 。 因此 ， 同等 市场 环 境
中国不同技术含量制造业大中型工业企业创新效率比较
既有 隶属 于技 术含 量 较 高 的高 技 术 、 中高技 术制 造
ｔ ｉ ｏ ｎ ａ ｎ ｄ Ｄ ｅ ｖ ｅ ｌ ｏ ｐ ｍｅ ｎ ｔ ， 经 济 合 作 与发 展 组织 ） 提 出 将 Ｒ＆Ｄ强 度 （ 即 Ｒ＆Ｄ 占产 值 比重 ） 作 为划 分 高技
技
造 业 大 中 型 工 业 企 业 的 人 均 科 技 活 动 经 费 支 出对 其 创 新 效 率 均 具 有 显 著 的 正 向影 响 ， 并 且 相 关 系数 随 着
Ｏ
制 造 业 技 术 含 量 的提 升 而增 大 ； 人 均科 技 活 动 经 费 支 出和 人 均 固定 资 产 对 低 技 术 制 造 业 大 中型 工 业 企 业
术 产业 的 Ｒ＆Ｄ经 费 占总产 值 比例 远 高于 各产 业 的 平 均水平 。Ｒ＆Ｄ活动 对 高技 术 产 业 的 重要 性 非 常
显著。
向高技 术制 造业 转 型 升 级 的过 程 中 ， 有 必 要 全 面 研
究 高技术 、 中高技 术 、 中低 技 术 、 低 技 术 制 造 业 的 科 技 投入对 创 新效 率影 响 的差 别 ， 从 而 提 出更 有 行 业 针 对性 的政 策措 施 。
大 。 ＯＥ Ｃ Ｄ（ Ｏｒ ｇ ａ ｎ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ｆ ｏ ｒ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ Ｃ ｏ － ｏ ｐ 了 中 国工 业 企 业 的综 合 实 力
和技 术创新 能 力 ， 因此 研 究 大 中型 工 业 企业 的创 新
标 是产 品 创新 （ ｐ ｒ ｏ ｄ ｕ ｃ ｔ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ） ， 即 通过 开 展 企
中国八大经济区工业企业技术创新效率及其影响因素研究
Ｃｈ ｉ ｎ ａ ’ Ｓ Ｅｉ ｇ ｈ ｔ Ｅｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ Ｚｏ ｎ ｅ ｓ ａ ｎ ｄ Ｉ ｔ ’ Ｓ Ｉ ｎ ｌｕ ｆ ｅ ｎ ｃ ｉ ｎ ｇ Ｆ ａ ｃ ｔ ｏ ｒ ｓ
Ｈｕ ａ ｎ ｇ Ｘｉ ａ ｎ ｆ ｅ ｎ ｇ ，Ｗｕ Ｂ ｏ ，Ｗａ ｎ ｇ Ｊ ｉ ａ ｎ ｈ ｕ ａ （ １ ． Ｂ ｕ ｓ ｉ ｎ ｅ ｓ ｓ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ，Ｈ ｏ Ｈ ａ ｉ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ，Ｎ ａ ｎ Ｊ ｉ ｎ ｇ ２ １ ０ ０ ９ ８ ，Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ；２ ． Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｌ ｏ ｆ Ｂ ｕ ｓ ｉ ｎ ｅ ｓ ｓ Ａ ｄ ｍ ｉ ｎ ｉ ｓ ｔ ｒ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ，Ｈ ｏ Ｈ ａ ｉ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ ，
