SAC证券业从业人员资格考试课程(PPT 70张)
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SAC 证券从业 资格考试 证券投资 基金 基础班 讲义
第四章基金管理人提示：本章结构框架变动较大，具体内容有一定变动，主要新增有基金管理公司主要业务中受托资产管理业务的条件、社保基金管理及企业年金管理业务、QDII业务（新增）。
投资决策委员会的主要职责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效。
删掉一节：第五节，基金产品营销管理基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。
第一节基金管理人概述一、基金管理公司的市场准入基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。
其主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东）应具备下列条件：主要股东应具备的条件：（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（2）注册资本不低于3亿元人民币；（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4项至第8项规定的条件。
中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件：（4项，P87）（3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；二、基金管理人的职责依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
基金管理人的具体职责：（12项，P87-88）（2）要办理基金备案手续（6）编制中期和年度基金报告（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
证券投资完整版课堂课件配SAC证券从业资格考试统编教
证券投资课程特点：涉及面广、概念多学习方法：看书+听讲+课外阅读或视听（如上海证券报+第一财经电视或97.7MHz广播）第一章证券投资分析程序和方法第一节证券投资分析概述证券投资：是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券衍生品以获取红利或利息投资行为和投资过程，它是直接投资重要形式。
理性证券投资过程通常包括五个基本步骤：1、确定证券投资政策；（包括树立良好投资理念）2、进行证券投资分析；3、组建证券投资组合；（包括组合资产配比和权重设定）4、对证券投资组合进行修正；（包括对头寸大小和仓位调整）5、评估证券投资组合业绩。
（最简单是及大盘，即综合指数同期收益率相比较）一、证券投资分析目和意义分析目：1、明确证券价格形成机制和影响证券价格波动诸因素及其作用机制；2、发现价格偏离其价值证券。
意义：1、是规避风险需要；（高风险高收益，要尽可能少地承担风险，如投资ST退市股）2、是实施投资决策投资依据和前提；3、符合投资回报率最大化和投资风险最小化证券投资目标。
二、证券投资分析三要素三要素：信息来源、步骤、方法。
信息来源：1、公开发布信息资料收集及整理；2、案头研究；3、实地考察；4、撰写分析报告。
第二节证券投资分析主要方法两大类分析方法：基本分析法：（根据经济学、金融学、财务管理学、投资学基本原理推导出来分析方法）技术分析法：（根据证券市场本身变化规律总结得出分析方法）一、基本分析基本分析又称基本面分析。
基本分析是证券投资分析人员根据经济学、金融学、财务管理学、投资学等基本原理，对决定证券价值及价格基本要素，如宏观经济指标、经济政策走向、行业发展状况、产品市场情况、公司销售和财务数据等进行分析，评估证券投资价值，判断证券合理价位，提出相应投资建议一种分析方法。
证券投资基本分析理论基础主要来自于四个方面：（1）经济学，包括宏观经济学和微观经济学两个方面。
经济学所提示各经济主体、各经济变量（如GDP、国民收入、经济增长速度、进出口、通货膨胀、物价指数、投资规模、居民消费等）之间关系原理，为探索经济变量及证券价格之间关系提供了理论基础。
证券从业资格考试课件-PPT文档资料
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面
金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对
特定财产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
所代表的真实资本的账面价格。
(二)有价证券的分类 1. 拥有商品所有权或使用权的凭证，受法律保护。属于商品证券的
广义：商品证券 有提货单、运货单、仓库栈单等。 货币证券 资本证券
证券投资分析--证券从业考试PPT课件
V D1 Kg
D1：D0（1+g） g：每股每期按此增长率不变增长（未来无限期）
3、
股票市价
预期股息收益率 市场利率
14
.
三、影响股票价格的因素
环境；宏观经济及政策、政治、法律 自然、文化
股质：产业、区域、公司 市场：供求关系、持股结构、技术形态、运
动的阶段、比价效应、强庄或弱庄、大盘 或小盘、板块效应。(zt651,zt650)
静思修炼, 还要求能表现。
是一门十分困难的学问
17
，
5、需要的知识和条件 政治、经济、法规、军事、技术、音乐、宗教、
武术、赌博、数学等等。 体魄 品德、涵养 经济实力
四、道的分类
王道 力道 黑道 民道
18
五、我之体会
股, 月 : 肉 利益 殳：兵器 征战 兵者，国之大事，生死之地，存亡之道，
故不可不察也。 灵气、<感觉>
一、技术分析的三大假设
假设1：市场行为包括一切信息； 假设2：价格沿趋势波动，并保持趋势； 假设3：历史会重复。 关于假设1：市场和信息合一 关于假设2：阳卦多阴和阴卦多阳 释放理论，吐故纳新 物极必反（中庸之道，满则必覆） 关于假设3：历史不会简单地重复；
兵无常势，水无常形
31
,
二、技术分析的目标及评价
7
,
二、证券发行（一级）市场
（一）一级市场 1、是指证券发行人进行证券募集，
以筹集资金的市场。 2、主体：
发行人，投资人和中介人 （二）发行方式
私募 公募 直接 间接
8
,
（三）发行价格
1、市盈率法
发行价=每股净盈利×发行市盈率
市盈率
股票市价 每股净盈利
D1：D0（1+g） g：每股每期按此增长率不变增长（未来无限期）
3、
股票市价
预期股息收益率 市场利率
14
.
