(集镇管理所)内部机构廉政风险防控登记表
廉政风险防控登记表
廉政风险防控登记表一、背景介绍廉政风险防控登记表是一种用于记录和管理组织内部廉政风险的工具。
通过对组织内各个环节进行风险评估和登记，可以帮助组织及时发现潜在的廉政风险，并采取相应的预防和控制措施，以保障组织的廉洁运营。
二、登记表内容1. 组织基本信息•组织名称：填写所属组织的全称。
•组织类型：填写组织所属行业或类型，如政府机关、企事业单位等。
•登记日期：填写填表日期。
2. 风险评估2.1 内部控制体系•内部控制体系是否健全：是/否。
•若否，请简要说明原因。
2.2 政策法规合规性•是否存在违反相关政策法规的行为：是/否。
•若是，请列举违反的具体政策法规。
2.3 职工廉洁教育培训情况•是否开展职工廉洁教育培训：是/否。
•若是，请填写培训内容、培训时间和参与人数。
2.4 廉洁文化建设•是否有明确的廉洁文化建设计划：是/否。
•若是，请简要说明计划内容和实施情况。
3. 风险登记和预防措施3.1 公共资源配置•是否存在公共资源配置不公平、不透明的情况：是/否。
•若是，请填写具体情况和预防措施。
3.2 招投标过程•是否存在招投标过程中的腐败风险：是/否。
•若是，请填写具体情况和预防措施。
3.3 财务管理•是否存在财务管理中的廉政风险：是/否。
•若是，请填写具体情况和预防措施。
4. 风险评估结果根据以上风险评估内容，综合评估组织内部廉政风险的程度，并进行相应等级划分，如低风险、中风险、高风险等。
同时，对每个具体的廉政风险进行详细说明。
5. 风险防控措施根据风险评估结果，制定相应的廉政风险防控措施，并明确责任人和落实时间。
同时，对已经采取的防控措施进行跟踪和记录。
三、填表说明•填表人：填写填表人的姓名和职务。
•审核人：填写审核人的姓名和职务。
•填表日期：填写填表日期。
•备注：可在此处填写其他相关信息。
四、总结廉政风险防控登记表是一项重要的工作，可以帮助组织及时发现并预防潜在的廉政风险。
通过对组织内部各个环节进行风险评估和登记，可以制定相应的防控措施，提高组织廉洁运营水平。
镇领导班子集体廉政风险点风险等级防控措施登记表
单 位（盖章）：XX镇委
主要工作职能
1、贯彻执行党的路线、方针、政策和上级党组织及本镇党员代表大会（党员大会）的决议。
2、讨论决定本镇经济建设和社会发展中的重大问题。
3、领导镇政权机关和群众组织，支持和保证这些机关和组织依照国家法律法规及各自章程充分行使职权。
高
1、科学、合理安排本镇财政预算。2、严格按照财务管理制度执行。 3、大额资金使用必须由党政联席会议讨论决定。
镇长
主要领导意见
年 月 日
镇廉政风险防控工作领导小组意见
年 月 日
XX镇领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表
单 位（盖章）：XX镇纪委
主要工作职能
1、主管镇党的纪律检查工作，维护党的章程和其他党内法规，检查所属辖区内党组织和党员遵守执行党的路线、方针、政策、决议的情况。
廉政风险表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
征兵工作
预审
对确定预征对象初审中，放宽标准，使不合格人员过关。
中
严格执行《征兵条例》
武装部长
政审
接受吃请和礼金，把不合格条件的兵员通过政审
高
严格政审条件，加强自律
武装部长
定兵
优亲厚友，接受兵员对象吃请和礼金，把不合格的兵员送到部队。
高
坚持党委集体定兵，做到三公开
3、推进社会主义新农村建设，营造经济社会发展环境，保护国有资产、集体财产和各种经济组织及公民的合法权益；
4、承办上级政府交办的其他事项。
权力事项
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
重大事项决策
内设科室廉政风险防控登记表
填表时间：二〇一一年六月二十八日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党工委、党组），一份报单位纪检监察组织，一份公示；
2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报。
填表时间：二〇一一年六月二十八日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党工委、党组），一份报单位纪检监察组织，一份公示；
2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报
填表时间：二〇一一年六月二十八日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党工委、党组），一份报单位纪检监察组织，一份公示；
2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
廉洁风险点及防控措施登记表样本
廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日填表说明:1. 岗位主要职责: 要简明扼要的填报本岗职责; 如有兼职岗位, 另起一份填报( 一个人兼几个岗位就需填报几份) ;2. 风险点: 是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。
一个风险点产生的廉洁风险可能有多种表现形式;3. 风险点表现形式和等级评估: 能够参照中央”八项规定”、《中国共产党纪律处分条例》、《中国中铁股份有限公司管理人员政纪处分规定》、”四风”、股份公司”十二项具体措施”及其它廉洁从业规定的负面表现形式、处分标准;4. 防范措施: 是针对风险点及表现形式, 依据公司制度、规定、管理办法进行约束。
如果没有上述手段进行约束的, 需要建立XXXX制度( 管理办法) , 需要建立XXXX监督机制进行约束;5. 表格中举例内容旨在帮助理解文件精神, 仅供参考, 与企业经营管理模式、制度及实际情况无关。
廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位: 中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期: 5月15日填表说明:1. 岗位主要职责: 要简明扼要的填报本岗职责; 如有兼职岗位, 另起一份填报( 一个人兼几个岗位就需填报几份) ;2. 风险点: 是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。
廉政风险防控措施登记表
岗位廉政风险防控措施登记表（一）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
岗位廉政风险防控措施登记表（一）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
单位廉政风险防控措施登记表（三）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
廉政风险防控措施统计汇总表（四）
单位（盖章）：XXXX 填表日期：XX年XX月XX日
填表人：主管领导：。
内设机构廉政风险防控管理登记表
单位名称
林业站
职权
森林资源管理、护林防火、植树造林和野生动物疫情防控，天保工程、退耕还林工程的组织实施及管理。
廉
政Hale Waihona Puke 风险点1、各类苗木经营场所种子、苗木调入没有检疫证及调出没有
认真核实。不能严格按照检疫结果发给检疫合格证或检疫处理通知单；（二级）
2、各项工程组织不力管理不严，徇私舞弊、克扣款项。
（一级）
防
范
措
施
加强林木种苗检疫人员教育管理，按规定标准进行集体审
检。严肃处理林业案件，公开审理结果，建立问责机制，对违反
规定的人员严肃处理。
单位
审核意见
桃坪镇林业站
内设机构廉政风险防控管理登记表
廉政风险防控措施登记表
廉政风险防控措施登记表1. 引言本文档旨在记录和登记组织内部的廉政风险防控措施，以确保组织在追求诚信和廉洁运营的过程中能够有效地预防和应对廉政风险。
2. 背景为了维护组织的声誉和信誉，预防和打击腐败行为，以及确保组织的可持续发展，各种廉政风险防控措施被采取和实施。
这些措施覆盖了从内部控制制度到员工培训和监督等方面。
3. 廉政风险防控措施3.1 内部控制制度控制活动描述建立和执行政策和程序设定明确的廉政政策和程序，并确保落实和执行的可行性和有效性记录和审查保留详细且准确的记录，并定期审查以确认控制活动的有效性内部检查和独立审核设立专门的内部检查机构或团队，定期进行内部审计和独立审核风险识别和评估根据组织内外部环境的变化，及时识别和评估潜在的廉政风险内部报告设立专门的举报渠道，鼓励员工及时、真实地汇报廉政违纪行为惩戒和纠正措施建立健全的惩戒和纠正机制，对廉政违纪行为进行严肃处理和纠正3.2 员工培训和教育•为所有员工提供必要的廉政教育和培训，包括诚信意识、反腐败法律法规、廉政风险防控措施等；•制定并实施廉政教育计划，定期组织培训和考核，确保员工的廉政意识和知识水平得到提升；•针对重要岗位的员工，加强专业技能培训的同时，注重廉政风险防控方面的培训。
3.3 监督和反馈机制•设立独立的监察机构，对组织内部的廉政风险防控措施进行监督、检查和评估；•定期开展对组织内部各个职能部门的廉政风险自评，及时发现和解决潜在风险问题；•鼓励员工提供反馈意见和建议，搭建畅通的沟通渠道，及时改进和优化廉政风险防控措施。
3.4 外部合作和监管•加强与相关廉政合规监管部门的联系和沟通，充分借鉴和应用相关的法规和政策；•积极参与行业内的廉政风险防范和合规活动，与其他组织分享经验和教训；•对供应商和合作伙伴进行尽职调查，确保与其合作的可行性和廉洁性。
4. 廉政风险防控措施的落实和评估4.1 落实为确保廉政风险防控措施的落实，组织应按下列步骤进行：•设立专门的廉政风险防控工作组或委员会，牵头负责廉政风险防控措施的制定、实施和监督；•制定明确的责任分工和工作计划，并明确各级管理人员的廉政责任；•分配足够的资源和预算，确保措施的执行和维护；•建立绩效评估机制，对措施的执行和效果进行定期评估。