ａ ｓ ｔ ｈ ｅ ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｏ ｂ ｊ ｅ ｃ ｔ ，ｔ ｈ ｉ ｓ ｐ ａ ｐ ｅ ｒ ｃ ｏ ｎ ｄ ｕ ｃ ｔ ｓ ｅ ｍ ｐ ｉ ｉ ｒ ｃ ａ ｌ ｒ ｅ ｓ ｅ ａ ｒ ｃ ｈ ｂ ａ ｓ ｅ ｄ ｏ ｎ Ｓ Ｅ — Ｄ Ｅ Ａ ａ ｎ ｄ ｑ ｕ ａ ｎ ｔ ｉ ｔ ａ ｔ ｉ ｖ ｅ ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ ． Ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ｒ ｅ ｓ ｕ ｌ ｔ ｓ ｈ ａ ｖ ｅ ｂ ｅ ｅ ｎ
摘
要 ：本 文 以 中国八 大 经济 区大 中型 工业企 业 的技 术创 新效 率为研 究对 象 ，应 用 Ｓ Ｅ ． Ｄ Ｅ Ａ视 窗分 析 和计
量 分析 技 术展 开 实证研 究。研 究 结果表 明 ：八 大 区域 大 中型 工 业 企业技 术创 新 效 率在 ２ ０ ０ ｌ 哪２ ０ ｌ １年期 间
关键 词 ：大 中型 工业企 业 ；技 术创 新 效率 ；Ｓ Ｅ ． Ｄ Ｅ Ａ视 窗分析 ；区域 创新环 境
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中国工业企业技术效率分析姚 洋 章 奇(北京大学中国经济研究中心 100871) 内容提要:本文首先简要介绍了企业技术效率的概念和衡量方法,然后结合经济理论,利用1995年工业普查的数据对影响企业技术效率的各个因素进行了检验。
本文的结论主要有:非国有企业比国有企业的技术效率更高;大企业比中小企业的效率更高;公共研究机构的R &D 支出对企业的效率有负的影响,但企业的R &D 支出效应正相反;FDI 的外溢效应主要是通过人员流动等途径而不是技术引进的方式在起作用,因而其外溢效应主要体现在一省内部,行业内的外溢效应并不明显;企业所在各个不同区域对其技术效率有显著的影响。
关键词:技术效率 所有制 企业规模 外溢效应一、导言究竟有哪些因素影响企业的技术效率,对此学术界并没有统一的结论。
中国是一个多种所有制结构并存的国家,不同所有制企业的监督约束机制、激励机制都存在着很大的差异,所以情况就更为复杂。
一般认为,非国有企业比国有企业更关心效率。
但实际结果如何,则较少有实证分析的支持。
就针对中国工业企业的实证工作方面,刘小玄(1999)和姚洋(1998)等的研究具有较为重要的参考意义。
刘小玄讨论了企业所有制和控制层级对企业效率的影响,姚洋则主要强调来自于所有制、对外开放、企业规模等因素的影响,并对企业技术效率的高低引入了如下解释变量:企业规模虚拟变量、所有制虚拟变量、不同所有制企业的资产比重、地区虚拟变量、行业虚拟变量、国有企业的科研支出等等。
结果表明,企业规模、非国有化、引进外资等因素均有助于提高企业的技术效率。
与以前的研究相比,本文主要作了如下改进。
首先,我们着重考察了企业R &D 支出和公共研究机构R &D 支出对于企业技术效率的不同影响,因为对这个问题的研究对于当前的科技体制改革具有很强的参考价值。
其次,我们进一步完善了姚洋(1998)对外国直接投资(FDI )外溢效应的分析。
姚洋(1998)只笼统地分析了FDI 的外溢效应,而我们则将外溢效应分解为行业内和地区内两个组成部分。
行业内的外溢效应主要体现在技术的扩散上,而地区内的外溢效应则主要体现在外资在管理等方面的示范上。
最后,我们较大地扩充了样本数,将样本企业数由姚洋(1998)的14670个增加到了37769个,使建立在大样本检验基础之上的计量结果更加可信;同时,我们考察的行业范围也更大,从原来的16个扩大到41个。
我们的结论包括,非国有企业比国有企业的技术效率更高;大企业比中小企业的效率更高;企业所在各个不同区域对其技术效率有显著的影响。
特别地,公共研究机构的R &D 支出对企业的效率有负的影响,但企业的R &D 支出效应正好相反,说明不同研究主体的科研活动对企业的影响是不同的;FDI 的外溢效应主要体现在地区内而不是在行业内,说明这种外溢效应主要是通过管理示范而不是技术扩散形成的。