三、影响股票价格的因素
环境；宏观经济及政策、政治、法律 自然、文化
股质：产业、区域、公司 市场：供求关系、持股结构、技术形态、运
动的阶段、比价效应、强庄或弱庄、大盘 或小盘、板块效应。(zt651,zt650)
静思修炼, 还要求能表现。
是一门十分困难的学问
17
，
5、需要的知识和条件 政治、经济、法规、军事、技术、音乐、宗教、
武术、赌博、数学等等。 体魄 品德、涵养 经济实力
四、道的分类
王道 力道 黑道 民道
18
五、我之体会
股, 月 : 肉 利益 殳：兵器 征战 兵者，国之大事，生死之地，存亡之道，
故不可不察也。 灵气、<感觉>
一、技术分析的三大假设
假设1：市场行为包括一切信息； 假设2：价格沿趋势波动，并保持趋势； 假设3：历史会重复。 关于假设1：市场和信息合一 关于假设2：阳卦多阴和阴卦多阳 释放理论，吐故纳新 物极必反（中庸之道，满则必覆） 关于假设3：历史不会简单地重复；
兵无常势，水无常形
31
,
二、技术分析的目标及评价
7
,
二、证券发行（一级）市场
（一）一级市场 1、是指证券发行人进行证券募集，
以筹集资金的市场。 2、主体：
发行人，投资人和中介人 （二）发行方式
私募 公募 直接 间接
8
,
（三）发行价格
1、市盈率法
发行价=每股净盈利×发行市盈率
市盈率
股票市价 每股净盈利
《证券从业资格考试》课件
《证券从业资格考试》 PPT课件
欢迎来到这份《证券从业资格考试》PPT课件！本课程将深入浅出地探讨证券 市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内容， 并为您提供知识点总结和复习方法建议。让我们一起投身于这个知识的海洋 吧！
测试目的、考试范围和报名要求
测试目的
通过考试，考生可以获得从事证券相关工作的资格，进而提高就业竞争力。
股票基础知识
介绍股票的定义、分类、发行 和买卖等方面的知识。
债券基础知识
讲解债券的种类、特点和主要 交易形式。
投资学
1
投资基本原则
介绍投资者应该遵循的基。
探讨如何评估自身投资风险，制定适
合自己的投资计划。
3
投资组合构建
讲解如何根据自身风险偏好和投资目
风险管理
4
标进行投资组合构建。
2
模拟考试
提供一套模拟考试题目，帮助您对所学知识进行检验。
3
复习方法建议
为您提供一些复习方法和学习技巧。
法律法规与职业道德
监管机构及其职责
介绍国内外主要证券监管机构 的职责和作用，以及如何维护 投资者权益。
证券法律法规
讲解证券相关的法律体系和法 律法规，包括证券法、上市规 则等。
证券市场职业道德
介绍从业人员应当遵守的职业 道德规范和标准。
总结与复习
1
知识点总结
总结本课程所涉及的所有知识点，帮助您进行综合梳理和复习。
考试范围
考试内容包括证券市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内 容。
报名要求
报名人员应当年满18周岁，拥有相应的学历和专业技能，并符合当地证券从业资格考试的相 关规定。
欢迎来到这份《证券从业资格考试》PPT课件！本课程将深入浅出地探讨证券 市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内容， 并为您提供知识点总结和复习方法建议。让我们一起投身于这个知识的海洋 吧！
测试目的、考试范围和报名要求
测试目的
通过考试，考生可以获得从事证券相关工作的资格，进而提高就业竞争力。
股票基础知识
介绍股票的定义、分类、发行 和买卖等方面的知识。
债券基础知识
讲解债券的种类、特点和主要 交易形式。
投资学
1
投资基本原则
介绍投资者应该遵循的基。
探讨如何评估自身投资风险，制定适
合自己的投资计划。
3
投资组合构建
讲解如何根据自身风险偏好和投资目
风险管理
4
标进行投资组合构建。
2
模拟考试
提供一套模拟考试题目，帮助您对所学知识进行检验。
3
复习方法建议
为您提供一些复习方法和学习技巧。
法律法规与职业道德
监管机构及其职责
介绍国内外主要证券监管机构 的职责和作用，以及如何维护 投资者权益。
证券法律法规
讲解证券相关的法律体系和法 律法规，包括证券法、上市规 则等。
证券市场职业道德
介绍从业人员应当遵守的职业 道德规范和标准。
总结与复习
1
知识点总结
总结本课程所涉及的所有知识点，帮助您进行综合梳理和复习。
考试范围
考试内容包括证券市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内 容。
报名要求
报名人员应当年满18周岁，拥有相应的学历和专业技能，并符合当地证券从业资格考试的相 关规定。
sac交易秘题PPT课件
2020/3/29
4
二、根据市场限制条件出题
证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各 种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承 销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制 条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其 他题型也可以出。
这种题型往往包含“……应具备的条件……”、 “……应该……”、“……必须……”等语言形式。
2020/3/29
9
例如： 1.经营风险，是指证券公司在业务经营中由于经营 水平的差异，可能导致对市场变化把握不准、决策或 操作失误而造成经营上的损失。 2.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证 券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行 的风险防范。
2020/3/29
10
3.证券公司批量证券转托管是指证券公司因业务需 要，把席位分拆或合并而进行的证券批量转托管， 即将一个席位下的证券批量转托管到另一个或几个 席位下，或者是将几个席位下的证券批量转托管到 另一个席位下。 4.银证转账存取是将证券营业部资金柜台或资金存 取业务委托给银行代理，由银行负责办理投资者的 现金收付、登记客户明细账和证券营业部在银行开 立的客户交易结算资金总账。
2020/3/29
11
四、根据时间要求出题