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等级
高
廉政
风险
风险点
风险描述
1、项目登记。
2、资料收集。
3、竣工资料备案。
4、证书发放。
1、没有严格执行《中华人民共和国城乡规划法》。
2、审批仓促、资料不够规范完整。
3、把关不严、审查不细，影响工程整体规划。
4、审批程序不符合规定，违规操作。
5、验收资料不齐全、不完备现象。
风险
防控
措施
1、严格执行《中华人民共和国城乡规划法》。
风险
等级
高
岗位
廉政
风险
风险点
风险描述
1、项目登记；2、竣工资料备案；3、证书发放；4、参与工程议价。
1、没有严格执行《中华人民共和国城乡规划法》；2、审批程序不符合规定；3、验收资料不齐全、不完备；4、在商定价格过程中不履行职责，造成损失。
廉政
风险
防控
措施
1、严格执行《中华人民共和国城乡规划法》；2、明确岗位职责和工作流程。按照“三定”方案，确定各岗位工作职责和工作流程。3、落实公开制度。坚持公示制，公开办事依据、办事程序和办事时限。4、严格按制度办事，规范监督执法行为。5、加强廉政检查，定期开展执法检查。6、加大政务公开力度，提高办事透明度。
2014年4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表
单位：国土和村镇规划建设服务中心填表时间：2014年4月4日
姓名
部门
国土和村镇规划建设服务中心
职务Biblioteka 主任岗位职责贯彻执行上级关于规划管理、房屋建设、工程质量、招投标、房屋管理等方面的法律、法规及相关政策；全面负责本镇范围内的村镇总体规划、详细规划的组织编制和实施工作；负责本镇范围内单位建设工程选址、定点、审核呈报县建委核发村镇建设工程许可证的工作；负责本镇范围内的市政工程实施和市政设施管理等。
2014年4月3日
分管
领导
意见
同意登记上报
2014年4月3日
组织
审定
(盖章)
2014年4月3日
个人岗位廉政风险防控登记表
单位：国土和村镇规划建设服务中心填表时间：2014年4月3日
姓名
部门
国土和村镇规划建设服务中心
职务
工作人员
岗位
职责
1、做好村镇规划工作信息上报；
2、管理保存工程文件资料档案。
3、印章管理。
2、明确岗位职责和工作流程。按照“三定”方案，确定各岗位工作职责和工作流程。
3、落实公开制度。坚持公示制，公开办事依据、办事程序和办事时限。
4、严格按制度办事，规范监督执法行为。
5、加强廉政检查，定期开展执法检查。加大政务公开力度，提高办事透明度。
分管
领导
意见
同意登记上报
2014年4月4日
组织
审定
(盖章)
风险
等级
岗位
廉政
风险
风险点
风险描述
1、办公经费各项开支；2、资产处置、资金管理、票证管理；3、财务报销、开支预算。
1、办公经费开支出现虚报、违规报账；
2、资产处置程序不规范。
廉政
风险
防控
措施
1、严格按照财务管理制度执行，依法办事。
2、严格遵守财务会计制度，不徇私情，严格自律。
所在
部门
意见
同意登记上报
风险
等级
低
岗位
廉政
风险
风险点
风险描述
1、档案管理不规范；
2、印章使用
1、保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
2、使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印
章，造成严重后果；
廉政
风险
防控
措施
1、严格执行行政机关公文处理规定和制度，规范工作程序；
2、加强公文日常交流管理，提高办文效率和时效。
所在
部门
所在
部门
意见
同意登记上报
2014年4月4日
分管
领导
意见
同意登记上报
2014年4月4日
组织
审定
(盖章)
2014年4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表
单位：国土和村镇规划建设服务中心填表时间：2014年4月3日
姓名
部门
国土和村镇规划建设服务中心
职务
村镇规划助理
岗位
职责
在主任的统一领导下负责做好责任辖区村镇规划工作，服从工作安排，协助主任做好所在辖区内的各项建设活动的规划管理工作。
内部机构廉政风险防控登记表
单位：国土和村镇规划建设服务中心填表时间：2014年4月4日
名称
负责人
工作
职责
承办农村土地开发和利用、村镇规划、村容镇貌、环境卫生、园林绿化、城镇公用设施维护与管理等服务性工作。负责结合本乡镇总体规划，对建设单位实行选址、定点、放样、验线等工作；负责和管理村镇绿化和村容镇貌综合治理工作，做好集镇的环境卫生工作；承办党委、政府交办的其他事项。
意见
同意登记上报
2014年4月3日
分管
领导
意见
同意登记上报
2014年4月3日
组织
审定
(盖章)
2014年4月3日