本文的结构如下:第二节简要地介绍技术效率的概念和测量方法,并给出了相关的统计结果;第三节讨论可能影响企业技术效率的各种因素;第四节为实证检验以及对其结果的解释和分析;第2001年第10期五节总结全文。
二、技术效率及其测量技术效率(TE )和生产可能性边界(pr oduction frontier )的概念联系在一起。
若只考虑单一产出的情形,则生产可能性边界指的是在一定的要素投入下所对应的最大产出,所有产出所形成的曲线就是生产可能性边界。
但是,并非所有企业都可以达到最大产出。
技术效率就是用来衡量一个企业在等量要素投入条件下,其产出离最大产出的距离;距离越大,技术效率越低。
换言之,生产可能性边界代表的是一个行业在最好的硬件和管理技术下所能达到的最大产出,TE 则代表了一个企业在特定投入规模下与这个最大产出之间的差距。
因此,在以后的回归分析中,我们所考察的是企业的无效率指数。
要计算不同行业企业的TE ,首先需要估计出各行业的生产函数。
我们所使用的数据来自于国家统计局公开出版的《1995年全国第三次工业普查企业名录》光盘。
光盘中共包括三十多万家国有和乡及乡以上的企业。
我们估计了除少数公益性、垄断性行业之外的所有2位数行业(共计41个)的生产函数。
①这里我们用随机前沿生产函数来估计生产函数。
②在估计出所有行业的生产函数之后,我们可以进一步地得到每一个企业的技术效率指数(TE )值。
③由以上的讨论可知,TE 越大,说明企业的技术效率越低。
三、影响企业技术效率的各因素虽然经济学家在分析影响企业技术效率的因素方面并没有一个统一的理论框架,但这并不妨碍我们对这一问题展开具体分析。
从现有理论出发并结合我们对实际情况的观察,我们认为至少有如下几个因素影响着目前中国企业的技术效率。
1.所有制许多学者(肖耿,1998;刘小玄,1998;钱颖一,1999)认为,即使在同一行业中,国有制和非国有制企业也具有不同的激励、监督和约束机制,除此之外,不同所有制企业在行业进入、退出,历史负担以及投、融资方面也享受着迥然不同的待遇,所有这些都使得非国有企业与国有企业相比,更加注意提高企业的效率,以在激烈的市场竞争中获得生存和发展。
另外一些学者(林毅夫等,1997)则认为,由于历史上政府推行“赶超”战略给国有企业带来了政策性负担,从而使国企面临着预算软约束才是目前国企欲振乏力的根本原因。
一旦失去了政策性负担,使国有企业和非国有企业同时面临着一个竞争性的市场环境,那么企业是否具有国有性质就不再是一个关键性问题。
换言之,此时企业的所有制性质不再影响企业的效率。
但是,为国有企业消除政策性负担仍然任重道远,国有企业和非国有企业面临不同的市场环境和竞争条件仍然是不争的现实。
因此至少就目前而言,我们仍然可以判断企业的所有制对企业的效率存在着影响:非国有企业在效率上极有可能高于国有企业。
姚 洋、章 奇:中国工业企业技术效率分析①②③对技术效率的具体计算详见姚洋(1998)。
测量技术效率通常有两种方法,即参数方法和非参数方法。
在本文中使用的是第一种方法。
根据参数方法,通常首先要估计一个生产函数,确定各种生产要素对产出的贡献,然后将不能被要素贡献所解释的部分视为企业的技术效率。
同样地,我们使用了基于Cobb -Douglas 生产函数的随机边界生产函数模型。
对随机前沿生产函数及其使用变量的说明详见姚洋(1998)。
对具体估计结果感兴趣的读者可与作者直接联系。
之所以将公益性和垄断性行业排除在外,主要是由于这些行业所包含的企业数过少,或者是它们特殊的垄断地位使得本文的技术分析没有太大的意义。
另外,由于采纳销售收入作为衡量产出的指标,因此我们所衡量的技术效率包括企业的产后管理水平,如销售能力、库存管理水平等。