证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多 规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、 上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记 录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间 限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15 年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个 交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15 至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合 处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
第二部分 题型解析
证券从业资格考试课件
定期开展合规培训，提高从业人 员对法律法规和职业道德规范的 理解和遵守能力。
02
建立风险防范机制
03
强化合规文化建设
建立健全风险防范制度，加强内 部监督和风险管理，及时发现和 处置潜在风险。
积极培育合规文化，将合规理念 融入日常工作中，提高全员合规 意识。
06
模拟考试与备考技巧
模拟考试环境介绍及注意事项
证券法律法规核心内容解读
《证券法》的核心内容和原则
包括证券发行、交易、监管等方面的规定，以及信 息披露、投资者保护等原则。
《公司法》中与证券业务相关的内容
涉及公司治理结构、股东权益保护、公司债券等方 面的规定。
其他相关法律法规
如《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等 ，对证券从业人员开展业务的要求和限制。
答题方法
对于选择题，可采用排除法、比较法等提高答题效率；对于简答题或案例分析题，要注意条理清晰、逻辑严密， 尽量使用专业术语和规范表述。
制定个性化复习计划，提高备考效率
分析自身情况
考生需根据自身实际情况，如专业背景、工作经验、学习 时间等，制定适合自己的复习计划。
明确复习目标
设定明确的复习目标，如每周完成一个模块的学习、每天 做一定数量的练习题等，有助于保持学习动力和提高备考 效率。
从业人员职业道德规范要求
诚实守信
遵守诚实信用原则，不得进行欺诈、 误导等不诚信行为。
勤勉尽责
认真履行职责，为客户提供专业、高 效的服务。
保守秘密
严格保守客户信息和公司商业秘密， 不得泄露或利用内幕信息谋取私利。
公平竞争
遵守市场规则，不得进行不正当竞争 或扰乱市场秩序的行为。
违法违规行为处罚措施及案例分析
02
建立风险防范机制
03
强化合规文化建设
建立健全风险防范制度，加强内 部监督和风险管理，及时发现和 处置潜在风险。
积极培育合规文化，将合规理念 融入日常工作中，提高全员合规 意识。
06
模拟考试与备考技巧
模拟考试环境介绍及注意事项
证券法律法规核心内容解读
《证券法》的核心内容和原则
包括证券发行、交易、监管等方面的规定，以及信 息披露、投资者保护等原则。
《公司法》中与证券业务相关的内容
涉及公司治理结构、股东权益保护、公司债券等方 面的规定。
其他相关法律法规
如《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等 ，对证券从业人员开展业务的要求和限制。
答题方法
对于选择题，可采用排除法、比较法等提高答题效率；对于简答题或案例分析题，要注意条理清晰、逻辑严密， 尽量使用专业术语和规范表述。
制定个性化复习计划，提高备考效率
分析自身情况
考生需根据自身实际情况，如专业背景、工作经验、学习 时间等，制定适合自己的复习计划。
明确复习目标
设定明确的复习目标，如每周完成一个模块的学习、每天 做一定数量的练习题等，有助于保持学习动力和提高备考 效率。
从业人员职业道德规范要求
诚实守信
遵守诚实信用原则，不得进行欺诈、 误导等不诚信行为。
勤勉尽责
认真履行职责，为客户提供专业、高 效的服务。
保守秘密
严格保守客户信息和公司商业秘密， 不得泄露或利用内幕信息谋取私利。
公平竞争
遵守市场规则，不得进行不正当竞争 或扰乱市场秩序的行为。
违法违规行为处罚措施及案例分析
证券从业资格考试基础-培训课件共50页
2020/4/17
14
债券期限受多种因素的影响，主要有: （1）资金使用方向 （2）市场利率变化 （3）债券变现能力 债券的票面利率：又称名义利率，是债券年利息与债券票面
价值的比率，通常年利率用百分数表示。 影响债券利率的因素： （1）借贷资金市场利率水平 （2）筹资者的资信 （3）债券期限长短
2020/4/17
专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。
2020/4/17
6
第二章 股票
1、股票是有价证券 2、股票是要式证券 3、股票是证权证券 4、股票是资本证券 5、股票是综合权利证券
2020/4/17
7
普通股票和优先股票
• 普通股票 1、公司重大决策参与权 2、公司资产收益权和剩余资产分配权 3、其他权利
2020/4/17
9
宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
2020/4/17
10
我国现行的股票类型
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。
具体有 :①国家持股 ②国有法人持股
③其他内资持股 ④外资持股
（2）无限售条件股份
具体有:①人民币普通股，即A股
②境内上市外资股，即B股。
③境外上市外资股，即在境外证券市场
上市的普通股，如H股。④其他。
红筹股是什么股票？如果一家上市公司股东权益的大部分直 接来自中国大陆，或具有大陆背景，也就是为中资所控股
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第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
《证券市场基础知识》
证券基础（第一章第一节）；股票（第二章）； 债券（第三章）；证券投资基金（第四章）； 金融衍生工具（第五章）。
第一部分：证券
证券市场基础（第一章第二、三节）； 证券市场运行（第六章）; 证券中介机构（第七章）； 证券市场法律制度与监督管理（第八章）。
第二部分：证券市场
《证券市场基础知识》
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面金额，
用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财
产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作
的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行 基金部门的相关工作。
考试概况
考试方式：考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。
考试题型：三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判 断题。
题量及分数：题量是160题，其中60题是单选，每题0.5分，
一、2011年证券从业证考试时间 第一次：2011年3月5日、6日 第二次：2011年6月11日、12日 第三次：2011年9月24日、25日 第四次：2011年11月26日、27日。
学习章法
《证券市场基础知识》计：36课时 一.全面深入讲解教材（30课时） 1.按章讲解（24课时） 内容精讲：章内融会贯通，合理构建知识体系。(16 课时=2课时*8章) 习题互动：大量习题训练，并精讲要题难题。(8课 时=1课时*8章) 2.教材串讲：教材知识点、考点全面梳理。 （ 6课时） 二.仿真考卷演练及精讲（6课时） 1. 考卷演练（4课时=120分钟*2套） 2. 考卷精讲（2课时=1课时*2套）
SAC证券业从业人员 资格考试课程
就业方向与考试价值
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金 融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财 经媒体、政府经济部门的重要参考
通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业 务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务；通过证券投 资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两
60题是判断每题0.5分，还有40题是多选，每题是1分。
考试难度
标准化、客观化、标准化试题。 考试合格线：近两年都是60分。
考试科目： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为
《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交
易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、
《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。。
【例1 多选题】证券是指（ ）。[2009年9月真 题] A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的 特定权益的凭证 【答案】ACD 【解析】B项，证券无法证明持有者的身份，只能证 券持有人的一定权利。
框架
有价证券 掌握 证券与证券市场 证券市场 掌握 定义 分类 特征 特征 结构 基本功能
证券市场参与者
证券发行人 掌握 证券投资人 掌握机构投资者 证券市场中介机构 掌握 自律性组织 掌握 产生 发展 国际证券市场现状与趋势 中国证券市场发展史 掌握 国九条 中国证券市场的对外开放
证券市场的产生 与发展
所代表的真实资本的账面价格。
【例2 判断题】虚拟资本的价格总额并不等于 所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资 本的重置价格相等。（ ）[2010年5月真 题] 【答案】错 【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于 所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资 本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全 反映实际资本额的变化。
一、有价证券
（一）证券和有价证券的定义
1.
证券的定义： 是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表 明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定 权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取 纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 从一般意义上来说，证券是指各类记载并代表一定 权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持 凭证记载的内容而取得应有债券、证券投资基金等资本 市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、 金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、 组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行； 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制 指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从 业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场 的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌 握证券中介机构的主要业务和风险监管。