同时,我们没有将中间投入包括在生产函数的计算中,我们所计算的技术效率还包括企业取得中间投入的能力。
这种广义的测量实际上更适合我们的研究目的,因为企业的管理技术水平是我们所要考察的一项重要内容。
2.企业规模即使在企业所有制形式较为单一的国家,企业规模的大小也是影响企业效率的一个重要因素。
一般而言,大企业的技术和资金实力雄厚,人员素质、管理水平较高。
而中小企业一般无力从事技术创新,只能使用大企业使用过的技术。
中小企业的人员素质乃至管理能力一般也都不如大企业。
另外,在融资方面,大企业往往也具有相对优势。
但是,中小企业具有反应敏捷,善于捕捉市场机会等优点,而且在现阶段,中小企业很可能比大企业更多地利用了劳动力便宜的比较优势。
因此,究竟企业规模如何影响企业的技术效率只能在进行了计量检验之后才能作出回答。
3.公共研究机构及企业的R &D 支出一国R &D 支出的大小在很大程度上决定了企业所使用的技术水平和技术创新能力,从而不可避免地会对企业的技术效率造成极大的影响。
企业获得技术的手段和途径主要有两条:一是企业自主进行R &D ,一是企业从其他企业或研究机构、个人处进行购买。
在中国,绝大多数R &D 支出是由政府所创办的公共研究机构(包括各级科学院、研究所等等)和国有大中型企业所作出的,从而这些研究机构和企业也就成了我国技术供应的主体(表1)。
①政府主导的R &D 支出的一大特点是将其重点放在了高新技术的研发上。
②这样做取得了很大的成绩,使我国从一个典型落后的资源出口型国家发展成具有一定技术水平,甚至在某些高新技术领域处于国际先进水平的国家,技术水平的提高带动了企业竞争力的提高。
但另一方面,公共研究机构R &D 支出所占比例过大也带来不少消极作用。
首先,政府可能过于强调技术本身的先进性,对技术的商业市场价值反而不予重视;其次,由于在一定时间内可用于R &D 支出的总额是有限的,公共研究机构所占用的R &D 资源越多,企业等所能进行的R &D 支出也就越少。
毕竟劳动力密集产业是目前中国的比较优势之所在,将过多的R &D 经费投入到具有高风险,且资金密集的高新技术上,极有可能会对企业的技术效率造成负面的影响。
因此公共研究机构的R &D 支出对企业效率的影响有待进一步的实证检验。
表1美国、韩国、中国的R &D 支出来源结构比较(%)美国韩国中国政府机构71542大学143022企业765527其他39 资料来源:游光荣,1998:《中国科技国情报告》,湖南人民出版社。
与公共机构的R &D 支出相比,中国企业一级的R &D 支出是较少的,而且大都集中在大中型企业里。
虽然从整体上而言,企业在进行R &D 时,更注意R &D的盈利性,但正如上文所说的那样,大中型企业和中小型企业在这方面也存在着迥然不同的特征。
在技术的获得方面,不同规模的企业存在着不同的模式:首先,大企业倾向于自行开发技术,而中小企业则更乐意直接购买现成的技术;其次,小企业一般不购买外国技术而大企业正相反;再次,中小企业倾向与大企业合作,从而可以很快地获得大企业所拥有的先进技术。
同时在与大企业合作的过程中,小企业还由于专业化的分工而极大地提高效率;最后,农村中的乡镇企业则主要通过城市而获得技术(例如通过聘用城市中退休的技术人员等途径)。
由于以上原因,虽然大中型企业作为企业R &D 支出的主体具有和公共研究机构类似的性质(例如都追求技术的先进性),但同时它们的行为也给中小企业起到了带头和示范作用,并通过种种渠道使得技术得以向中小企业传播,因而大中型企业的R &D 支出很可能对企业技术效率的提高具有较强的正向的作用。
4.FDI 及其外溢效应2001年第10期①②例如,1997年国家在“星火计划”、“火炬计划”和关键技术项目上的支出为167亿元,占当年全国R &D 总支出的34.3%。